西藏基金从业资格基金的投资交易与清算试题.docx
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2016年西藏基金从业资格：
基金的投资交易与清算试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。
A．深证100ETF
B．华夏上证50ETF
C．上证180ETF
D．上证红利ETF
2、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管
B．两步转托管
C．多步转托管
D．直接转托管
3、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构
B．金融机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
4、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A．自助式，辅助式
B．网上交易，柜台交易
C．人工方式，电脑自动方式
D．银行柜台，券商柜台
5、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A．9095
B．9950
C．10945
D．10995
6、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查
D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
7、组合型消极投资战略____
A：
重点是进行风险控制
B：
是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
C：
可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中
D：
不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
8、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。
A：
30
B：
50
C：
60
D：
70
9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____
A：
营业税
B：
印花税
C：
增值税
D：
企业所得税
10、风险低于混合型基金的基金是__。
A．ETF基金
B．股票型基金
C．平衡型基金
D．债券型基金
11、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录
B．定期向客户提供有用的信息服务
C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新的服务和产品
12、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同
B．基金招募说明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
13、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介
B．证券分析师
C．监管机构
D．员工
14、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
15、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A．0.25%
B．0.5%
C．0.75%
D．1.5%
16、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：
T+1
B：
T+2
C：
T+3
D：
T+4
17、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。
A．0.25%
B．0.33%
C．0.75%
D．1.50%
18、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
19、中国证监会基金监管部的主要职能有__。
A．负责涉及基金行业的重大政策研究
B．草拟或制定基金行业的监管规则
C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管
D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
20、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
21、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
22、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。
A．25%
B．30%
C．45%
D．50%
23、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
25、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票
B．暂时停牌股票
C．终止上市股票
D．特别处理股票
26、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：
经济波动风险
B：
政策风险
C：
购买力风险
D：
经营风险
27、某日，一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411546.12万元；5.3481元
B．411546.12万元；4.0957元
C．255366.38万元；4.0957元
D．255366.38万元；5.3481元
28、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：
明确投资目标和限制因素
B：
明确资本市场的期望值
C：
明确资产组合中包括哪几类资产
D：
确定有效资产组合的边界
29、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍
C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制
D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账
30、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程
B．内部控制大纲
C．公司基本管理制度
D．部门规章制度
32、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。
A．维护与客户的关系
B．选择适合的投资方式
C．选择合适的营销时机
D．提供便利条件，降低客户成本
33、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内____但最长不得超过3个月。
A：
不对外办理基金业务
B：
不运作基金资产
C：
只办理赎回，不接受申购
D：
只接受申购，不办理赎回
34、以下原则中，__不是基金监管的原则。
A．依法监管原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则
35、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。
A：
再投资风险
B：
流动性风险
C：
外部经营风险
D：
内部经营风险
36、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。
A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约
B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约
D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
37、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。
A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场
C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销
D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
38、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半
B．1
C．3
D．5
39、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。
A．留存收益
B．基金分红
C．跟踪标的指数
D．跟踪误差
40、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A．证券公司
B．保险公司
C．证券咨询机构
D．基金管理公司直销中心
41、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
42、金融衍生工具的基本特征包括__。
A．跨期性
B．杠杆性
C．稳定性
D．高风险陛
43、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
44、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A：
30
B：
50
C：
20
D：
10
45、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起
46、关于基金的战略性资产配置，下列说法错误的是__。
A．对资产配置的动态调整
B．其重要性在于市场上存在着系统性风险
C．它是长期的、稳定的配置策略
D．它一般不受短期市场波动的影响
47、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。
”
A：
《证券投资基金法》
B：
《中华人民共和国公司法》
C：
《中华人民共和国证券法》
D：
《中华人民共和国刑法》
48、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A：
《中华人民共和国证券投资基金法》
B：
《中华人民共和国公司法》
C：
《中华人民共和国证券法》
D：
《中华人民共和国刑法》
49、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
50、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要__。
A．提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B．披露内部监察报告
C．披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D．披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限
51、证券市场包括__。
A．基金市场
B．同业拆借市场
C．债券市场
D．股票市场
52、凭证式债券是债权人认购债券的__。
A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证
53、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购
B．金额申购
C．金额赎回
D．份额赎回
54、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____
A：
所有权关系
B：
债权债务关系
C：
信托关系
D：
合伙投资关系
55、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
56、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A：
总经理
B：
董事会
C：
风险控制委员会
D：
投资决策委员会
57、以下不属于开放式基金的费用的是____
A：
管理费、托管费
B：
印花税
C：
认（申）购费、赎回费
D：
持续销售服务费
58、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金
59、基金销售客户服务的方式包括__。
A．互联网的应用
B．自动传真、电子信箱与手机短信
C．电话服务中心
D．讲座、推介会和座谈会
60、股票具有的特征有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
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