审核检查表.docx
《审核检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《审核检查表.docx（31页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
审核检查表
审核检查表（2000版）
使用说明
为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：
1.审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；
2.内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；
3.审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏中写“A”表示可接受；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“结果”栏打“×”；对于被删减的标准要求，在“结果”栏中写“N/A”表示不适用；
4.审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期，否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名（或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；
5.由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！
此致！
XX公司
XX公司-ISO9001：
2000审核检查表
受审核方名称/地址:
审核员:
审核日期:
4质量管理体系
总要求
标准要求
结果
客观证据
1、组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。
2、组织应：
a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见）；
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）确定为确保这些过程有效运行和控制所需的准则和方法；
d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；
d）监视、测量和分析这些过程；
f）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。
3、组织应按本标准的要求管理这些过程。
4、针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。
5、对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。
注：
上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。
文件要求
4.2.1总则
标准要求
结果
客观证据
质量管理体系文件应包括：
a）形成文件的质量方针和质量目标；
b）质量手册；
c）本标准所要求的形成文件的程序；
d）组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；
e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。
注1：
本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。
注2：
不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于：
a）组织的规模和活动的类型；
b）过程及其相互作用的复杂程度；
c）人员的能力。
注3：
文件可采用任何形式或类型的媒体。
4.2.2质量手册
标准要求
结果
客观证据
组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：
a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见）；
b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；
c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。
4.2.3文件控制
标准要求
结果
客观证据
1、质量管理体系所要求的文件应予以控制。
2、记录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求进行控制。
3、应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
b）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；
c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
e）确保文件保持清晰、易于识别；
f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；
g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。
4.2.4记录控制
标准要求
结果
客观证据
1、应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
2、记录应保持清晰、易于识别和检索。
3、应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
5管理职责
管理承诺
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：
a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；
b）制定质量方针
c）确保质量目标的制定；
d）进行管理评审；
e）确保资源的获得。
以顾客为关注焦点
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和）。
质量方针
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应确保质量方针：
a）与组织的宗旨相适应；
b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
c）提供制定和评审质量目标的框架；
d）在组织内得到沟通和理解；
e）在持续适宜性方面得到评审。
5.4策划
5.4.1质量目标
标准要求
结果
客观证据
1、最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。
质量目标包括满足产品要求所需的内容[见7.1a]]。
2、质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。
5.4.2 质量管理体系策划
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应确保：
a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及的要求。
b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
职责、权限和沟通
5.5.1职责和权限
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。
5.5.2管理者代表
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其它方而职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；
b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；
c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。
注：
管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。
5.5.3内部沟通
标准要求
结果
客观证据
最高管理者应确保在组织内建立适宜的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
管理评审
5.6.1总则
标准要求
结果
客观证据
1、最高管理者应按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2、评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。
3、应保持管理评审的记录（见4.2.4）。
5.6.2评审输入
标准要求
结果
客观证据
管理评审的输入应包括以下方面的信息；
a）审核结果；
b）顾客反馈；
c）过程的业绩和产品的符合性；
d）预防和纠正措施的状况；
e）以往管理评审的跟踪措施；
f）可能影响质量管理体系的变更；
g）改进的建议。
5.6.3评审输出
标准要求
结果
客观证据
管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：
a）质量管理体系及其过程有效性的改进；
b）与顾客要求有关的产品的改进；
c）资源需求；
6. 资源管理
资源提供
标准要求
结果
客观证据
组织应确定并提供一下方面所需的资源：
a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；
b）通过满足顾客要求，增强顾客满意。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
人力资源
6.2.1总则
标准要求
结果
客观证据
基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。
6.2.2 能力、意识和培训
标准要求
结果
客观证据
组织应：
a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；
b）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；
c）评价所采取措施的有效性；
d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；
e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。
基础设施
标准要求
结果
客观证据
1、组织应确定、提供并维护为达到产品符合性所需的基础设施。
2、适用时，基础设施包括：
a）建筑物、工作场所和相关的设施；
b）过程设备（硬件和软件）；
c）支持性服务（如运输或通讯）。
工作环境
标准要求
结果
客观证据
组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
7.产品实现
产品实现的策划
标准要求
结果
客观证据
1、组织应策划并开发产品实现所需的过程。
2、产品实现的策划应与质量管理体系其它过程的要求相一致（见）。
3、在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：
a）产品的质量目标和要求；
b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；
c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；
d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。
4、策划的输出形式应适合于组织的运作方式。
注1：
对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。
注2：
组织也可将条款的要求应用于产品实现过程的开发。
与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求的确定
标准要求
结果
客观证据
组织应确定：
a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c）与产品有关的法律法规要求；
d）组织确定的任何附加要求。
7.2.2与产品有关的要求的评审
标准要求
结果
客观证据
1、组织应评审与产品有关的要求。
2、评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：
提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确保：
a）产品要求得到规定；
b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；
c）组织有能力满足规定的要求。
3、评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见4.2.4）。
4、若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾客要求前应对顾客要求进行确认。
5、若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。
注：
在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。
而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。
7.2.3顾客沟通
标准要求
结果
客观证据
组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：
a）产品信息；
b）问询、合同或订单的处理，包括对其修改；
c）顾客反馈,包括顾客抱怨。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
设计和开发
7.3.1设计和开发策划
标准要求
结果
客观证据
1、组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。
2、在进行设计和开发策划时，组织应确定：
a）设计和开发阶段；
b）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；
d）设计和开发的职责和权限。
3、组织应对设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。
4、随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。
7.3.2设计和开发输入
标准要求
结果
客观证据
1、应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（4.2.4）。
2、这些输入应包括：
a）功能和性能的要求；
b）适用的法律、法规要求；
d）适用时，以前类似设计提供的信息；
e）设计和开发所必需的其他要求。
2、应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。
3、要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。
7.3.3设计和开发输出
标准要求
结果
客观证据
1、设计和开发的输出应以能够针对设计和开发输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。
2、设计和开发输出应：
a）满足设计和开发输入的要求；
b）给出采购、生产和服务提供的适当信息；
c）包含或引用产品接收准则；
d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。
7.3.4设计和开发评审
标准要求
结果
客观证据
1、在适宜的阶段，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行系统的评审，以便：
a）评价设计和开发的结果满足要求的能力；
b）识别任何问题并提出必要的措施。
2、评审的参加者应包括与评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。
4、评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。
7.3.5设计和开发验证
标准要求
结果
客观证据
1、为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行验证。
2、验证结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。
7.3.6设计和开发确认
标准要求
结果
客观证据
1、为确保产品能够满足规定的使用要求的或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行确认。
2、只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。
3、确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。
7.3.7设计和开发更改的控制
标准要求
结果
客观证据
1、应识别设计和开发的更改，并保持记录。
2、在适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。
3、设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。
4、更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
采购
7.4.1采购过程
标准要求
结果
客观证据
1、组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。
2、对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。
3、组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。
4、应制定选择、评价和重新评价的准则。
5、评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。
7.4.2采购信息
标准要求
结果
客观证据
1、采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：
a）产品、程序、过程和设备的批准要求；
b）人员资格的要求；
c）质量管理体系的要求。
2、在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分与适宜的。
7.4.3采购产品的验证
标准要求
结果
客观证据
1、组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。
2、当组织或顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
生产和服务提供
7.5.1生产和服务提供的控制
标准要求
结果
客观证据
1、组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。
2、适用时，受控条件应包括：
a）获得表述产品特性的信息；
b）必要时，获得作业指导书；
c）使用适宜的设备；
d）获得和使用监视和测量装置；
e）实施监视与测量；
f）放行、交付和交付后活动的实施。
7.5.2生产和服务提供过程的确认
标准要求
结果
客观证据
1、当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。
2、这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。
3、确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。
4、组织应对这些过程作出安排，适用时包括：
a）为过程的评审和批准所确定的准则；
b）设备的认可和人员资格的鉴定；
c）使用特定的方法和程序；
d）记录的要求（见4.2.4）；
e）再确认。
7.5.3标识和可追溯性
标准要求
结果
客观证据
1、适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。
2、组织应根据监视和测量要求识别产品的状态。
3、在有可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产品的唯一性标识（见4.2.4）。
注：
在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。
7.5.4顾客财产
标准要求
结果
客观证据
1、组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客的财产。
2、组织应识别、验证、保护供其使用或构成其产品一部分的顾客财产。
3、当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录（见4.2.4）。
注：
顾客财产可包括知识产权。
7.5.5产品防护
标准要求
结果
客观证据
1、在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护。
2、这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。
3、防护也适用于产品的组成部分。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
监视和测量装置的控制
标准要求
结果
客观证据
1、组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求（见7.2.1）提供证据。
2、组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式实施。
3、为确保结果有效，必要时，测量设备应：
a）对照能溯源到的国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。
当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；
b）进行调整或必要时再调整；
c）得到识别，以确保其校准状态；
d）防止可能使测量结果失效的调整；
e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏和失效；
4、此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。
5、组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。
6、校准和验证结果的记录应予以保持（见4.2.4）。
7、当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。
8、确认应在初次使用前进行，必要时再确认
注：
作为指南，参见ISO10012-1和ISO10012-2。
ISO9001:
2000审核检查表
客户名称/地址:
审核员:
审核日期:
8测量、分析和改进
总则
标准要求
结果
客观证据
1、组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：
a）证实产品的符合性；
b）确保质量管理体系的符合性；
c）持续改进质量管理体系的有效性。
2、这应包括对统计技术在内的适宜方法及应用程度的确定。
监视和测量
8.2.1顾客满意
标准要求
结果
客观证据
1、作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客组织是否满足其要求的感受的信息进行监督，
2、并确定获取和利用这种信息的方法。
8.2.2内部审核
标准要求
结果
客观证据
1、组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：
a）符合策划的安排（见）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；
b）得到有效实施和保持。
2、考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应对审核方案进行策划。
3、应规定审核的准则、范围、频次和方法。
4、审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
7、审核员不应审核自己的工作。
6、策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定
7、负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。
8、跟踪活动应包括所采取措施的验证和验证结果的报告（见8.5.2）。
注：
作为指南，参见ISO10011-1、ISO10011-2及ISO10011-3。
8.2.3过程的监视和测量
标准
升级会员 