昆枢沪昆云桂项目竣工文件编制移交管理办法.docx
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昆枢沪昆云桂项目竣工文件编制移交管理办法
云桂昆枢、沪昆项目资料编制移交
一、制定办法的依据
本办法根据《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DT/28-2002）、《铁路建设项目资料管理规程》（TB10443-2010J978-2010），《关于重新印发〈铁路建设项目竣工验收交接办法〉的通知》（铁建设〔2008〕107号），以及各类档案整理规范和案件质量整理标准，参照《铁路建设项目竣工文件编制移交办法》（办档〔2002〕8号），结合本建设项目的实际情况制定本办法。
二、定义
1．建设项目资料：
建设项目在立项、审批、招投标、勘察设计、施工、监理及竣工验收过程中形成的不同载体形式的文字、图表、声像等资料。
建设项目资料包括：
建设管理资料、施工资料、监理资料、竣工验收资料等。
建设项目资料简称为项目资料。
从定义可以看出，项目资料的工作涉及参与项目建设的各个单位，包括建设单位、设计单位、施工单位、监理单位。
2．建设管理资料：
以建设单位为主在建设项目实施过程中形成、收集的资料。
3．施工资料：
施工过程中形成的资料。
4．监理资料：
监理过程中形成的资料。
5．竣工验收资料：
建设项目在静态、动态、初步验收，安全评估和国家（正式）验收过程中形成的资料。
6．竣工文件：
建设项目在验收后，需要向接管单位及档案管理部门移交的建设项目资料。
三、说明
1．除必需的责任人签名外，其它内容不必强调手写，尤其是电子文件资料。
2．有规范性格式的表格必须按照要求做，对于一些重复使用但暂无规范性格式的资料，需要由建设单位在同一项目中进行统一。
3．勘察设计单位除应对本单位有关资料进行签署外，还应按规定对其它单位提交的有关资料进行签署。
如施工过程中的地质状况确认，需要勘察设计单位确认的部分检验批，分项工程和分部工程、单位工程验收资料等。
4．除《规程》要求之外的其它施工记录，如混凝土的生产搅拌记录，以及预应力张拉记录、初张拉记录等，由建设各方根据具体情况确定填写和保存与否。
5．验收标准要求形成的验收资料中已经包括了以前“程检表”（包括“检查证”、“质统表”）的多数内容。
填写《铁路建设项目管理规程》要求的施工记录和《验收标准》要求的验收资料后，可不再填写“程检表”等。
四、总体要求
1.建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量追溯功能。
2．建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和责任制，并定期进行检查、控制和考核。
3.建设各方应根据项目特点和规模，配备相应的资料管理人员，明确岗位职责，加强教育培训，提高业务素养和工作能力。
4．建设项目资料要求字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。
5．建设项目资料应按规范性格式进行填写。
当现行标准和有关管理办法尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。
6．建设项目资料应按现行法律、法规和相关规章制度的规定做好保密工作。
7．建设各方应保证各自资料的真实性，严禁涂改、伪造、随意抽取或损毁。
8．竣工文件形成后应按规定进行移交、归档，且按不低于长期保管的期限进行管理。
五、管理职责与归档范围
（一）建设单位的管理职责与归档范围
管理职责
1．负责对其形成、收集的文件进行整理、保管。
2．负责组织、协调和指导勘察设计、施工、监理等单位编制各方的资料，并定期进行检查。
3．在签订合同、协议时，设立专门条款，明确文件编制责任，提供套数、质量要求和时限等。
归档范围
1．建设单位内部管理资料
管理机构资料：
成立建设管理机构以及调整变动的文件。
2．立项决策资料：
预可行性研究报告及批复文件；环境影响报告书及批复文件；水土保持方案报告书及批复文件；节能报告书及批复报告文件；防洪影响评估报告书及批复文件；通航论证报告书及批复文件；地震安全性评估报告书及批复文件；文物保护影响评估报告书及批复文件；文物影响评估报告及批复文件；可行性研究报告及批复文件。
3．征地拆迁资料
建设用地预审及批复文件；选址意见书、建设用地规划许可证；勘测定界成果资料、施工用地图纸、资料；建（构）筑物评估报告；重地拆迁现场资料。
4．招投标管理资料（包括设计和施工招投标）
招标计划及批复文件；招标公告；资格预审文件、招标文件；资格后审批准文件；资格预审评审资料；投标文件（中标的标书及第一未中标标书）；开标记录文件；评标报告；中标通知书及中标结果通知书；招投标情况书面报告。
5．合同管理资料（包括设计和施工合同）
合同审查资料；合同联签资料；合同变更、解除及纠纷处理文件；合同文本。
6．开工报告
建设项目开工报告及批复文件；合同标段和重点工程开工报告及批复文件。
7．技术管理资料
指导性施工组织设计资料；全线控制测量方案；线路贯通测量资料；科技成果资料；工程项目总结。
8．物资设备管理资料：
甲供物资设备质量记录。
9．质量安全管理资料：
质量安全事故资料；专项检测资料。
10．质量安全监督资料：
质量安全监督审批资料；质量安全监督报告。
11．水土保持、环境保护资料
12．投资控制资料
投资估算文件；投资估算审查修改文件；设计概算；鉴修概算；投资检算；分标段执行预算；验工计价资料；清理概算资料。
13．勘察设计资料
勘察大纲；勘察报告；实测、定测资料；勘察监理资料；初步设计、施工图设计、变更设计、工程咨询资料。
14．竣工验收资料
①基础资料：
水土保持、环境保护设施验收资料；劳动、安全、卫生、消防设施验收资料；竣工决算资料；国有土地使用证。
②竣工册、表、图
建交表；全线路的平面、纵断面图及缩图，特一、二等站站场平面图，机务及折返段总平面图，车辆设备总平面布置图，给水站给排水平面图管网系统图，通信网图，铁路用地总平面图。
③验收资料
静态验收资料；动态验收资料；初步验收资料；安全评估报告；国家（正式）验收资料。
15．声像资料。
有关工程开工、竣工、领导视察，优质样板工程、重大活动的照片以及施工过程中的照片、录像，刻录的光盘、相册。
16．地亩竣工文件。
（按铁运〔2008〕158号文件执行）
组成和内容：
（1）铁路建设项目建设用地小结和竣工文件的编制说明
（2）铁路建设项目的批准文件
（3）铁路建设项目建设用地的批准文件
（4）铁路建设项目征地、拆迁和回收土地补偿协议书。
（5）铁路建设项目征地、拆迁补偿费清册
（6）收（付）款凭证及汇总表
（7）建设用地相关税费缴纳凭证或减免凭证
（8）铁路用地界桩表
（9）铁路建设项目竣工用地平面图（含底图和电子版）
（10）统一里程与施工里程对照表
（11）铁路建设项目竣工建设用地结案表
（12）国有土地使用证
（13）国有土地使用证清册
（14）勘测定界成果资料
（15）其他文件及资料
要求及份数：
（1）建设用地竣工文件按统一里程前后顺序排列装订，难以按里程顺序排列的，可按站序或时间先后排列装订。
（2）竣工图纸按规定格式折叠，不装订。
（3）移交接管单位铁路用地管理机构。
（二）勘察设计单位的管理职责和归档范围
管理职责
1．负责对其形成、收集的资料进行整理、保管和移交。
2．按规定向有关单位提供勘察设计资料。
3．按规定对有关资料进行签署。
归档范围
1．勘察资料：
勘测大纲资料；勘察报告资料；初测资料；定测资料；勘察监测资料。
2．设计资料：
初步设计资料、技术设计资料、施工图设计资料、变更设计资料、工程咨询资料、设计评价、鉴定与审批资料。
（三）监理单位的管理职责和归档范围
管理职责
1．负责对其形成、收集的文件进行整理、保管。
2．对其编制的文件的真实性、准确性和完整性负责。
3．按规定对施工单位、检测机构等提供的资料进行检查，确认后予以签署。
4．监理单位负责监督、检查项目建设中文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核、签认竣工文件，并向建设单位提交有关专项报告、验证材料及其它监理文件。
归档范围
1．监理管理资料：
监理组织机构资料、监理规划、监理实施细则、监理日志、监理月报、监理工作总结、工程质量评估报告。
2．施工监理资料：
工程停（复）工令；旁站监理记录；见证、平行检测资料；工程延期报告及审批资料；索赔申请报告及审批资料。
注：
施工阶段的监理月报应包括以下内容：
本月工程概况及工程形象进度；工程进度（包括本月实际完成情况与计划进度比较，对进度完成情况及采取措施效果的分析）；工程质量（包括本月工程质量情况分析、采取的措施及效果）；工程计量与工程款支付（包括工程量审核情况，工程款审批情况及月支付情况，工程款支付情况分析，本月采取的措施及效果）；合同其他事项的处理情况（包括工程变更，工程延期，费用索赔）；本月监理工作小结（包括对本月进度，质量工程款支付等方面情况的综合评价，本月监理工作情况，有关本工程的意见和建议，下月监理工作的重点）；工程质量缺陷与事故的处理文件。
（四）施工单位的管理职责与归档范围
管理职责
1．负责对其形成、收集的资料进行整理、保管移交。
2．对其编制的文件的真实性、准确性和完整性负责。
3．总承包单位负责汇总、审核分包单位编制的文件资料。
对资料管理负总责。
分包单位对其分包工程范围内的资料负责。
归档范围
1．本标段综合卷（所包含的内容）：
（1）施工组织机构资料
（2）招投有关文件（投标书，资质材料、委托授权书、中标通知书等）
（3）施工合同及有关文件
（4）标段的开工报告
（5）标段的施工总结
（6）工程数量汇总表
（7）建交表
（8）与本标段有关的来往文件、会议纪要
（9）已向地方移交工程的移交协议
（10）标段的静态、动态验收记录表
（11）竣工图：
整个标段的竣工图（平、纵断面图、排水用地图、站区平面布置图等）。
2．单位工程竣工文件：
（1）开工报告
（2）施工小结
（3）工程数量表
（4）变更设计（包括文件、图纸等）及与本单位工程有关的文件、纪要等。
（5）工程测量资料：
施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估资料、竣工测量资料。
（6）重点工程（大长隧道、大桥特大桥）的施工组织设计。
（7）单位工程质量验收记录（D.0.4～D.0.7）。
（8）分部工程施工质量验收资料
（9）分项工程施工质量验收资料
（10）检验批施工质量验收资料
（11）工程试验报告
（12）物资设备质量验收资料：
供应商提供的产品合格证、检验报告、试验报告、说明书，以及进场后由施工监理按规定进行的检查、试验记录（A.0.7）。
（13）施工记录（C.0.1～C.0.15）。
（14）施工日志
（15）竣工图
3．声像资料：
施工过程中拍摄的开工、施工、竣工验收、开通典礼、重大事件以及施工过程中的照片录像。
4．电子档案：
电子版的文件资料、移交目录，竣工图及其应用软件等刻录成光盘。
六、项目资料的整理和质量要求
（一）概念清楚
（1）保管单位：
施工资料装在档案盒内构成一个保管单位，一般情况一盒为一个保管单位。
（2）盒：
即科技档案盒，是按照文件要求制作的档案盒，有1.5、2.5、3.0、4.0cm等不同的厚度，一般采用2.5cm或3.0cm的盒，少量选用1.5、4.0cm及以上的盒，装订时的文字材料厚度不能超过盒子的厚度。
文件装入档案盒，统称为盒。
（3）卷：
是档案的统计单位，一般情况一盒为一卷。
（二）整理原则
1．一个大的建设项目可分为不同的专业项目，每个专业项目又可分成若干个单位（项）工程。
组卷时，一般按单位工程组成若干个保管单位，即若干卷。
2．每卷都是一个独立的保管单位，都要求有封面、目录、封底。
如果图纸单独装一盒，也要有封面、目录、封底。
（图纸本身有目录，可以不填写目录表）。
3．铁路通信、信号、电力、给水排水、电气化、房建、铁路用地等专业，应将站与区间分别编制，正线与支线、联络线也应分开组成保管单位。
4．涵洞按座组成保管单位。
5．施工资料一般按文字材料、工程日志、竣工图三部分内容组成保管单位。
（三）质量要求
1．齐全完整。
应归档的施工资料、图纸全部收齐，进铁道部档案馆和局档案馆的全部进馆，各项签字齐全、印章完备，具有法律效力。
2．内容准确。
内容真实记述和准确反映建设过程和竣工时的工程客观实际，建交表、试验报告、隐蔽工程检查证、各种原始记录、材料出厂合格证、复试报告和各项技术数据翔实可靠，竣工图纸已按变更设计和施工洽商记录进行了修改，做到图物相符，在施工里程后更换为竣工后的统一里程。
3．系统配套。
一个建设项目内各专业内容，一个单位工程施工资料、图纸的各项内容配套完整。
4．整洁美观。
竣工文件材料装订整齐、美观，软封面及卷内目录清楚，字体工整、文面整洁。
为了达到长期保管的目的，不得用圆珠笔、铅笔、双面蓝色复写纸书写和复印文件。
不能有易锈蚀的物件；图纸图幅标准、线条清晰、字体工整、反差良好、折叠规范统一。
（四）各专业组成保管单位的方法
1．路基：
分别按区间路基和站场路基组成保管单位。
2．桥梁：
按座组卷。
文字资料按墩台顺序集中组卷。
钻孔桩资料按根、墩台顺序集中组卷。
复线桥错位时，如基础分开，资料左右线分开组卷，图纸可合在一起绘制。
3．隧道：
按座组卷，分成三个大的部分进口、洞身、出口，按里程排列文字资料。
4．站场：
按站组卷。
小站按站将站场设备组成一起，大站按站场设备分别组卷。
5．机务、车辆：
按土建和动力机械设备分别组成保管单位。
6．给水、排水：
区分给水、排水，分别组成保管单位。
7．通信：
按干线通信线路、通信站、地区及通信、无线通信、车站客运管理信息系统5个部分组成保管单位，电缆径路按设计区段组卷。
8．信号：
按区间信号、调度集中或调度监督、其它集中分别组成保管单位，站场和区间分开组卷。
9．电力：
先按区间和站场组成保管单位，然后按发、变、配电所、站内电力线路，供电线路，动力配线，室内外照明、自动控制6个部分分别组卷。
10．电气化：
按接触网、变配电所等部分组成保管单位，接触网按站场和区间分别组卷。
（五）文字材料的整理
1．检查资料的质量
（1）复写纸、针式打印复写的、传真件和圆珠笔写的，复写纸写的原件，要复印一份，与原件一起归档；小于A4纸的要粘贴在A4纸上，大于A4纸的要折叠成A4纸幅。
（2）去除金属物（订书钉、回形针等）；检查是否有颠倒、错页、重份，表头是否一律向上或向左，是否预留装订线，装订线在距材料的左侧1～1.5cm处。
（3）检查资料是否齐全完整。
施工资料是否全部收齐，各项签字盖章是否齐全。
（4）检查是否具备法律效力。
要求签字的，一定是手写签字，要求盖章的必须是红章。
产品合格证也必须是原件，不能提供原件的，要找供应商注明原件的存放处，并加盖红章。
（5）检查内容是否准确。
资料的内容要真实记述和准确反映建设过程和竣工时实际情况。
对不准确和欠缺的作进一步的补充、完善。
2．将资料按照以下顺序进行排列（以单位工程为例）。
（1）开工报告
（2）施工小结
（3）工程数量表
（4）变更设计（包括文件、图纸等）及与本单位工程有关的文件、纪要等。
（5）工程测量资料：
施工控制测量资料、施工测量放样资料、结构变形监测与控制资料、沉降变形观测与评估资料、竣工测量资料。
（6）重点工程（大长隧道、大桥特大桥）的施工组织设计。
（7）单位工程质量验收记录（D.0.4～D.0.7）。
（8）分部工程施工质量验收资料
（9）分项工程施工质量验收资料
（10）检验批施工质量验收资料
（11）工程试验报告：
按《铁路工程试验表格》（铁建设函〔2009〕27号规定编制。
（12）物资设备质量验收资料：
供应商提供的产品合格证、检验报告、试验报告、说明书，以及进场后由施工监理按规定进行的检查、试验记录（A.0.7）。
（13）施工记录（C.0.1～C.0.15）。
（14）施工日志
（15）竣工图
3．将排列好的资料按每份2cm～3cm的厚度（根据盒子的厚度）分成若干份，给每一份材料配上封面、目录、备考表，在距材料的左侧1～1.5cm处，平均地打4个眼，用棉线跨背脊装订成册。
装订后要求结实牢固、整齐美观。
（六）竣工图的整理
竣工图按单位工程或专业进行整理，并编写目录、说明书，编制汇总表，竣工图应是真实反映，要求完整、准确、修改到位。
1．没有变更且保存完好的施工设计可以作为竣工图，但要用竣工图标覆盖原图标或加盖竣工图章。
2．在绘制竣工图时，要根据变更通知和施工洽谈记录，在底图上进行修改。
将施工里程更换成竣工里程，做到图纸与竣工实际情况相符。
3．将原图标更换成正规的竣工图标，图标内施工负责人等要签署齐全，法律手续完备。
4．竣工图的质量要求：
①图纸要求线条清晰、字体工整、反差良好。
②图幅、图标、角标如下表：
基本图幅
0
1
2
3
4
5
A×B
1189×84
841×594
594×420
420×297
297×210
210×184
C
10
10
10
10
10
10
D
25
25
25
25
25
25
E
50
50
50
50
50
50
F
180
180
180
180
180
180
③图幅比照施工设计图或采用国标制图标准，如果图幅需要加长，按1/8的模数延长。
④角标的半径为7.5mm，如果多张横断面图，第一张图和最后一张图同时有图标和角标，中间采用角标，角标画在图纸的右上角，并标明张数（在角标中标出如1/20……20/20）。
⑤图中的字体字号可沿用设计图的。
5．图标样式：
主管工程师
中铁XX局（集团）XX项目部
新建云桂铁路XX至XX段
Kxx1-2.0m钢筋砼盖板箱涵竣工图
施工里程：
DK
统一里程：
K
图号
工程负责人
比例尺
项目总工
开工日期
项目经理
竣工日期
监理工程师
制图者
复 核
注：
①所有签字均在蜡底图上完成，再晒蓝图，禁止同一个人完成所有的签字，图标中字体大小适中；
②竣工图号可按原施工设计图各专业图号编排，但需将施工图中的“施”字改成“竣”字；
③如果图中显示只有一个比例如1：
2000，就标注实际比例，如不同比例则标注如图。
④图标中：
主管工程师即施工队主管工程师；项目负责人即施工队队长；项目总工即项目部（指挥部）总工程师；项目经理即项目部经理（指挥部）指挥长；复核即项目部工程部长；单位工程如系两个或以上单位施工的，则在相应栏内签字，均需两个或以上签字。
6．竣工图的折叠和装订
①竣工图纸一般不装订。
按A4纸大小折叠，图标外露。
从图标开始往后，先叠成210mm的宽度，手风琴式，然后再折成297mm长度，按顺序散放在盒内。
②竣工图单独装盒时，要加上封面、目录、备考表。
③成套性使用的图纸应进行装订，如通信信号、各种标准、安装图册，装订尺寸为420×297毫米，厚度不超过30毫米。
图纸装订成册后对折装在盒内。
（七）工程日志的整理
1．去掉空白页及“流水帐”，留下有参考价值的内容，必要时对内容进行摘抄。
2．小桥、涵渠等工程日志数量少的可以与其它文字材料装订在一起。
3．如果是原来已经装订成册，有封面和封底的，可以不作改动，编上张号，放入盒内即可。
七、编张号
一个保管单位编一个顺序号，不是一个保管单位，不能连续编张号，也就是每一册都是从1开始编号。
（1）施工资料及工程日志在每一张的右上角（双面字页编一个张号）；图纸在图标的右上角。
（2）为便于修改，张号用铅笔写阿拉伯数字即可。
（3）一个保管单位内如只有图纸，且本身有张号，可不必另行编张号。
如果本身没有张号，就要；如图纸与施工资料放在一个盒内，图纸的张号要接着施工资料的往下编，比如，资料编到100，图纸就从101开始编；
（4）封面、卷内目录、备考表均不编张号。
八、填写卷内目录
（1）每一个保管单位，均应填写卷内目录，以提示第一个案卷的内容。
（2）卷内目录“名称”栏第一格只填写单位工程名称，不填其它内容。
如果内容有2行以上可以加宽栏间距。
（3）案卷序号、内容、张次从第二栏开始填，每一栏所填内容要反映卷内的实际内容，能详细的尽量细化，文件、图纸要填写标题全称。
字体大小要适中，不能太小或太大，可根据内容对表格作适当调整。
“张次”栏内只填起始张号，不填止号，最后一栏填起、止号（如最后一项内容只有一张是50号，就填50～50。
）
（4）文件、图纸如有编号的（即文件号、图号），应在卷内目录的“图号或文件号”栏内填写清楚。
例：
卷 内 目 录
案卷号：
不用填写
顺序号
图号或文件编号
名称
张 次
备注
昆明枢纽改造工程
Xx～xx区间Kxx涵洞
1
开工报告
1
2
施工小结
10
3
…….
…
…
30
竣工图
50～50
八、封面和档案盒面的填写
单位代号不填
种类代号不填
档案号不填
中华人民共和国铁道部
科学技术档案
案卷标题昆明枢纽改造工程第X标
XX线XX站（区间）通信文件
施工里程DKxxx+xxx
竣工里程Kxxx+xxx
形成单位中铁一局昆明枢纽改造项目部（盖章）
形成日期2010.01.01～2013.12.31
保管期限不填
密级不填
7．备考表的填写
档案号：
不填
备考表
本案卷内共（写本卷最后一张的张号）张，其中文字材料（写文字材料的张号）张，图样（写图纸的张数）张，照片（写照片的张数）张，其它张。
说明：
填写本卷的情况；没有，就不用写
组卷单位负责人：
手写签名
组卷人：
手写签名
职务：
手写
日期：
写本卷完成的时间（2013.11.11）
九、编盒号
对一个单位工程的若干盒（卷）进行编号。
（1）一般情况。
例如：
××路基组成10盒（卷），第1盒（卷）的编号为：
1/10，……，第10盒（卷）为：
10/10。
这样，既反映了总数，也反映了每盒的序号。
案卷标题：
昆明枢纽扩能改造工程
××线K××~K××路基竣工文件（1/10）
……
××～××区间K××~K××路基竣工文件（及图）（10/10）
（2）如果一盒内装有2卷及以上，封面上的号不变，档案盒上的号要作改变。
例：
第1盒中装有第1、2卷，盒号为：
1、2/10。
十、盖章：
封面和档案盒面的形成单位和形成日期处要加盖项目部的公章。
十一、底图的整理和移交
1．铁路干线和支线的平面图、纵断面图，平、纵断面缩图、铁路用地总平面图。
2．100m以上的大桥、特大桥的平面图、立面图、桥址平面平面图、梁部和墩台结构图。
3．3km以上隧道横、纵断面图和主要结构图。
4．枢纽、编组站、口岸站和特、一、二等站的站场平面布置图。
5．机务段及折返段总平面布置图（含站段关系图）
6．车辆设备总平面布置图（含站段关系图）
7．给水站给排水平面管网系统图
8．通信网图。
9．接触网和变配电所平面布置图
10．特等客站站房房屋布置图
以上项目要制作竣工图的底图，底图要与蓝图一致。
整理时，将一个单位工程的图纸集中在一起，卷成卷，用牛皮纸包好，粘贴上目录表（包括项目名称、单位工程名称、图纸的名称、张数）。
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