董事会秘书的差别与基本素养.doc

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董事会秘书的差别和基本功

解放

董事会秘书和其他秘书有本质不同我因曾出任某集团公司董事会秘书近四年。

今日得宽裕，略微总结以作留念。

很多人会把董事会秘书和其他，如董事长秘书、总裁秘书、行政秘书、总经理秘书相混淆。

其实，董事会秘书和他们的差别很大。

根据我们国家有关法律法规以及上市公司约定俗成的定义：

董事会秘书是指掌管董事会文书并协助董事会成员处理日常事务的人员。

董事会秘书是上市公司的高级管理人员，承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。

从这个定义中，我们能看到，董事会秘书他和其他秘书区别在于一是董事会秘书和其他秘书的定义不一样，董事会秘书不是协助某为领导开展工作，而是为整个董事会成员服务，董事会成员可以是最少5人，最多可达19人；其实，董事会秘书属于企业管理中的高举管理人员；再次董事会秘书他必须承担法律法规以及公司章程所要求的义务并附有相应的工作职权，比如上市公司的董事会秘书具有接受投资人咨询的义务、信息披露义务、不能泄露内幕消息、从事内幕交易、操纵市场行为及高级管理人员应当具备的其他义务等。

　　二是董事会秘书具备的专业知识不一样，不仅要掌握其他秘书的基本功，还要熟悉公司法、证券法、股东大会规则、上市公司信息披露管理办法、公司章程、章程指引、掌握公司财务、行政管理、生产经营、销售、法律、技术方面的有关知识以及变动情况。

三是在公司的地位不一样。

董事会秘书是由董事会直接聘任的公司高级管理人员，《股票上市规则》第三章第二节、《上市公司章程指引》第一百三十三条等文件里明确进行了规定。

而像董事长秘书、总经理秘书、行政秘书等等都是董事长等高管或人力资源部聘用的。

四次工作内容不一样。

董事会秘书的职责和工作内容包括：

组织筹备股东大会和董事会；实施投资者关系管理；履行信息披露义务；协调与监管部门（证监局、交易所）的关系，确保公司规范运作；负责联系股东、券商、媒体等日常事务；协调董事会、监事会及经营层的沟通工作等。

五是服务的对象不一样。

董事会秘书由董事会聘任并对董事会负责，工作的主要对象包括董事会、经营层、股东、投资者、监管机构、中介机构等公司有关利益方，从中起到桥梁和纽带作用。

面对董事秘书有如此多的不一样，那么如何做好一名董事会的秘书的，我以为董事会秘书的沟通协调能力是做好工作的第一位。

　　董事会秘书的位置很特殊，一般秘书之服务一个人，而董事会迷失是公司与外界联系的桥梁，是公司的“新闻发言人”，也是与监管部门的“指定联系人”，与新闻媒体的“窗口”，公司股东会、董事会、监事会和经营层之间的协调人，还是公司进行资本运作时的参与者。

所以，董事会秘书沟通和协调能力的优劣直接影响到公司的运作，甚至公司的发展。

　比如，我们需要在8月13日把半年报登在报纸和互联网上，12日就要把半年报交交易所审核。

由于半年报要公司董事审议通过，所以，在12日前要召开董事会会议。

按照规定，董事会会议通知和材料要提前10天提交给董事。

所以，我要在8月1日前把上述资料准备好。

而定期报告的编制需要大量的数据，这些数据要财务部门来提供。

所以，在这个过程中，我一定要和财务部门沟通好。

虽然，在职位上董秘是公司的高管，其实，对很多需要打交道的部门，董秘是没有权力命令他们去做什么的，如果因为没有沟通协调好，定期报告在规定的时间没有对公众披露，直接的后果是，交易所会把公司的股票停牌，停牌的结果是公众会认为公司出了问题。

因为只有公司出了问题，才不能按期披露报告。

第二：

坚持原则

　　和其他职位不一样，董事会秘书是通过促进上市公司规范发展体现自己的价值的，为公司带来的是长远的效益。

所以，作为董秘，一定要坚持做事原则，勇敢地表达你的意见。

否则，就失去了自身的价值。

　　通常，在公司里，生产部门、销售部门等，都是能产生直接效益的部门，他们做出的结果都是看得见、摸得着的。

可是，董秘做的有些事情，看起来，却是跟公司唱反调。

比如，公司出现了负面消息，公司当然希望不被外界知道，但作为董秘就必须说服董事长向外界披露，这是你的职责所在，也是监管的要求。

你要让董事长知道，监管部门不是通过信息披露整公司，而是通过信息的充分披露，促进公司健康发展。

一旦公司有了问题，作为董秘一定要反映出来，甚至提出反对意见。

虽然，这样做会经常和董事会间形成短时间的不认同、不理解，但时间长了，随着公司的规范发展获得长远的利益，你的价值就体现出来了，也自然会得到董事会的认可。