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证券投资精选
2010年5月份证券投资基金真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1.开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。
A.基金托管人
B.基金受托人
C.基金管理公司
D.证券交易市场
2.证券投资基金诞生于（）。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
3.资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。
A.较高
B.适中
C.较低
D.极高
4.时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。
A.分红再投资
B.1元投资
C.100元投资
D.基金份额净值投资
5.在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
6.基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。
A.风险警示内容
B.基金份额发售方式
C.基金合同摘要
D.基金持有人结构及前十名基金持有人
7.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
8.马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（）。
A.证券的期望收益率
B.收益率的方差
C.证券间的协方差
D.证券的贝塔值
9.根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行开放基金的募集。
A.2
B.3
C.1
D.6
10.（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的，计算依据。
A.基金规模
B.基金收益率
C.基金资产净值
D.基金赎回率
11.（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A.签署基金合同
B.基金终止
C.基金运作
D.基金募集
12.积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
A.相机抉择
B.指数化投资
C.长期持有
D.投资高风险高收益的产品
13.一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。
A.9～10年
B.6～8年
C.3～5年
D.1～2年
14.在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金持有人
15.我国基金管理公司全部为（）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.股份公司
D.合伙公司
16.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为（）人民币。
A.10000元
B.5000元
C.I000元
D.100元
17.下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（）。
A.ETF
B.货币基金
C.LOF
D.封闭式基金
18.基金会计核算的责任主体是（）。
A.基金持有人大会
B.基金监管部门
C.基金持有人
D.基金管理公司
19.消极债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。
A.买l方报价
B.卖方报价
C.市场价格
D.债券面值
20.已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（）。
A.特雷诺指数
B.詹森指数
C.M2测度
D.夏普指数
21.关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A.只适合长期投资
B.只适合短期投资
C.没有投资风险
D.既适合短期投资，也适合长期投资
22.下列基金类型中，投资风险最高的是（）。
A.混合基金
B.股票基金
C.货币市场基金
D.债券基金
23.（）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。
A.资产保管
B.资金清算
C.资产核算
D.资金交割
24.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（）。
A.收入型基金
B.平衡型基金
C.指数型基金
D.成长型基金
25,基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金管理人
B.基金托管人与基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
26.乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。
A.摆动型指标
B.震荡型指标
C.量能指标
D.超买超卖型指标
27.基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金清算小组
28.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。
A.凸度
B.收益
C.久期与信用等级
D.发行人
29.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）。
A.持续性
B.营利性
C.专业性
D.服务性
30.（）对威廉·夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。
A.马柯威茨
B.詹森
C.法玛
D.罗斯
31.（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A.20世纪90年代末
B.20世纪80年代以后
C.20世纪60年代以后
D.20世纪40年代以后
32.基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（）核准后予以公告，同时报告中国证监会。
A.基金上市的证券交易所
B.基金份额持有人大会
C.中国人民银行
D.证券业协会
33.合理的基金费用可以从（）中支付。
A.管理人收益
B.托管人收益
C.基金资产
D.投资人受益
34.甲投资者投资10000元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（）份。
A.9900
B.9901
C.9900.99
D.10000
35.证券投资基金市场营销的中心是（）。
A.确定目标客户
B.扩大销量
C.利润最大化
D.分割市场
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
）
1.筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有（）。
A.股票
B.债券
C.公司型基金
D.契约型基金
2.基金份额持有人享有基金（）。
A.资产所有权
B.资产管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
3.下列属于证券投资基金市场服务机构的是（）。
A.基金销售机构
B.基金投资咨询公司
C.证券交易所
D.基金评级公司
4.影响封闭式基金交易价格的因素有（）。
A.基金名称
B.利率变化
C.基金资产净值
D.市场供求关系
5.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。
A.前者一般有固定的存续期
B.后者一般没有固定的存续期
C.前者投资人少
D.后者投资人多
6.以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A.公司型基金在形式上类似于一般股份公司
B.美国的绝大多数基金都是公司型基金
C.目前在我国公司型基金已逐步完善
D.在国际上也可以是上市基金
7.下列属于成长型基金的主要投资对象是（）。
A.有较大升值潜力的公司股票
B.新兴行业股票
C.大盘蓝筹股
D.政府债券和公司债券
8.证券投资基金对我国经济发展的积极作用有（）。
A.为中小型投资者拓宽了投资渠道
B.促进证券市场的稳定和健康发展
C.促进了产业发展和经济增长
D.促进金融产品创新
9.基金财产不得用于的投资或者活动是（）。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.投资股票
D.向他人提供担保
10.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有（）。
A.可以是现场方式
B.可以是通讯方式
C.必须是现场方式
D.必须是通讯方式
11.下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是（）。
A.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
B.基金份额净值应当在估值日的次日披露
C.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工日计算并披露
D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
12.下列属于定期报告的信息披露文件的是（）。
A.公开说明
C.基金资产净值报告
B.投资组合报告
D.中期报告
13.下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的1有（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消
C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
D.基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
14.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括（）。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式。
D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人
15.基金业委员会的主要职责包括（）。
A.调查、收集、反映业内意见和建议
B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则
C.负责基金业务数据统计分析
D.研究、论证业内相关政策与方案
16.契约型基金与公司型基金的区别主要体现在（）。
A.法律形式不同
B.投资者的地位不同
C.投资策略不同
D.基金的营运依据不同。
17.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（）。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
18.按照基金流通方式分类，证券投资基金可分为（）。
A.公募基金
B.私募基金
C.上市基金
D.非上市基金
19.基金会计区别于其他会计的标志有（）。
A.以公允价值计算
B.会计主体是证券投资基金
C.会计分期细化到日
D.对未实现利得进行确认
20.封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况是（）。
A.基金合同期限届满而未延期的
B.基金份额持有人大会决定终止
C.基金管理人职责终止，在6个月内没有新基金管理人承接的
D.10%以上的基金份额持有人集体要求的
2010年3月份证券投资基金真题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的
个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1.常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。
A.加权平均收益率
B.算术平均收益率
C.时间加权收益率
D.几何平均收益率
2.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。
A.50%
B.33%
C.25%
D.10%
3.信息披露人应在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.5
B.3
C.2
D.1
4.按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。
A.现值增长模型
B.固定增长模型
C.三阶段股利贴现模型
D.随机股利贴现模型
5.下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（）。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D.基金托管人应建立会计复核制度
6.假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
（）
A.两周累计收益为0
B.两周累计上涨1%
C.两周累计下跌1%
D.两周累计收益率无法计算
7.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金份额持有人人数达到10000人以上
8.鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。
A.大于
B.小于
C.等于
D.可能大于也可能小于
9.QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?
（）
A.人民币
B.泰币
C.美元
D.欧元
10.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
A.基金金泰
B.基金开元
C.华安创新证券投资基金
D.南方稳健发展证券投资基金
11.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（）。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
12.监察稽核采取（）相结合的方式进行。
A.不定期检查与事先通知的临时检查
B.不定期检查与不通知的临时检查
C.定期检查与事先通知的临时检查
D.定期检查与事先不通知的临时检查
13.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?
（）
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
14.在基金管理公司组织架构中，（）拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
15.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是（）。
A.3个工作日内
B.3H内
C.5个工作日内
D.5日内
16.开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有（）属于该基金名称所显示的投资内容。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
17.（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计复核
18.（）担负投资计划反馈的职能，最好的充气娃娃
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
19.如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为（）。
A.16万元
B.100万元
C.171.47万元
D.233.28万元
20.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。
A.资产配置
B.分散经营
C.风险与税收定位
21.对威廉·夏普资本资产定价模型（CAPM）的检验性提出质疑的是（）。
A.法玛
B.马柯威茨
C.詹森
D.罗斯
22.从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的（）。
A.信托资产
B.债务资产
C.法人资产
D.借贷资产
23.目前，我国封闭式证券投资基金（）披露一次信息。
A.每日
B.每周
C.每个月
D.每个季度
24.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（）。
A.套利基金
B.基金中的基金
C.保本基金
D.伞形基金
25.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事
B.基金发起人
C.基金托管人
D.监管机构
26.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（）。
A.收盘价
B.当日加权平均价格
C.开盘价
D.当日最高价和最低价的算术平均价
27.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A.基金面值
B.基金的发行价格
C.1.01元
D.基金单位的资产净值
28.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A.7
B.3
C.5
D.1
29.对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应（）进行利润分配。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
30.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.中国证监会
B.基金登记机构
C.基金管理人
D.基金托管人
31.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A.1/4
B.1/2
C.1/3
D.2/3
32.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在（）以上。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
33.封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币（）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
34.根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券登记结算公司
D.商业银行
35.目前，我国基金管理人编制基金年报由（）复核。
A.中国证监会
B.基金发起人
c.证券交易所
D.基金托管人
41.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
42.反映两个证券收益率之间的走向关系的是（）。
A.证券组合的期望收益率.
B.协方差
C.证券各自的权重
D.证券各自的方差
43.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.董事会
D.基金份额持有人大会
44.下列不属于证券投资基金收益的是（）。
A.基金管理费
B.基金买卖股票差价收入
C.基金买卖债券差价收入
D.基金存款利息
45.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下
46.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）。
A.股票型、债券型
B.抽样复制型、完全复制型
C.股票型、完全复制型
D.抽样复制型、债券型
47.关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。
A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割
B.基金托管人可以单独处分基金财产
C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产
D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
48.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A.基金分红
B.净值增长率
C.久期
D.已实现收益
49.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A.70%～100%
B.80%～100%
C.90%～100%
D.95%～100%
50.投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。
A.1
B.2
C.3
D.4
二、多项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
）
1.基金托管协议是（）。
A.基金管理人与基金托管人（一般为工商银行）就基金资产托管一事达成的协议书
B.协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系
C.确保基金财产的安全
D.保护基金份额持有人的合法权益
2.反映股票基金风险大小的指标有（）。
A.贝塔值
B.标准差
C.持股集中度
D.持股数量
3.开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（）。
A.金额申购
B.份额申购
C.“已知价”交易
D.“未知价”交易
4.基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?
（）
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
5.以下关于基金管理公司办事处，说法正确的是（）。
A.办事处不得从事经营性活动
B.办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动
C.办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动
D.办事处的法律责任由公司承担
6.利率期限结构的完全预期理论认为（）。
A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿
B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值
C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上
D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降
7.证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。
A.现金类资产
B.证券类资产
C.无形类资产
D.固定资产
8.基金托管人内部控制的目标是（）。
A.保证基金保值增值
B.保证托管资产的安全完整
C.维护持有人的权益
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运翻
9.如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A.存在价值低估的股票
B.存在价值高估的股票
C.不存在价值低估的股票
D.不存在价值高估的股票
10.投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。
A.管理费
B.托管费
C.申购费
D.赎回费
11.基金管理公司的客户服务手段通常有（）。
A.电话服务中心
B.一对一专人服务
C.利用互联网
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