能源管理体系内部审核检查表.doc
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内部审核检查表
编号：
序号
审核项
审核内容
审核重点
审核记录
备注
1
文件管理
文件的标识、分类、归档、保存、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何；与其相关的运行与活动是否确定。
最高管理者是否签署了能源管理体系文件发布令；与能源管理体系相关的文件有多少；是否有能源管理体系文件目录。
能源管理体系要素间的逻辑关系、文件的借用是否准确。
1、查看程序文件、查看记录；
2、现场查看文件的标识、归档、保存和发放的实施情况等；
3、查阅体系文件发布令；
4、各部门实地查看是否有能源管理手册及相关程序文件、记录等。
齐全
2
文件检索
是否规定查询相关文件的途径；文件是否便于查阅。
1、查阅文件；
2、现场询问部门人员查阅文件的途径等。
合格
3
记录控制
是否建立并保持记录；是否清晰、易于识别和检索；是否编制形成文件的程序，并规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需控制。
1、查看文件记录控制程序；
2、现场抽查记录，是否满足程
序文件的要求。
符合
4
管理承诺
最高管理者对建立和改进能源管理体系的承诺能够提供哪些证据？
解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。
有
5
能源方针
能源方针与能源目标的关系是否明确?
采用什么措施传达能源方针?
1、是否为制定能源目标提供了框架；
2、是否在持续适宜性方面得到评审。
是
6
能源目标
能源目标的设定是否在相关过程中得到分解?
分解是否适宜?
能源目标是否与质量方针给定的框架一致?
能源目标是否具有测量性?
1、考察其测量方法的合理性；
2、测量方法是否明确。
合理
7
管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？
是否保存了管理评审的记录？
管理评审的执行人时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
上次管理评审的改进措施是否得到实施？
有效性如何？
对本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
1、了解最高管理者是否亲自主持了管理评审活动；
2、管理者代表和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动，作了哪些管理评审的准备工作；
3、管理评审的输入是否完备，输出是否明确。
是
8
培训、意
识和能力
培训需求是如何确定的，需求情况如何；是否根据培训需要制定了培训计划；是否有与实现方针、目标指标相关和提高职工能源意识的培训；是否有针对重要能耗设备的操作人员的特殊培训；上述重点内容的培训是否得以实施；对内审人员是否进行了培训；培训是否有教材。
1、查看培训计划；
2、查看培训记录、培训教材等。
有
9
培训、意
识和能力追踪
培训是是否有考核；接受培训的人数和比例；经过培训的人员是否达到了效果、培训的内容；人员是否都接受了适当培训、这类人员是否都能胜任所担负工作。
1、查看培训考核记录等；
2、查看培训和考核内容（考试试卷等）；
3、现场询问接受过培训的人员的能力和意识等。
是
10
基础设施
为满足实现能源方针和能源目标的要求提供了哪些基础设施?
审核对基础设施的安排和提供情况，结合实现能源方针、能源目标、持续改进的要求综合判定所提供设施的必要性。
有
11
测量和监视装置的控制
是否有测量和监视装置？
检查能源控制装置。
识别器有效性。
12
监视和测量
是否对管理方案执行情况的监控？
对能源相关技术、运行参数和指标的监测？
重点耗能设备的指标运行监测？
现场守法和用能情况的监察。
检查针对能源绩效、有关运行控制、能源目标、指标符合情况的跟踪信息的记录。
有
13
不符合、纠正措施和预防措施
是否制定了程序文件？
是否对不合格按规定的要求实施了纠正措施？
实施了哪些预防措施？
是否保存了相应的记录？
重大的纠正措施和预防措施是否成为管理评审的输入？
1、检查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与能源手册相协调；
2、了解是否对纠正和预防措施的制定和实施作了明确规定。
是
14
持续改进
管理组织是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。
检查持续改进的范围是否涉及能源管理体系、持续改进的内容是否达到了提高效率和有效性的目的。
是
15
信息交流
各部门沟通的内容、方法、频次和时间；是否保存沟通信息记录。
1、查看内部沟通交流信息记录；
2、现场抽查内部信息交流的执行情况等。
有
16
计量器具
是否明按照GB17167的要求配置、管理计量器具。
对照标准，现场抽查能源计量器具的配备管理情况。
是
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