陕西省证券从业资格考试我国的股票类型考试题.docx

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陕西省证券从业资格考试我国的股票类型考试题

陕西省2017年证券从业资格考试：

我国的股票类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

2.在证券组合投资理论中，使用的英文缩写CAPM是指__。

A．单因素模型

B．均值方差模型

C．资本资产定价模型

D．多因素模型

3.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

4.企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。

A．4名以上（含4名）

B．4名以上（不含4名）

C．2名以上（含2名）

D．2名以上（不含2名）

5.适合人选收入型组合的证券是__

A．高收益的普通股

B．高收益的债券

C．高派息风险的普通股

D．低派息、股价涨幅较大的普通股

6.在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行批露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注______，在国有法人股股东之后标注______，并披露标识的依据及标识的含义。

（）

A．“SS”；“SL”

B．“SL”；“SLS”

C．“SS”；“SLS”

D．“SS”；“LSI”

7.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》

B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权

C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算

D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

8.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A．核心资产和业务

B．核心资产和主营业务

C．全部资产和业务

D．流动资产和主营业务

9.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤

B．②①③④⑤

C．③②①④⑤

D．③①②④⑤

10.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。

A．10元

B．20元

C．30元

D．45元

11.__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．微观环境

12.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。

A．3

B．6

C．12

D．18

13.保本基金将大部分资金投资于__。

A．股票

B．货币市场工具

C．衍生金融工具

D．与基金到期日一致的债券

14.（）于1952年最早提出免疫策略。

A．

B．莫顿

C．享芮科桑

D．特雷诺

15.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

16.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。

A．公平披露

B．准确性

C．规范性

D．及时性

17.根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体，一次交易契约

B．两个交易主体，两次交易契约

C．一个交易主体，两次交易契约

D．两个交易主体，一次交易契约

18.下列不属于内幕信息的是__。

A．公司分配股利或者增资的计划

B．公司股权结构的重大变化

C．公司债务担保的重大变更

D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%

19.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。

A．每股股票的实际卖出价

B．每股股票在当日的市价

C．每股股票当日的实际交易价

D．每股股票所代表的实际资产的价值

20.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

21.无面额股票的价值与公司资产价值__。

A．同方向变化

B．反方向变化

C．相等

D．无关

22.在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是__。

A．手续费

B．佣金

C．投资收入

D．买卖差价

23.代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司

B．海外上市公司

C．非上市公司

D．民营企业

24.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资计划

25.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

26.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。

A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定

C．由逆回购方决定

D．由回购双方约定

27.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商

B．律师

C．注册会计师

D．评估机构

28.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6

B．

C．3

D．2

29.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：

在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。

A．

B．

C．

D．0

30.证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。

A．保密性

B．防火墙

C．条块管理

D．业务控制

31.可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。

A．美式权证

B．欧式权证

C．百慕大式权证

D．日式权证

32.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表

B．利润表

C．利润分配表

D．现金流量表

33.可转换优先股可以转换成为普通股和__。

A．另一种优先股

B．公众股

C．国家股

D．流通股

34.关于无差异曲线，下列说法错误的是__。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇

C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

35.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

36.下列各项不属于境外上市外资股的是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股

37.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。

A．公司章程

B．招股章程

C．招股说明书

D．持续上市总结报告书

38.我国基金市场的监管主体是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．证券交易所

D．中国证券业协会

39.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核

C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

40.下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。

A．重组亏损企业保障就业的

B．涉及商业秘密的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

D．可以改善市场公平竞争条件的

41.高通货膨胀下的GDP曾长必将导致证券价格的__。

A．上涨

B．剧烈波动

C．下跌

D．不确定

42.从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。

A．证监会

B．交易所

C．其他证券公司

D．上市公司

43.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。

A．4

B．3

C．2

D．1

44.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。

A．国有股

B．普通股

C．记名股票

D．不记名股票

45.按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。

A．股票、债券

B．公募证券、私募证券

C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

46.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。

A．1

B．3

C．4

D．5

47.股东大会是股份公司的__。

A．权力机构

B．法人代表

C．监督机构

D．决策机构

48.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．内在价值

D．实际价值

49.当个人出现（）情形时，不得申请注册登记为保荐代表人。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C．4年以前曾受到中国证监会行政处罚

D．负有数额较大、到期未清偿的债务

50.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1

B．3

C．6

D．12