期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题B卷 附答案.docx
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期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题B卷附答案
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试题B卷附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
3、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
4、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
5、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
6、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）
A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
7、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
8、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。
随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
9、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
10、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
11、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）
A、2;中国证监会
B、3;期货业协会
C、2;期货业协会
D、3;中国证监会
12、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）
A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。
不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
13、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
14、期货交易所实行（）结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
15、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
16、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
17、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
18、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）
A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
19、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
20、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）
A、10万元
B、9万元
C、8万元
D、7万元
21、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
22、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
23、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
24、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
25、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
26、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）
A、80％
B、90％
C、120％
D、150％
27、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
28、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
29、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
30、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
31、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
32、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
33、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
34、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
35、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
36、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
37、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
38、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
39、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
40、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
41、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货公司
42、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
43、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
44、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
45、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）
A、50％
B、70％
C、120％
D、150％
46、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
47、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
48、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
49、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
50、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
51、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
52、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
53、关于“基差”，下列说法不正确的是（）
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
54、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
55、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）
A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
56、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
57、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）
A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
58、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
59、关于期货交易所，下列说法正确的是（）
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
60、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
61、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
62、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
63、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）
A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
64、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
65、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）
A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
66、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（）
A、15;15
B、15;30
C、30;45
D、30;60
67、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1
B、2
C、3
D、6
68、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）
A、逐渐增大
B、逐渐缩小
C、不变
D、不确定
69、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
A、国务院财政部门
B、国务院税务部门
C、国务院商务部门
D、国务院期审计部门
70、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
71、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
72、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。
A、10个工作日
B、15个工作日
C、1个月
D、3个月
73、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
74、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
75、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
76、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
77、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产
B、停业整顿
C、就地解散
D、限期清算
78、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、期末权益
D、风险度
79、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
80、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体下列哪些情况提交的教育证明．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
（）
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
2、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）
A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效
B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
3、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
4、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
5、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
6、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）
A、穿仓造成的损失，由客户承担
B、穿仓造成的损失，由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
7、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
（）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
8、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
9、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。
A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C、没有较大数额的到期未清偿债务
D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
10、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
11、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码
C、暂停或者限制业务
D、调整或者取消会员资格
12、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
13、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
14、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
15、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
16、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：
（）
A、保证金标准
B、结算流程
C、协议变更和解除
D、争议处理方式
17、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后
升级会员 