广州市建设工程档案管理办法.docx
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广州市建设工程档案管理办法
广州市建设工程档案编制指南
（试行）
广州市都市建设档案馆
二00二年六月
前言
为了贯彻国务院第279号令《建设工程质量治理条例》、建设部第78号令《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案治理暂行方法》和《广州市房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案治理实施方法（试行）》（穗建筑[2002]61号文），加强对建设工程质量的治理，同时，为了适应我国建筑现行的规范标准，进一步加强对建筑工程施工技术文件的规范化治理，统一和完善全市各建设工程单位对工程档案的整理归档要求，依照建设部颁发的国家标准《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300－2001）和《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328－2001），并结合我市目前建设工程的实际情况、有关的意见和建议，特不是与广州地区建设工程质量安全监督站共同进行了讨论，制定本《指南》。
本《指南》要紧内容包括：
建设工程文件的整理、建设工程档案的预验收和建设工程档案的移交三部分。
本《指南》包括了建筑工程、市政工程和管线工程档案三大部分的标准化《卷内目录》，包括了工程预备时期文件、施工文件、竣工验收文件的具体内容、其中监理文件归档的具体内容参见《建设工程文件归档理规范》（GB/T50328－2001），该部分内容不需移交我馆，此外施工文件立卷方法与过去有较大变动，由按单位工程立卷改为按分部工程立卷，竣工图章也有新规定。
请各单位在执行过程中，随时将有关意见和建议反馈给我们，以便完善。
本《指南》主编单位、主编部门、参编部门和要紧编写人员：
主编单位：
广州市都市建设档案馆
主编部门：
业务指导科
参编部门：
管线治理科、档案治理科、档案治理二科、声像档案科
主编：
邝启桓
副主编：
蔡艳红
编写人员：
王玲玲、郑向阳、吴璟、袁桂亮、黄维青、杜星、仇雁
广州市都市建筑档案馆联系地址：
吉祥路80号
广州市都市建设档案馆联系电话：
业务指导科：
83333461
管线治理科：
83192504
第一部分建设工程文件的整理………1
一、建设工程文件的归档范围………1
二、建设工程文件归档的质量要求………1
三、建设工程文件的立卷………1
1.立卷的原则和方法………2
2.卷内文件的排列………2
3.案卷的规格………3
4.案卷的编目………3
5.案卷装订……4
6.案卷的装盒………4
四、建设工程文件归档的时刻、套数要求………4
第二部分建设工程文件的预验收……5
第三部分建设工程档案的移交……5
附录A1广州市建筑工程档案移交内容一览表（附卷内目录）……7
附录A2广州市市政工程档案移交内容一览表（附卷内目录）……44
附录A3广州市管线工程档案移交内容一览表（附卷内目录）……57
附录B卷内目录样式……64
附录C卷内备考表样式……65
附录D案卷封面样式……66
附录E案卷脊背样式……67
附录F1建筑工程及档案概况表……68
附录F2市政基础设施工程及档案概况表……69
附录F3都市管线工程及档案概况表（通用表）……71
附录G城建档案移交书样式……72
附录H案卷目录样式……73
附录I城建档案移交目录封面样式………74
附件《广州市建设工程档案预验收规定》（穗建档[2002]15号）……75
广州市建设工程文件的整理及档案移交规定
为加强建设工程档案的收集、整理工作，统一建设工程档案的验收标准，保证建设工程档案完整、准确、及时地归档和移交，实现工程档案治理的规范化、标准化，依照《建设工程质量治理条例》（国务院279号令）、《都市建设档案治理规定》（建设部90号令）、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300－2001）、《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328－2001）和《都市建设档案著录规范》（GB/T50323－2001），特制定本规定。
本规定适用于本都市规划区内的各项新建、改建、扩建、续建工程和重要部位的维修工程，包括市政工程、公用设施、交通运输工程、工业建筑、民用建筑、名胜古迹、园林绿化、环境爱护、人防、军事工程、水利、防灾及地下管线等建设工程。
建设工程文件的整理
一、建设工程文件的归档范围
对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设要紧过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。
广州市建筑工程文件的具体归档范围应符合本规定附录A1，广州市市工程文件的具体归档范围就符合本规定附录A2，广州市地下管线工程文件的具体归档范围应符合本规定附录A3.
二、建设工程文件师归档的质量要求
1.归档的工程文件应为原件。
2.工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
3.工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。
4.工程文件应采纳耐久性强的书写材料，如碳素墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。
5.工程文件应字迹清晰，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
6.工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4（297mm×210mm），图纸应采纳国家标准图幅。
7.工程文件的纸张应采纳能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。
图纸一般采纳蓝晒图。
计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。
8.所有竣工图均应加盖竣工图章和设计出图专用章。
竣工图章的差不多内容应包括：
“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。
竣工图尺寸为50mm×80mm。
竣工图章就使用不褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。
竣工图示例如下：
9.利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据，凡施工图结构、工艺平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。
10．不同幅面的工程图纸应统一折叠面A4幅面（297mm×210mm），横向按手风琴或折叠，竖向按顺时针方向向内折，图标栏露在不处（按《技术制图复制图的折叠方法》）（GB/10609.3－89）。
三、建设工程文件的立卷
1.立卷的原则与方法：
立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。
一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程立卷。
建设工程文件按建设程序划分为工程预备时期文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。
工程预备时期文件按建设项目的建设程序、专业、形成单位等立卷，监理文件按单位工程立卷，施工文件按分部工程立卷，竣工图按单位工程和专业立卷，竣工验收文件按单位工程、专业等立卷。
2.卷内文件的排列：
卷内文件必须按本规定附录A1、附录A2、附录A3的类不和顺序排列，图纸按专业图纸目录顺序排列。
3.案卷的规格：
文字材料一般不超过3厘米，图纸不超过4厘米。
印刷成册的工程文件保持原状。
4.案卷的编目
（1）卷内文件页号的编制：
卷内文件均按有书写内容的页面编号。
每卷单独编号，页号从“1”开始。
页号编写位置：
单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左上角。
折叠后的图纸一律在右下角。
印刷成册的科技文件，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页号。
案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编页号。
（2）卷内目录的编制：
卷内目录排列在卷内文件首页之前，样式应符合附录B。
序号：
以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。
责任者：
填写文件的直接形成单位，有多个责任者时，选择一个要紧责任者，其余用“等”代替。
文件编号：
填写工程文件原有的文号或图号。
文件题名：
填写文件标题的全称。
日期：
填写文件形成的日期。
页次：
填写文件在卷内所排的起始责号，最后一份文件填写起始页号。
（3）卷内备考表的编制：
卷内备考表排列在卷内文件尾之后，样式应符合附录C表。
卷内备考表要紧标明卷内文件的总页数、各类文件页数（照片张数），以及立卷单位对案卷情况的讲明。
（4）案卷封面的编制：
案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采纳内封面形式。
案卷封面样式应符合附录D。
档号、档案馆（室）号和缩微号由广州市都市建设档案馆填写。
案卷题名：
应简明准确地揭示卷内文件内容，由①工程名称、②分部工程或专业名称、③卷内文件内容三部分构成，基中③卷内文件内容必须是《广州市建筑工程档案移交一览表》、《广州市市政工程档案移交一览表》、《广州市管线工程档案移交一览表》中所列的案卷内容（标题），且最多不得超出24个汉字。
当同一类文件数量较多，能够组成多卷时，这些案卷的题名相同，题名后面加上括号，括号内以简短文字概括本卷内容。
编制单位：
填写卷内文件的形成单位或要紧责任者，有多个形成单位时，选择其中一个要紧的，其余用“等”代替。
编制日期：
填写案卷内全部文件形成的起止日期。
卷内目录、卷内备考表、案卷封面必须采纳计算机打印。
托付境外设计、施工的建设工程，其卷内目录和案卷封面必须采纳中文和外文两咱文字。
5.案卷装订：
案卷可采纳装订和不装订两种形式。
文字材料必须装订。
既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。
装订应采纳线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。
6.案卷的装盒：
卷盒应按广州市都市建设档案馆（以下简称市城建档案馆）规定的样式（样式见附录D、E），建设工程档案移交时必须按案卷顺序装盒，案卷较薄时，可多卷装入一盒。
卷盒的填写：
卷盒封面无须填写，只须在卷盒脊背的“档号”栏填写本盒内案卷的卷号，“案卷题名”栏填写工程名称。
四、建设工程文件归档的时刻、套数要求
1.归档的时刻：
依照建设程序的工程特点，归档能够分时期分期进行，也能够在单位或分部工程通过验收后进行。
勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案向建设单位归档。
勘察、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应依照市市城建档案馆的要求对文件完整、准确、系统情况进行审查。
审查合格后向建设单位移交。
2.归档的套数：
工程档案一般许多于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交市城建档案馆。
勘察、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字、盖章后方可交换。
凡设计、施工及监理单位需要向本单位归档的文件，应按国家有关规定单独立卷归档。
建设工程档案的预验收
建设单位在组织工程竣工验收前，须提请市城建档案馆对工程进行预验收，具体按《广州市建设工程档案预验收规定》（穗建档[2002]15号）执行。
建设单位未取得市城建档案馆出具的《建设工程竣工验收档案认可书》，不得组织工程竣工验收。
建设工程档案接收范围的建设工程为本都市规划区内的各项建设工程。
列入市城建档案馆接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向市城建档案馆移交一套符合规定的建设工程档案（原件）。
停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。
建设工程文件立卷装盒后，由建设单位汇齐全部建设工程档案，送市城建档案馆检查审核，符合规定的办理移交，不符合规定的，整改合格后，再办理移交。
建设单位向市城建档案馆移交建设工程档案时，应办理移交手续，提交《城建档案移交目录》（附电子文件），双方签字、盖章后交接。
《城建档案移交目录》必须装订成册，由以下内容组成：
1.建设工程及档案概况表（样式见附录F1、附录F2、附录F3、附录F4）
2.城建档案移交书（样式见附录G）
3.案卷目录（样式见附录H）
4.全部案卷的卷内目录（样式见附录B）
5.城建档案移交目录封面（样式见附录I）
附件：
1.广州市建筑工程档案移交内容一览表和卷内目录
（附录A1、附录A2、附录A3）
2.卷内目录（附录B）
3.卷内备考表（附录C）
4.案卷封面（附录D）
5.案卷脊背（附录E）
6.建设工程及档案概况表（附录F1、附录F2、附录F3、附录F4）
7.城建档案移交书（附录G）
8.案卷目录（附录H）
9.城建档案移交目录封面（附录I）
附录A1广州市建筑工程档案移交内容一览表
分工
案卷内容（标题）
《卷内目录》
表格编号
由建设单位汇总交市城建档案馆
由建设单位按项目立卷
工程预备时期文件
立项文件、建设用地、征地、拆迁文件
勘察、测绘、设计文件
招投标、合同文件、开工审批文件
由施工单位按分部工程立卷
施工文件
验收记录
施工技术
治理记录
产品质量
证明文件
试验报告
检测报告
施工记录
工程安全和功能检验资料核查及要紧功能抽查记当
建筑工程综合治理记录
地基与基础工程施工及验收记录
主体结工程施工及验收记录
建筑装饰装修工程施工及验收记录
建筑屋面工程施工及验收记录
建筑设备安装工程综合治理记录
建筑给水、排水及采暖工程施工及验收记录
建筑电气工程施工及验收记录
智能建筑工程施工及验收记录
通风与空调工程施工及验收记录
电梯工程施工及验收记录
由施工单位按单位工程立卷
竣工图
一、综合竣工图
三、专业竣工图
二、室外专业竣工图
建筑竣工图
室外给水工程竣工图
结构竣工图
室外排水工程竣工图
钢结构竣工图
室外电力工程竣工图
幕墙工程竣工图
室外电讯工程竣工图
二次装修工程竣工图
室外燃气工程竣工图
给排水工程竣工图
室外道路工程竣工图
电气工程竣工图
室外绿化工程竣工图
消防工程竣工图
室外其他专业竣工图
智能化工程竣工图
通风工程竣工图
空调工程竣工图
燃气工程竣工图
电梯工程竣工图
其他专业竣工图
由建设单位按单位工程立卷
竣工验收文件
验收文件2-1～2-2
附：
《广州市建筑工程档案卷内目录》
广州市都市建设档案馆制
2006年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
工程预备时期文件
一
立项文件
1
立项申请报告及批复
2
可行性研究报告及批复
3
环境质量报告及批复
4
固定资产投资许可证或相应的资金证明文件
二
建设用地、征地、拆迁文件
1
建设用地批准书
2
国有土地使用证及附图
3
拆迁补偿安置协议
4
建设用地规划许可证及附图
三
勘察、测绘、设计文件
1
工程地质勘察报告
单独立卷
2
水文地质勘察报告
单独立卷
3
建设工程测量记录册
4
规划设计条件
5
初步设计图纸和讲明
单独立卷
6
技术设计图纸和讲明
单独立卷
广州市都市建设档案馆预备文件2—1
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
7
有关行政主管部门（人防、环保、消防、文物等）批准文件或协议
8
施工图设计文件审查意见
四
招投标、合同文件
1
勘察设计承包合同（标书）
2
施工承包合同（标书）
3
监理托付合同（标书）
五
开工审批文件
1
建设工程规划许可证
2
建设工程报建审核书
3
建设工程施工许可证
广州市都市建设档案馆预备文件2—2
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
建筑工程综合治理记录
1
单位工程开工报告
2
单位工程施工组织设计
3
单位工程座标定位测量记录
4
工程质量事故报告
5
工程质量事故（停工）通知
6
工程质量事故处理报告
7
工程复工通知书
8
工程中间验收交接记录
9
单位（子单位）工程质量操纵资料核查记录
10
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及要紧功能抽查记录
11
单位（子单位）工程观感质量检查记录
12
单位工程施工安全评价书
13
工程总结
14
土建工程施工日志（不交城建档案馆）
广州市都市建设档案馆、建设工程质量安全监督站制预备文件1—1
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
地基与基础工程
一
桩基础、天然地基、地基处理等工程
工程质量操纵资料——验收记录
1
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量操纵资料核查记录
2
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收记录
3
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收登记表
工程质量操纵资料——施工技术治理记录
1
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程开工报告
2
分部（子分部）工程施工方案
3
设计图纸会审、变更及洽商记录
4
分项工程质量技术交底卡
5
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程基线复核
6
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收申请表
7
新技术、新材料、新工艺试验研究资料和施工方法
8
桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程小结
广州市都市建设档案馆、建设工程质量安全监督站制基础8—1
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
工程质量操纵资料——产品质量证明文件
1
汇总表及水泥出厂合格证、进场物理性能检验报告
2
汇总表及钢筋出厂合格证、进场力学性能、工艺性能检验报告
3
汇总表及钢筋化学成分检验报告
4
汇总表及砂进场质量证明书
5
汇总表及碎石、卵石进场物理性能检验报告
6
商品混凝土出厂质量证明书
7
混凝土试块抗压强度试验结果汇总表（商品混凝土厂家提供）
8
混凝土试块抗压强度试验结果计算表（商品混凝土厂家提供）
9
混凝土试块抗压强度试验报告（商品混凝土厂家提供）
10
预制构件合格证或试验报告
11
新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用讲明、工艺要求和检验报告
备注：
商品混凝土厂家提供的1、4、5、6、7、8、9项单独组卷
广州市都市建设档案馆、建设工程质量安全监督站制基础8—2
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
工程质量操纵资料——试验报告
1
混凝土配合比设计报告、外加剂出厂质量证明及复检报告
2
混凝土配料通知单
3
混凝土搅拌质量记录
4
混凝土坍落度检测
5
混凝土试块抗压强度试验结果汇总表
6
混凝土试块抗压强度试给结果计算表
7
混凝土试块抗压强度试验报告
8
钢筋焊接接头试验报告、汇总表及焊条、焊剂、焊药出厂质量证明书
备注：
商品混凝土厂家提供的2、3项单独组卷
工程质量操纵资料——检测报告
1
桩基检测报告
2
标准贯入试验报告
3
平板载荷试验报告
4
土壤试验报告
广州市都市建设档案馆、建设工程质量安全监督站制基础8—3
2002年6月
卷内目录卷号_______
（建筑工程）
共_____页第_____页
序号
文件编号
责任者
文件题名
日期
页次
备注
工程质量操纵资料—施工记录
一、灌注桩
1
藻注桩成孔施工（或验收）记录
2
灌注桩地下连续墙灌注水下混凝土记录
3
灌注桩施工资料汇总表
4
灌注桩隐蔽验收记录
5
锤击沉管混凝土灌注桩试桩签证表
6
土方开挖后桩基础复核表及桩位编号图
7
桩基础偏移平面图
二、预制桩
1
钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）施工记录
2
钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）试桩签证表
3
钢筋混凝土预制桩（或钢管桩）隐蔽验收记录
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