期货开户流程模板doc 23页.docx

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期货开户流程模板doc23页

期货开户流程模板（doc23页）

期货开户流程模板

一．开立资金账户，申请商品期货交易编码：

填写资料如下：

1.开户合同：

1.1《期货交易风险说明书》:

开户合同第三页，要求本人抄写，本人签字，抄写内容需完整，不能遗漏，日期填写开户当日日期。

后，在扫描上传期货总部审核，当日结算后，开户岗可以在金士达系统中查询到申请到的交易编码，在邮寄合同前，必须将交易编码填写在此页相应的表格内，在交易编码生成第二日，期货总部会将客户在中国期货保证金金控中心查询用户名及查询初始密码通过OA发送开户岗，开户岗应在邮寄合同前，将查询用户名及初始密码填入相应的表格内。

1.4合同:

开户合同第十二页，在该页右上方，客户需在乙方签字，客户容易漏签。

合同第二十六页，客户需在乙方签字，日期填写开户当日日期。

1.5期货交易委托代理授权书：

合同第二十七页，自然人客户一般不需要填写。

1.6资料粘贴页：

合同二十八页，粘贴身份证复印件正反两面，确认身份证与原件一致，并确认身份证在有效期之内。

经办复核合规需在此页签字。

2．自然人客户投资风险调查表：

3．手续费调整表：

佣金调整表需按所设模板填写好后，客户签字确认。

二．股指期货开户：

1．查询

在为客户申请中金交易编码前，必须先填写交易经历查询表及信用风险查询申请表

确认客户有十笔商品交易经验或满足十个交易日二十比仿真交易经验。

建议此处日期不要填写，等期货公司反馈客户确实满足条件时，在填入日期。

确认客户无不良信用记录。

建议此处日期不要填写，等期货公司反馈客户确实满足条件时，在填入日期。

这两张表都要求经办复核合规签字后扫描上传。

期货公司会传真反馈查询结果，确认结果都符合要求后，开始填写股指期货自然人适当性综合评估表。

2．填写股指期货自然人适当性综合评估表：

综合评估表分四个部分

1．基本情况：

1.1年龄：

根据身份证上的出生日期，选择相应的分数。

1.2学历：

如客户提供学历证明，选择相应分数，客户提供学历证明，需复印，并要求客户签字确认（客户提供的所有证明复印件都需要客户签字确认为本人提供。

）

2．投资经历：

2.1商品交易经历：

如果客户商品交易编码在本营业部申请，可以通过期货总部查询打印，不需客户提供交易记录，如客户商品交易编码在其他公司申请，则应提供对方打印的商品交易记录，并盖对方结算章，客户需在交易记录上签字确认。

满足十笔商品交易，可以在交易经历项中拿20分

2.2证券交易经历：

在客户不具备商品交易经历时，客户想申请中金交易编码，除了提供证券交易经历证明外，还必须做仿真交易，十个交易日二十笔，仿真交易经历是没有分数的。

是和证券交易经历一起使用，证券交易满20笔，且做过仿真交易十个交易日二十笔，可以在交易经历项中拿10分。

3．财务状况：

3.1金融类资产证明：

需要注意如以商品期货资金账号内保证金权益余额作为资产证明，需在申请中金交易编码前一交易日日终结算余额满足50万以上。

3.2收入证明

需要证明单位公章及客户签字确认。

4．诚信状况

人民银行开立信用证明记录，无不良记录可以加15分，存在不良记录1条扣10分，扣减分不设上限，存在严重不良记录，或商品期货交易经历存在穿仓爆仓导致强制平仓记录的，不予开户。

总得分在70分以上可以申请中金交易编码。

投资者在综合评估表上签字确认，日期要注意，填写的是申请中金交易编码当日的日期，所以如果是加市收下来的开户资料，股指期货的这套资料日期都让客户先别填写，等到客户符合开户条件申请中金交易编码当日在填写。

适当性综合评估表需经办复核合规签字营业部负责人需对评估内容审查，并作出评估意见，最后营业部负责人需签字。

不能用印章代替。

3．填写《中金交易编码申请表》

要求经办复核合规签字第二日将申请的交易编码填入。

4．股指期货交易特别风险提示：

5．股指期货基础知识测试：

客户须填一式三份股指期货交易特别风险提示，日期与交易编码申请及适当性综合评估日期一致，之后客户须做股指期货知识测试，判断2分，选择4分总得分要80分以上，客户做知识测试时须录像留档，开户岗须给客户宣读特别风险提示，及对投资者进行教育，并录像留痕。

附件1：

兴业期货有限公司自然人客户投资风险承受度调查表

请您填写以下测试问卷，我司承诺对您的个人资料保密。

以下一系列问题是用来协助评估您的投资属性与一般投资风险承受度。

问卷可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。

请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。

客户名称：

证件号码：

资金账号：

日期：

1．你的年龄为：

（A:

2分B:

6分C:

10分D:

8分E:

6分）

A.25岁或以下B.26岁到35岁C.36岁到55岁D.56岁到65岁E.66岁或以上

2．您从事的职业：

（A:

8分B:

2分C:

0分D:

4分）

A.企业B.离退休C.学生D.自由职业

3．您的教育程度：

（A:

2分B:

4分C:

8分D:

10分）

A.初中以下B.高中或专科C.本科D.硕士以上

4．您的年收入是多少：

（A:

2分B:

4分C:

6分D:

8分E:

10分）

A.2万元以下B.2－5万元C.5－15万元D.15－50万元E.50万元以上

5．您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种：

（A:

2分B:

6分C:

10分D:

8分E:

6分）

A.有较大数额未到期负债B.收入和支出相抵C.有一定积蓄D.有较为丰厚的积蓄并有一定的投资E.比较富裕且有相当的投资

6．您是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项）

（A:

8分B:

6分C:

10分D:

4分E:

0分）

A.股票B.基金C.期货D.其它E.无

7．您从事投资金融产品的时间是（A:

4分B:

8分C:

10分D:

0）

A.3年以下B.3年至10年C.10年以上D.无

8．您以往的金融投资盈亏情况（A:

8分B:

6分C:

2分D:

2分）

A.盈利B.持平C.亏损D.无投资

9．您的交易习惯（A:

8分B:

6分C:

4分）

A.短线（日内）B.中线（数日）C.长线（数周）

10．你对哪些期货品种感兴趣（本题为多选，取最高分值项）

（A:

10分B:

6分C:

8分D:

4分）

A.豆类，铜，橡胶，白糖B.黄金，钢材C.股指期货D.其它

11．您个人目前已经或者准备投资期货的资金占您个人或者家庭所拥有总资产的比重是多少：

（备注：

总资产包括存款.证券投资.房地产及实业等）

（A:

2分B:

4分C:

6分D:

8分E:

10分）

A.80-100%B.50-80%C.20-50%D.10-20%E.0-10%

12．您投入期货的资金来源是（A:

10分B:

6分C:

4分D:

2分）

A.自有闲散资金，仅是金融资产的一部分B.占金融资产绝大部分C.自有资金但有其它用途，只是暂时投资期货市场D.资金中有借款

13．以下几种投资模式，您更偏好哪种模式：

（A:

2分B:

4分C:

6分D:

8分E:

10分）

A.收益只有5%，但不亏损B.收益15%，但可能亏损C.收益是30%，但可能亏损15%

D.收益50%，但可能亏损30%E.收益100%，但可能亏损60%

14．如果您的期货投资暂时亏损了30%，您怎么办：

（A:

2分B:

4分C:

6分D:

8分）

A.无法承受风险，准备撤出资金B.3到6个月内如果还是亏损30%再撤出资金

C.1年之内如果还是亏损30%撤出资金D.没关系，可以等待机会

您的总分为：

您属于客户。

1.风险承受能力很强2.风险承受能力较强3.风险承受能力一般

4.风险承受能力较低5.风险承受能力很低

客户风险承受力分类：

得分

风险类别

总分≤40分

风险承受能力很低

40＜总分≤60分

风险承受能力较低

60＜总分≤80分

风险承受能力一般

80＜总分≤100分

风险承受能力较强

100分＜总分

风险承受能力很强

附件2：

兴业期货有限公司法人客户投资风险承受度调查表

请贵公司填写以下测试问卷，我司承诺对贵公司资料保密。

以下一系列问题是用来协助评估贵公司的投资属性与一般投资风险承受度。

问卷可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标。

请贵公司回答所有的问题，并在各题最合适的答案上打勾。

客户名称：

证件号码：

资金账号：

日期：

1.贵公司投资期货的目的是什么（A:

2分B:

10分C:

6分）

A.投机B.套期保值C.套利

2.贵公司的企业类型（A:

10分B:

8分C:

6分）

A.国企B.私企C.涉外企业

3.贵公司的净资产（A:

2分B:

4分C:

6分D:

8分E:

10分）

A.500万以下B.500万至2000万C.2000万至5000万D.5000万至1亿E.1亿以上

4.贵公司所属行业是否与期货品种相关（A:

8分B:

2分）

A.是B.否

5.贵公司是否有投资金融类产品（本题为多选，取最高分值项）

（A:

8分B:

6分C:

10分D:

4分E:

0分）

A.股票B.基金C.期货D.其它E.无

6.贵公司从事投资金融产品的时间是（A:

4分B:

8分C:

10分D:

0）

A.3年以下B.3年至10年C.10年以上D.无

7.贵公司的交易习惯（A:

8分B:

6分C:

4分）

A.短线（日内）B.中线（数日）C.长线（数周）

8.你公司对哪些品种感兴趣（本题为多选，取最高分值项）

（A:

10分B:

6分C:

8分D:

4分）

A.豆类，铜，橡胶，白糖B.黄金，钢材C.股指期货D.其他品种

9.贵公司是否有相应的期货投资决策机制及风险控制措施（A:

10分B:

2分）

A.是B.否

10.贵公司以往的金融投资盈亏情况（A:

10分B:

6分C:

2分D:

2分）

A.盈利B.持平C.亏损D.无投资

11.在将要进行的投资中，贵公司打算投资于期货的资金占金融投资总额比例是

（A:

2分B:

4分C:

8分D:

10分）

A.80%以上B.50%到80%C.20%到50%D.20%以下

12.贵公司投入期货的资金来源是（A:

10分B:

6分C:

4分D:

2分）

A.自有流动资金，仅是金融资产的一部分B.占金融资产绝大部分C.自有资金但有其它用途，只是暂时投资期货市场D.资金中有借款

13.未来五年内，贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化：

（A:

2分B:

4分C:

8分）

A.可能下降甚至出现亏损B.基本保持不变C.持续增加

您的总分为：

贵公司属于客户。

1.风险承受能力很强2.风险承受能力较强3.风险承受能力一般

4.风险承受能力较低5.风险承受能力很低

客户风险承受力分类：

得分

风险类别

总分≤40分

风险承受能力很低

40＜总分≤60分

风险承受能力较低

60＜总分≤80分

风险承受能力一般

80＜总分≤100分

风险承受能力较强

100分＜总分

风险承受能力很强