某银行XX分行营业部巡察计划可行性方案.docx

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某银行XX分行营业部巡察计划可行性方案

分行营业部2016年县级支行巡察方案

为加强对支行领导班子和领导干部的监督管理，夯实和强化内部管理基础，提升案件防控能力，有效预防和控制各类案件的发生，结合《新疆分行2016巡察工作意见》精神，营业部党委决定2016年对河南路支行开展巡察工作。

并制定方案如下：

一、巡察工作的基本原则1、坚持实事求是，客观公正的原则。

多方面听取意见，多渠道了解情况，多角度分析原因，全面准确地把握巡察事项的真实情况。

2、坚持区别对待，突出重点的原则。

巡察工作要紧密联系实际，根据被巡察支行经营规模、管理水平等方面的差异，充分发挥和协调各部门力量，着力解决重点行存在的突出问题。

3、坚持民主监督，员工参与的原则。

保证巡察工作程序公开，动员和依靠被巡察支行领导班子、领导干部和广大员工的支持、配合与监督。

4、坚持常态管理，注重实效的原则。

将巡察工作作为党委的重要工作和纪委的日常工作，确实保证巡察工作的实效性。

二、巡察工作的组织领导为加强对县级支行的巡察工作，根据营业部领导班子人员变动，对分行营业部巡察工作领导小组进行调整。

组长：

李军（党委书记、总经理）

副组长：

罗立（党委委员、副总经理）

成员：

由党委办公室、党委组织部、信贷管理部、计划财会部、监察部、内控合规部、运营管理部、安全保卫部等部门负责人担任。

巡视工作领导小组下设办公室在监察部，为日常办事机构。

主要职责：

对所巡察支行及其班子成员进行巡察；针对巡察中发现的重要线索进行调查核实；对巡察中发现的问题进行分析，提出改进建议；对巡察中要求整改的问题进行跟踪检查；对巡察情况进行汇总、反馈。

三、巡察时间及对象

1、营业部巡察对象为：

河南路支行领导班子及其成员，特别是党总支书记、行长。

2、巡察时间：

营业部对辖属县级支行的巡察时间不少于7天。

四、巡察工作主要程序及方式方法巡察工作前，向人力资源、监察、信贷、财务会计、内控合规、运营、保卫、办公室等有关部门了解被巡察支行在班子建设、业务经营和内控管理等方面的情况介绍掌握被巡察支行基本情况，增强巡察工作的针对性。

（一）听取所巡察支行的工作汇报；

参会人员：

支行班子、网点主任。

（二）根据工作需要，列席所巡察支行的党总支会、行长办公会及其有关会议；

（三）向所巡察支行领导班子及其成员了解情况；

（四）个别访谈有关人员；

（五）调阅、复印有关文件、会议记录及档案资料等；

（六）受理反映所巡察支行领导班子及其成员问题的群众来信来访；

（七）根据工作需要，在一定范围内进行测评或问卷调查。

（被巡察机关全体员工、辖属网点主任参加）

（八）根据工作需要，到所巡察支行辖属的50%的营业部网点（含重点治理网点）了解情况。

（九）结合实际，改进工作方法。

根据分行今年对加强巡察工作提出的四个“着力”发现问题的方面，更加注重对支行领导干部廉洁从业和履职方面的监督。

一是延伸了解情况。

根据工作需要，对被巡察支行班子成员可到其担任过“一把手”的单位或部门进行延伸了解；对任职未满半年的班子成员可到其原工作单位进行延伸了解。

二是扩大了解范围。

对反映支行“一把手”的重要问题线索要进行深入了解。

三是开展巡察信访核查。

对反映被巡察支行领导班子及其成员的重要问题，可成立专题小组进行调查。

四是建立巡察监督联席会议制度。

联席会议由主管巡察工作的行领导负责召集，根据巡察工作需要召开。

会议内容主要包括巡察前的信息支持、巡察中的工作协作、巡察后的成果共享。

成员单位根据会议内容确定。

各成员单位要按照要求积极主动提供信息做好工作，使之成为交流信息、发现问题的重要平台。

巡察工作结束后，将巡察情况进行综合汇总、分析，形成书面材料并向分行营业部党委报告，同时反馈支行落实整改。

五、巡察的重点内容和任务

支行领导班子及其成员履职情况。

主要包括：

（1）落实科学发展观，执行党的路线、方针、政策和总、分行及营业部党委各项决议方面的情况；

1、党总支班子及其成员在思想上、政治上、行动上与党中央保持高度一致的情况。

（1）了解党总支中心组学习、民主生活会情况，看党总支班子成员的政治意识、大局意识、责任意识和纪律意识，对党中央的路线方针政策是否认真学习，迅速贯彻执行。

（2）对分行营业部党委的各项重大战略部署贯彻落实是否坚决迅速，措施是否有力，执行中与分行营业部党委要求是否存在偏差；是否存在“上有政策、下有对策”等违反政治纪律的问题。

2、按照科学发展观要求，贯彻落实中央的方针政策和总、分行“3510”发展战略等重大工作部署，促进业务又好又快发展的情况。

（1）推进业务经营转型的总体方案、具体措施、组织落实情况、实际效果、存在的主要问题及原因。

（2）绩效考核情况。

建立对下级机构的综合绩效考评制度情况，绩效考核导向与分行保持一致，体现战略和全局性；建立机关部门考核指标体系情况，实现部门间的业务联动和捆绑考核。

预算管理情况，综合经营计划体现经营发展导向，科学合理。

（3）主要经营指标完成情况及在系统内综合排名情况，业务经营能力是否逐年增强，存在的差距及其主要原因；完成分行营业部下达的各项经营计划是否真实。

3、执行国家法律法规和总、分行各项规章制度，建立执行力长效机制，依法合规经营情况。

（1）执行分行信贷规定，在信贷管理上按权限、按制度、按程序办理信贷业务情况。

主要包括：

对客户发放贷款严格按照先评级、授信，后用信的程序操作；是否存在超授权、超授信发放信用的情况；是否存在降低条件向关系人发放贷款的情况；贷款发放前严格落实了限制性条款和管理要求；按规定对贷款风险进行分类和认定，对新发生的不良贷款按规定追究了相关责任人；落实贷后管理工程，构筑分层次贷后管理体系，建立风险预警处置机制情况。

（2）落实总、分行财务管理规定，规范财务开支情况。

主要包括：

是否存在“小金库”和账外资金等虚假行为。

（3）加强以临柜业务、授信业务和技术运行为重点的精细化管理的情况，制订相关配套管理制度及实施情况，存在的主要问题。

4、加快城市业务发展，巩固和强化城市主流银行地位的情况。

（1）优化客户和行业结构，构筑核心客户群情况。

是否按照总、分行信贷政策指引要求，准确把握城市业务营销方向和信贷投放重点；是否建立并完善客户名单制管理，在确定目标核心客户群，培育基础客户群体方面的主要做法。

（2）考核和激励机制建设情况。

考核方案和指标的设计是否体现出对市场营销的激励和利益引导、推动作用。

（3）产品创新、业务创新、服务创新情况。

是否积极开展市场调研，研发符合客户需求的新产品；是否大力发展中间业务，积极拓展优质新业务领域，在多元化改善收入结构、多渠道提升经营效益方面的主要措施，在实施精细化和差异化管理，优化、简化信贷业务流程，改进服务质量上的主要成效。

（二）对领导班子及其成员执行民主集中制、规范权力运行的情况进行监督。

1、领导班子建立健全决策制度、程序的情况。

（1）党委议事规则是否建立健全，是否按程序操作。

（2）班子成员分工是否符合规定，是否合理。

（3）是否按规定转授权，是否存在超权限操作的问题。

2、党总支班子特别是“一把手”在经营管理和决策工作中充分发扬民主，发挥班子成员和广大干部群众积极性和创造性的情况。

（1）党总支班子在经营管理和决策工作中议事是否充分，是否存在“一言堂”的问题，是否存在决而不议或议而不决的问题。

一把手对全局的统筹管理、协调驾驭能力情况，是否充分发挥了领导班子的整体功能。

领导班子成员围绕分管工作履行职责情况。

（2）行务会是否民主充分，一把手及班子成员是否认真听取各方意见，决策是否公正、合理、可行。

（3）支行党总支是否定期召开民主生活会，在生活会上开展批评与自我批评、一把手和班子成员听取意见情况，是否认真倾听员工的意见和合理化建议，是否对存在的问题认真分析、及时整改。

3、在重大问题的决策上，坚持按照规定程序，集体讨论决定的情况。

在重大问题的决策上，特别是在干部任免、重大基建项目、资产处置和大额资金使用等方面，是否坚持按照规定和程序，集体讨论决定，是否存在走过场，操作不规范的问题。

（三）对落实党风廉政建设责任制和遵守领导干部廉洁自律规定情况进行监督。

1、履行党风廉政建设责任制，推进全行党风廉政建设和反腐败各项工作的情况。

（1）组织落实《分行营业部健全惩治和预防腐败体系工作规划实施意见》的情况，是否明确责任，在规定完成任务的时限和工作要求。

（2）每年研究落实党风廉政建设责任制情况，是否将党风廉政建设纳入总体工作规划并纳入绩效考核内容，制定量化考核办法，同业务经营同部署、同考核，严格责任落实、责任追究，推进党风廉政建设和反腐败各项工作的情况。

（3）党总支班子成员落实“一岗双责”的情况。

每年是否进行责任分工，是否认真抓分管部门及网点党风廉政建设和对领导干部的监督，近三年以来分管部门或网点是否出现重大违规违纪案件，分管业务条线发生违规违纪问题数量。

（4）开展重点治理和反腐倡廉教育活动情况。

（5）信访受理及查处情况。

包括：

主要领导对重要信访件的批示及直接查处情况；重要信访件的跟踪督办及调查审核把关情况；有无对重要信访件不查处的问题。

2、党总支班子及其成员执行廉洁自律各项规定、廉洁从业的情况。

（1）贯彻落实中央《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》情况。

（2）严格执行中纪委关于领导干部廉洁自律“五个严禁”、中央八项规定、总行党委28条措施以及开展群众路线教育实践活动情况。

了解是否存在权钱交易、以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等违法违纪问题；是否存在形式主义、官僚主义、享乐主义等违反中央八项规定、总行党委28条措施以及开展群众路线教育实践活动情况方面的问题；是否存在违反规定为配偶、子女及其他特定关系人在就业、投资入股、经商办企业等方面谋取不正当利益的问题；是否违反规定私自从事营利性活动；是否违反规定收送礼金、有价证券、支付凭证；是否存在大操大办婚丧喜庆事宜或借机敛财的问题；是否存在用公款或接受与行使职权有关系的单位和个人邀请进行高消费娱乐、健身活动的问题。

（3）落实规范领导人员行为若干规定及执行重大事项报告规定情况。

3、正确行使权力方面的情况。

规范公务消费情况，是否能严格执行营业部消费管理的有关规定，近三年来公务消费情况。

4、对身边工作人员及配偶子女管理教育情况。

（1）对身边工作人员管理教育情况，是否存在身边工作人员以领导名义为自己谋取私利现象。

（2）亲属从业情况，包括配偶、子女、兄弟姐妹等直系亲属，如有经商办企业，是否与农行有业务关系。

（四）对干部选拔和队伍建设情况进行监督。

1、党建工作情况。

在推进基层党组织和党员队伍建设中，是否充分发挥了党总支的核心领导作用，是否充分发挥了各级党组织的战斗堡垒和党员的先锋模范作用。

2、党总支班子及其成员遵守组织人事工作纪律，贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，执行选拔任用干部工作程序的情况。

（1）履行干部选拔任用工作程序，坚持“公开、平等、竞争、择优”原则选人用人情况。

是否按照规定的程序选人用人，有无“程序空转”以及逆程序、漏程序操作的问题；是否严格干部选任条件，严把准入关，有无任人唯亲、跑官要官、拉票贿选、违规提拔干部等选人用人上的不正之风和腐败行为；有无干部“带病上岗”、“带病提拔”及用人失察失误等方面的问题；是否落实员工对干部选拔任用工作的“知情权、参与权、选择权和监督权”，严格执行干部民主推荐、考核、公示等程序。

（2）在讨论任用干部环节，是否严格执行民主集中制原则，坚持党委集体讨论，决定任用干部有无临时动议等问题。

（3）干部管理是否严格，是否存在该批评的不批评，该制止的不制止，该处理的不处理等问题。

（4）落实对下监督检查制度和干部选拔任用工作责任追究制度的情况，是否严肃查处违反干部工作纪律的行为。

（5）严格干部的职数职级管理，有无超职数配备干部以及擅自提高干部职级待遇等方面的问题；是否存在私招滥雇员工问题。

3、干部队伍建设情况。

（1）对干部和员工队伍的建设规划及培训情况。

（2）深入推进企业文化建设，全面推广企业文化核心理念的情况。

（五）对落实内控管理、防范风险各项要求的情况进行监督。

1、遵守审慎经营原则，提高资产质量，有效控制市场风险、信用风险和操作风险情况。

（1）落实行业限额管理和客户名单制管理要求情况，是否建立对重点业务、重点领域的风险监测、预警制度，特别是“两高一剩”行业风险、房地产资金链风险和政府投融资平台违约风险防范情况，银行卡诈骗、假按揭等案件防控情况；

（2）防范和化解不良贷款风险，增强信贷持续经营能力，信贷经营整体效能情况。

（3）对潜在风险点是否进行排查，各项案防和提前应对措施落实情况。

2、对内外部监管部门检查发现的问题落实整改情况。

（1）对外部监管发现问题，信访反映问题、分行及营业部监管发现问题整改情况。

（2）内外部审计、检查发现问题整改是否到位，实际情况与上报整改情况是否相符，有无行动迟缓、久拖不决、执行力不强等方面的问题。

3、对有关责任人处理的落实情况。

案件及信访问题有关责任人处理的落实情况，在有关责任人的处理上有无“失之以宽”和“失之以软”的问题。

4、贯彻落实“交流、轮岗、强制休假、亲属回避”等四项制度的情况。

对高管人员及关键岗位人员实行交流、轮岗、强制休假、近亲属回避的情况，有无因制度执行不到位而引发案件的问题。

是否逐行逐人建立“四项制度”有关问题整改工作信息台账，有无管理漏洞和薄弱环节。

5、开展各种学习教育活动情况。

6、落实员工行为“75个严禁”和总行“四十个严禁”执行情况。

要通过对上述情况的了解和分析，全面了解领导班子和领导干部履职意识和履职能力，看是否存在领导干部在履职过程中存在不尽职、不尽责、不作为、乱作为，造成管控力、执行力、内部控制力偏弱和市场竞争力、价值创造力和社会形象下降的问题。

六、巡察工作成果的运用

巡察工作组要及时将党委的意见向被巡察支行反馈，督促做好相关工作，并进行跟踪检查，确保巡察工作发现的问题得到有效解决。

分行营业部党委将巡察工作结果作为对支行领导班子和领导干部考核评价、选拔任用的重要依据。

建立巡察工作档案。

七、巡察工作要求

（一）严格巡察工作纪律。

巡察工作组成员不参与、不干预被巡察支行的正常工作。

巡察工作组成员要严格遵守廉洁自律有关规定。

（二）加强培训。

巡察工作组要逐步规范工作程序，组织成员进行必要的学习、交流和培训，不断提高巡察人员的政治、业务素质和工作水平。

（三）严肃巡察工作责任追究。

对被巡察支行干部员工反映的问题故意隐瞒不报的，发现后视情节轻重追究巡察工作组相关人员的责任；若因隐瞒不报出现重大风险或案件，对巡察工作组组长要加重处理。

巡察工作组人员违反廉洁自律规定的，从重处理。