汇编浅析金融街控股股份有限公司关于加强基础性制度建设完善投....doc

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金融街控股股份有限公司关于加强基础性制度建设完善投资者关系管理工作的情况汇报

中国证监会北京监管局：

贵局“京证公司发[2005]4号”《关于进一步加强基础性制度建设完善投资者关系管理工作的通知》（以下简称“《通知》”）已收悉。

根据《通知》要求，下面将公司基础性制度建立及投资者关系管理工作的情况汇报如下：

一、公司日常基础制度建立及投资者关系管理工作基本情况

公司一贯重视加强与投资者的交流与沟通。

为提高信息披露质量，完善投资者关系管理体系，依据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规及相关规范性文件的规定，公司制定了《金融街控股股份有限公司投资者关系管理制度》、《金融街控股股份有限公司信息披露管理制度》；通过公司网站上的投资者关系栏目，向投资者提供公司新闻、定期报告、临时公告等相关信息，组织机构投资者见面会以业绩说明会。

此外，公司坚持积极参加深交所等监管机构举办的各种专业培训，积极开展投资者关系活动，为投资者提供了多种沟通渠道。

公司根据《股票上市规则》及《公司信息披露管理制度》制定了《子公司信息披露工作指引》，明确公司内部各部门和分支机构的信息收集与管理办法。

目前，公司已建立和采用一整套规范的内部控制制度。

公司董事会建立了战略委员会和审计委员会，目的在于进一步完善公司法人治理结构。

目前，《公司章程》规定的董事会独立董事已全部到位，公司独立董事按照中国证监会、深交所、北京证监局等相关监管部门的要求，本着对公司及股东负责的原则，对公司日常经营工作，资金管理工作；对外投资情况，募集资金投向、实施及保管情况等进行全面监督和约束，行使特别职权、发表独立意见。

二、《通知》要求的工作完成情况

对照《通知》要求，公司工作完成情况如下：

（1）上市公司全体董事、监事和高级管理人员认真学习相关法律法规和规范性文件的情况

公司注重保护投资者的合法权益，组织董、监事及高管人员积极参加中国证监会、深交所及北京证监局组织的各项培训活动，定期组织学习相关法律法规及规范性。

公司董事会建立了《董事会集体学习制度》，定期组织董事会成员及公司高管进行集体学习。

公司投资者关系相关工作人员已全部参加由深交所、北京证监局组织的新修订的《股票上市规则》的培训学习。

公司为每位董、监事、高管人员和工作人员准备了《股票上市规则》，以方便个人学习并在工作中参照执行。

（2）修改和完善公司《投资者关系管理工作制度》

公司《投资者关系管理制度》系根据监管机构要求，结合公司自身特点制定的较为实用的管理制度，经公司三届十四次董事会审议通过后开始执行。

该制度详细的说明了日常投资者关系管理工作的规范程序、明确了办事机构和人员分工，公司投资者关系管理工作的办事机构为证券部，董事会秘书进行投资者关系工作的统一安排和管理。

该制度权责清晰，责任到人，全面保证了《投资者关系管理制度》的有效执行。

（3）修改和完善公司《信息披露管理制度》

公司《信息披露管理制度》经公司三届十二次董事会审议通过后开始执行。

该制度根据《股票上市规则》的要求，对公司日常信息披露工作的流程、内容和时限，以及公司各部门及人员对信息披露工作的义务作了详细说明，严格信息披露工作的内部上报及审批程序，确保公司信息披露工作层层把关，杜绝数据和信息的错误传输。

目前，公司已经开始根据新修订的《股票上市规则》对《信息披露管理制度》进行了修改完善，修改后的《信息披露管理制度》经公司董事会会议审议通过后即将执行。

（4）制定和完善公司《重大信息内部报告制度》

公司已按照新修订的《股票上市规则》及《公司信息披露管理制度》制定了《子公司信息披露工作指引》。

该《指引》明确了公司内部（含控股子公司）各部门和分支机构的信息收集与管理办法，明确公司内部信息披露内容、范围及重大信息收集和传递责任制度，明确具体负责人以及及时收集和传递公司内部重大信息的渠道，保证公司及时、准确、全面、完成地披露信息。

该《指引》的内容与《通知》中《重大信息内部报告制度》的要求一致。

（5）制定和完善公司《独立董事工作制度》

目前，公司的独立董事是依据中国证监会下发的《关于独立董事在上市公司建立独立董事制度的指导意见》开展工作，公司将根据《通知》要求，按照中国证监会的指导意见及《公司章程》，立即着手制定公司《独立董事工作制度》。

公司董事会秘书将积极配合上述工作，保证《独立董事工作制度》得到有效实施。

（6）修改和完善公司内部各项制度并监督执行

公司根据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规，结合内部控制的原理及有关内部控制的规定，建立了较为完善的适合公司业务特点的内部控制制度，保证了公司业务活动的有效进行，保护了公司资产的安全和完整，保证了公司会计资料的真实、合法、完整。

公司已经建立了比较恰当的内部控制制度，并已得到有效运行。

公司将根据《通知》要求，加强对资金的管理与控制，防止公司和股东利益受到侵害。

在日常工作中充分发挥独立董事、监事会和内部审计部门的监督作用，健全公司董事、监事及高管人员的监督和约束措施，防范公司风险。

（7）修改和完善《公司章程》

公司正在按照中国证监会《若干规定》的要求，对《公司章程》相应章节进行完善，修改完善后的《公司章程》将于近期上报公司董事会及股东会大会审议通过后实施。

特此汇报。

金融街控股股份有限公司

2005年2月18日

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