度包头社科结项材料《包头经济持续快速发展的新动力研究》.docx
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度包头社科结项材料《包头经济持续快速发展的新动力研究》
包头经济持续快速发展的新动力研究
结题报告
目录
引言-3-
1动力及动力系统研究综述-4-
1.1实践界对新动力的认识-4-
1.2动力及动力系统的研究综述-6-
2包头市基本市情与发展动力转换的必要性-8-
2.1包头市欠发达的基本市情-8-
2.2资源诅咒与经济发展动力转换的必要性分析-12-
2.2.1资源诅咒及其传导机制-12-
2.2.2包头市经济增长特征与动力转换-15-
3创新对包头经济增长的贡献能力及潜力-17-
3.1创新综述-17-
3.2数据、模型及相关说明-20-
3.3计量检验-23-
3.4结论-28-
4包头市发展新动力体系的构建及发展对策-29-
4.1以创新为微观基础的包头发展新动力体系构建-29-
4.2包头新动力体系建设与发展的对策-32-
4.2.1管理创新推动包头市人口的快速增长-32-
4.2.2集群策略的深化提升产业创新能力-33-
4.2.3科技创新能力的强化实现动力转化-34-
4.2.4创新思维的践行开拓创新局面-35-
4.2.5政策法规体系的完善实现制度创新-36-
4.2.6新型城镇化的推动与创新驱动互动发展-40-
参考文献：
-41-
引言
经济社会发展的动力问题,一直是学术界与实践界持续关注的重点话题。
中国过去30年的改革开放取得了重大的成就，比较统一的认识是把经济发展源泉动力归结为改革导向下的制度红利与人力资本红利的释放。
通过持续改革约束经济发展的限制政策，制度上确立经济增长、促进就业的目标框架，引导政府、企业、个人等主体积极性的协同提高，有效地提高国民总产值与增进社会福利水平。
同时，伴随加入WTO的实现与贸易交往的深化，中国经济发展进入与国际经济市场息息相关的时期。
自2008年始于美国爆发的金融危机迅速演化为波及全世界的经济危机后，中国的持续经济发展受到严重影响。
而制度红利和人口红利的释放进入瓶颈阶段，通过深化改革进一步挖掘制度潜力，同时在微观上探寻经济发展新动力成为当前转型时期的紧迫任务。
包头市的经济发展过程是在国家整体发展布局基础上,通过“一五”、“二五”计划等持续建设，尤其是最近十多年实现了爆发式增长。
发展模式与动力主要是在需求端快速增长的刺激下，通过大量的资本投入与管理创新，在丰富的矿产资源与储备的科技人才、产业工人等人力资源的基础上实现了跨越式的发展。
伴随经济形势转入调整时期，包头市经济发展进入瓶颈阶段。
主要表现为，固定资产投资增幅的回落，财政收入的锐减，企业主体订单减少、开工不足，居民主体社会消费能力降低等。
在财政支出的刚性约束下，保持经济社会持续良性发展成为转型期首要任务。
进入微观层面探讨经济社会发展的新动力及动力机制成为关键问题。
只有实现对动力与动力系统的清晰认识才能保证包头市经济社会发展的良性运转。
1动力及动力系统研究综述
1.1实践界对新动力的认识
不同社会主体不同视角下，对发展的动力问题阐释不同。
戴宏等（2013）认为内蒙经济社会发展的新动力是非公有制经济的壮大。
通过分析自治区非公有制经济经历了从社会主义市场经济的必要补充，到“三分天下有其一”，再发展壮大占据“半壁江山”的过程，发现非公有制经济已成为推动自治区经济增长的重要力量和地方财政收入的重要来源。
极力发展非公经济成为自治区经济社会发展的新动力。
周乐乐（2013）在讨论杭州市经济社会发展新动力时，从实际产业角度，认为文化创意、旅游休闲、金融服务、先进装备制造成为杭州招商四大支柱产业。
主要从招商引资方向的角度认为招商引资不仅有利于促进地区产业结构调整，还能推动资源优化利用，为一个地区的经济社会发展提供强劲的发展动力。
郎华（2013）认为：
社会创新是企业未来持续发展新动力。
通过分析社会关注与企业产品创新、价值链、可持续发展等关系，发现企业的盈利与非盈利的界限似乎正在打破，用创新的方式应对社会需求，并创造企业价值将成为企业未来可持续发展的关键点。
新华网记者（2012）通过对实业界的采访整理基础上认为推进生态文明建设成为中国社会发展新动力。
在整理西部藏区、东部杭州市以及林业区等生态建设案例后，认为生态文明的推进过程是涉及到生产生活方式、发展模式、消费模式改变的全过程，通过推进生态文明建设推动经济社会的综合发展。
比较普遍的发展新动力观点归结为新型城镇化的推进与实现。
其观点认为：
城镇化是体现以人为本精神的重要载体。
新型城镇化不是简单的城镇人口比例增加和城镇面积扩大，而是以人为核心的城镇化，涉及到产业结构、就业方式、人居环境、生活方式、自治管理、社会保障等一系列由“乡”到“城”的重要转变。
通过大中小城市和小城镇协调发展、城镇建设管理创新、户籍制度改革和城镇公共服务供给均等化改革，增强中小城市和小城镇的产业发展、公共服务、吸纳就业、人口集聚功能，有序推进农业转移人口转化为城镇居民，破解城市二元结构难题，增加城镇居民的发展机会，提高城乡居民的生活质量，从而促进小康社会全面建成。
其他关于发展新动力的讨论主要集中于区域发展思路与政策对区域经济社会的影响。
例如乌海日报分析并归纳出自治区“8337”发展思路成为海勃湾区经济社会发展新动力等。
关于经济社会发展新动力的描述与论证，集中体现了多视角对同一问题的不同认知。
例如企业主体所认可的新动力主要从企业与社会创新管理的角度论述；乌海日报的报道从自治区“8337”发展思路对海勃湾区发展的启示与推动；戴宏等的观点从产业的大分类分析非公经济发展的动力作用以及周乐乐认为杭州市从产业细分论述产业结构优化的驱动力。
同时，新型城镇化作为国策被认可度最大，被普遍认为是经济社会发展的新动力。
对于包头市经济发展新动力的问题，首先要区分动力的新旧对比，旧动力不可持续以及新动力源泉以及在现实实现的可能性等。
同时实践界对“新动力”描述倾向于动力概念的外延。
视角多样化虽对实现动力转化思路的开阔有所裨益，却匮乏于问题的精确界定与体系化政策建议的提出。
本报告着眼于包头市经济社会发展新动力的分析，借鉴实践界的经验与提法进行论述。
1.2动力及动力系统的研究综述
经济增长的动力问题一直是学术界关注的重点问题。
中国改革开放三十年以来保持平均每年10%以上的高速增长之后经历了自2008年的源自于美国的金融危机影响下的不足8%的GDP增长率的现实后，对增长动力的转换与经济发展新动力问题成了聚焦的热点。
对改革开放以来三十年经济发展的动力问题研究，学术界结合实践从三个层面进行展开：
宏观层面、中观层面、微观层面。
宏观层面主要认为，经济增长是通过改革释放制度红利与人口红利，以相对较低成本参与国际分工，获取竞争力；代表人物为厉以宁（1992，1997，2004，2008，2011，2013）吴敬琏（1996，1999，2007，2010，2012）等改革开放理论推动者关于各阶段转型的动力问题的探讨。
中观层面主要从产业集群与产业集聚方面进行分析，认为区域产业发展的组织结构形式主要以产业集聚、产业集群来组织资源，实现技术、资源等要素的流动以提高区域与产业的竞争力；杨志银（2001）通过对经济发展动力观点的梳理，提出集群式发展对推动经济发展作用显著；林云（2007）、余冬筠（2013）通过长三角经济发展的现实的总结，实证结果认为产业集聚、创新集聚是城市经济发展的动力；其他学者，例如陈永生（2010）、贾文学（2012）等都对改革以来经济发展动力从产业角度进行论述与实证。
微观层面着眼于创新与创新系统的实现。
其逻辑认为在转型升级的大背景下，跨越“中等收入陷阱”必须实现推动经济增长由主要依靠资源和要素大规模投入驱动，转向主要依靠提高要素生产和配置效率、提高经济增长质量和效益上来。
包头市经济发展的特点集中表现在依托地区丰富的自然资源基础上，积极投入资本等生产要素实现经济社会巨大发展与进步。
同时，在欠发达基本市情的前提下，伴随整个国家经济的转型发展，包头市经济社会发展的动力问题更加突出。
从目标上，包头市经济发展更要转变依靠资源与要素量上投入作为动力转变为提高要素组合与配置效率的方向上来。
2包头市基本市情与发展动力转换的必要性
2.1包头市欠发达的基本市情
包头市是随着国家“一五”、“二五”计划的实施，依托矿产资源发展起来的重工业城市和国家老工业基地之一，是我国中西部重要的中心城市、内蒙古自治区最大的工业城市。
到2012年末，全市全年实现生产总值3409.5亿元，按可比价格计算，比上年增长12.6%。
全市人均生产总值达到125709元，增长11.0%，按年平均汇率折算为19915美元。
全年地方财政总收入为326.8亿元，比上年增长10.6%。
其中，公共财政预算收入185.8亿元，增长14.8%。
公共财政预算收入中，税收收入为125.1亿元，增长10.1%。
全年全部工业增加值1691.7亿元，比上年增长14.8%。
规模以上工业企业实现增加值1311.8亿元，增长15.9%。
全年固定资产投资2534.2亿元，比上年增长18.0%。
全年社会消费品零售总额966.7亿元，比上年增长14.1%。
包头市经济发展方面取得成绩的同时，另一面的现实是地处内陆边疆的包头仍是我国欠发达的城市之一，无论与苏州、宁波等东部城市相比，还是与同在西部地区的成都、重庆相较，包头市的经济基础、发展水平都存在巨大的提升空间。
（一）城市经济总量对比分析
城市经济总量代表了一个城市经济整体发展状况，通常以该市全年生产总值来计量。
通过图1中每条曲线的节点值看出，东部地区的苏州、宁波和西部地区的重庆、成都每年的经济总量都远远高于同年的包头。
整体看，与2008年相比，2012年包头、宁波、苏州、成都、重庆五市经济分别增长了93.72%、64.60%、79.24%、108.64%、97.79%。
东部地区在外向型经济受到冲击影响下，经济增速放缓，但其基础较高；相反，西部的包头、成都、重庆五年的经济增速高于宁波和苏州。
但同时，包头却落后于同为西部城市的成都和重庆。
图1五城市2008—2012年国民生产总值对比分析
资料来源：
作者根据各地区《统计年鉴》相关数据整理所得
（二）城市经济结构对比分析
一个城市的产业结构是各产业部门的构成及相互之间的联系、比例关系，反映了产业间协调发展状况，同时代表了该城市经济发展水平的高低和发展阶段、发展方向。
合理的产业结构对经济持续、稳定增长起着促进作用。
产业发展规律是随着经济的发展和人均收入的提高，劳动力和社会资本逐步从第一产业向第二、三产业转移，并随着工业化进程由低级向高级不断优化的发展变动过程。
期间，第一产业比重不断下降，第二产业比重由快速上升逐步转变为下降，第三产业比重则逐渐上升。
2012年，包头、宁波、苏州、成都、重庆五市的一、二、三产业的比重如表1所示。
直观上看，包头第一产业整体占生产总值的比重较低，但考虑到其余四城市的地理位置、气候条件、种养殖历史等进行比较，包头市并不具有大力发展第一产业的良好基础，所以包头第一产业所占比重较低，并不表示包头市经济规律完全符合产业经济的发展规律。
相反，包头42.1%的第三产业比重，较苏州44.2%、成都49.1%，仍具有较大的发展差距。
表12012年五城市产业结构比重
城市
第一产业（%）
第二产业（%）
第三产业（%）
包头
2.6
55.3
42.1
宁波
4.1
53.9
42.0
苏州
1.6
54.1
44.2
成都
4.3
46.6
49.1
重庆
8.2
53.9
37.9
资料来源：
作者根据各地区《统计年鉴》相关数据整理所得
（三）城市社会消费品零售总额对比分析
从经济增长的动力角度看，消费作为拉动经济发展的三驾马车之一，其比重的高低越来越被看作是区域经济发展水平的重要指标。
图22008—2012年五城市社会消费品零售总额比较
资料来源：
作者根据各地区《统计年鉴》相关数据整理所得
图2是包头、宁波、苏州、成都、重庆五个城市的2008—2012年社会消费品零售总额曲线图。
可以看出，自2008年以来，五个城市消费水平都呈现逐年上升的态势。
与2008年相比，2012年包头、宁波、苏州、成都、重庆五个城市的社会消费品零售总额分别增长了81.16%、88.15%、108.90%、104.56%、84.49%。
包头既落后于同期GDP增速较快的西部城市成都、重庆，也落后于东部的宁波、苏州。
包头市消费水平较低，说明包头经济增长中由市场驱动的部分不及其它四个城市。
欠发达的特征较为明显。
2.2资源诅咒与经济发展动力转换的必要性分析
2.2.1资源诅咒及其传导机制
包头作为资源依托型城市，根据历史经验比较容易遭受“资源诅咒”现象。
资源诅咒是一个经济学的理论，多指与矿业资源相关的经济社会问题。
丰富的自然资源可能是经济发展的诅咒而不是祝福，大多数自然资源丰富的国家比那些资源稀缺的国家增长的更慢。
经济学家将原因归结为贸易条件的恶化，荷兰病或人力资本的投资不足等，主要由对某种相对丰富的资源的过分依赖导致。
20世纪80年代以来，越来越多资源丰裕的国家陷入了增长陷阱的事实引起了经济学家的深思。
经验数据显示，从一个较长的时间范围来看，资源丰裕国家经济增长的速度是缓慢的，甚至是停滞的。
1965-1998年全世界低中收入国家人均GNP以年均2.2%的速度递增，而OPEC（石油输出国组织）国家同期却下降了1.3%。
在全球65个资源相对丰裕的国家中，只有四个国家（印度尼西亚、马来西亚、泰国、博茨瓦纳）人均GNP年增速达到4%（1970-1998），而一些东亚资源稀缺的经济体（中国香港、新加坡、韩国、中国台湾），经济增长却超过了发达国家的平均水平（世界银行，2000）。
在中国不同的地区，非常相似的情况也不同程度的存在。
“荷兰病”就是资源诅咒最明显的表现。
“荷兰病”（DutchDisease）是指自然资源的丰富反而拖累经济发展的一种经济现象。
经济学家们则常常以此来警示经济和发展对某种相对丰富的资源的过分依赖的危险性。
荷兰上世纪50年代因发现海岸线盛藏巨量天然气，而迅速成为以出口天然气为主的国家，其他工业逐步萎缩。
资源带来的财富使荷兰国内创新的动力萎缩，国内其他部门失去国际竞争力。
至上世纪80年代初期，荷兰经历一场前所未有的经济危机。
其传导机制主要是：
第一，单一的资源型产业结构容易使资源丰裕地区患上“荷兰病”，资源部门的扩张和制造业的萎缩必将降低资源配置的效率。
例如我国部分能源大省的产业结构特征就是以采掘和原料工业为主的工业比重过大，各类产品的加工链很短，中间产品比例高，最终消费品比例低，挤占了技术含量和附加值高的最终产品工业和高新技术产业的发展。
资源部门的扩张性在一定程度上会“挤出”制造业，而中国过去正是工业尤其是制造业加快发展的时期。
第二，资源丰裕地区的资源型产业扩张导致人力资本积累不足，难以支撑持续高速度的经济增长。
单一的资源型经济结构导致资源丰裕地区严重缺乏人力资本积累的内在动力，这是因为资源型产业与加工制造业相比，不管是对于人力资本的需求还是人力资本的投资报酬率，都存在着较大的差异。
在中国一些过度依赖资源经济的地区，人力资本的投入无法得到额外的收入补偿，人们接受教育的意愿普遍降低，大量具有较高知识水平和技能素质的劳动力流出，知识创新缺乏机会，人力资源开发滞后。
在现代经济结构中，人力资本是推进经济增长的主要动力，其作用与收益大于自然资源，而资源产业扩张同样地把人力资本的积累效应给“挤出”。
第三，在产权制度不清晰、法律制度不完善、市场规则不健全的情况下，丰裕的自然资源还会诱使资源使用的“机会主义”行为及寻租活动的产生，造成大量的资源浪费和掠夺性开采。
第四，资源的开发加大了生态环境的压力，城市环境问题突出，污染治理水平较差。
脆弱的自然环境状况不仅阻碍了地区潜在优势的发挥，而且成为经济发展的主要障碍。
在资源接近枯竭时，经济发展的可持续性受到了严峻的挑战，由此引发了大量的失业和社会不稳定问题。
2.2.2包头市经济增长特征与动力转换
包头市过去十年经济社会发展取得巨大成就。
人均GDP从整体态势上高于全国人均GDP的增长速度。
图3体现了2005年之前包头市人均GDP与全国人均GDP速度基本同步，从2006年开始，人均GDP增长加速提高，与全国人均GDP增长曲线乖离率增加。
这种现象符合经济学家认可的资源经济与整体经济发展相互关系的论点，即在经济发展周期中，伴随消费端对资源需求的增长，资源型相关产业投资增加与产出速度提高，相应资源富集地区经济指标快速拉高。
投资扩张导致库存增长速度快于消费需求，进入较长的去库存化阶段。
图32002—2012年包头市与全国人均GDP趋势分布
资料来源：
作者根据地区《统计年鉴》相关数据整理所得
当然，始于2007年的世界经济危机的影响下，中国政府通过四万亿的刺激计划的结果叠加了资源产业的发展态势，强化了资源型城市相应经济指标的上涨趋势。
通过对包头市主要经济指标分析，可以得出如下特征：
1.包头市人均GDP增长曲线与全国人均GDP增长曲线吻合度较高。
过去十多年的快速增长，是在整体经济环境的向好、消费端对原材料需求增长过快的情况下取得的。
这种现象是资源型城市在国家经济大发展阶段所共有的特征；2.包头市相关产业原材料及原材料的简单加工所贡献的产值较高。
以稀土产业为例。
包头市被誉为稀土之都，2012年稀土产业产值及产品结构产值分别是稀土原材料占比74%，稀土新材料占比24%，稀土终端应用占比2%。
原材料及原材料的初级加工对经济贡献占比过高说明了包头市最富科技创新能力与潜力的产业依旧在产业链低端徘徊。
3.人口增长速度过慢，影响消费端引致的经济发展能力较弱。
人口消费化的需求是经济持续发展的最内在源泉。
也是平抑大环境经济波动、实现区域增长高于整体的有效思路。
根据国内外相关经验，为了避免资源诅咒现象，实现经济增长的持续稳定，包头市必须进行增长动力的调整转换。
从过去跟随国家经济发展的被动式增长，转换到内源式增长；通过资本投入等旧动力增长方式转换到依托技术创新与管理创新、强化消费源泉引致经济增长的路径上来。
3创新对包头经济增长的贡献能力及潜力
本部分通过包头及内蒙古四区域的实证比较研究，探求包头市创新驱动作为新动力的潜力。
2013年上半年数据显示，在经济转型、结构调整的背景下，内蒙古经济总量尽管持续增大，但增速放缓使得区域内经济的可持续性问题显示出来。
科技创新是提升产业层次和素质的战略支撑，必须把科技创新摆在优化产业结构的核心位置，以创新为新动力，实施创新驱动发展战略，以科技创新支撑引领产业发展，加快产业结构调整。
3.1创新综述
创新是经济社会持续增长的首要动力，创新驱动是区域竞争优势的重要体现。
熊彼特（1912）最早提出了创新概念，认为创新是一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系，其概念包含技术与非技术的创新。
欧盟1995年在《创新绿皮书》中指出：
创新是“在经济和社会领域内成功地生产、吸收和应用新事物。
多数学者对创新概念给与诠释，其涵盖了文化、社会、科技与经济等多个领域。
陈建青、扬甦华（2004）将创新内涵囊括为宏观和微观两个层面，其中微观层面的创新指的是微观经济主体内部的技术创新、产品创新和管理创新；宏观层面的创新是理念创新与制度环境的创新。
本文创新即着眼于此。
创新驱动经济增长已经成为经济发展的核心，并正在扩散到我国整个经济体系。
关于经济增长方式研究科尔奈指出：
生产要素与产出之间的关系分为两类，其一是要素投入的增加对增产的效应；其二是要素生产率提高对增产的效应。
JohnCHFei等也持有相同观点。
现代经济增长理论对经济增长的因素进行了深入研究，哈罗德-多马模型将经济增长的主要动力归因于资本；索洛增长模型将资本、劳动特别是引入技术进步作为经济增长的决定因素；库兹涅茨通过经验数据证实了生产效率提高促进了经济增长速度的提高。
技术进步作为内生变量的新经济增长理论有舒尔茨（1971）将人力资本引入经济增长模型；罗默&卢卡斯（1986）的内生增长理论在生产函数中体现了全要素生产率，并且认为知识积累是经济增长的主要源泉，并指出技术进步源于为研究而支出的资本、劳动投入以及技术进步水平；杨小凯（1999）提出劳动分工演进的经济增长模式以及诺斯（1968）的制度变迁的经济增长理论。
国内学者严成樑（2012）在资本、劳动、内生技术因素的基础上，将社会资本积累内生化于经济增长模型，得出社会资本对知识生产以及经济增长有显著的促进作用。
关于内蒙古技术创新与经济增长的研究现有研究并不多见，郝晓燕、刘媛媛、梁晓勇（2010）采用灰色关联的方法得出内蒙古自治区科技水平尽管有了很大提高，但区域经济增长仍主要依靠固定资产投资的拉动。
综上所述，我们进行了如下归纳：
（1）资本、劳动、技术进步以及包含制度变迁是经济增长决定因素，而技术进步依赖于人力资本的积累，因此在广泛采用的模型形式中有时将其内化于技术进步之中。
尽管社会资本作用于经济增长能够给出较好的结论，但由于社会资本核心特征的认识上的差异使得其边界模糊，例如群体认同、团队合作以及信任、规范、社会网络等概念其程度的强弱与制度变迁所带来的效果又很难分开，因此，本文将基于传统认知将四个因素引入到经济增长模型之中。
（2）学者采用灰色关联方法（2010）研究内蒙古技术创新与经济增长的关联，得出的结论符合我们认知的常识，但这种方法未能解决内蒙古经济增长的驱动因素及其内在的经济意义。
因此鉴于此，本文将创新、制度变迁因素引入到经济增长模型，拟对几大因素在包头及内蒙其他区域经济增长中的作用力度从经济意义上进行比较，进而为提出基于区域视角的创新能力提升的解决之道。
3.2数据、模型及相关说明
基于数据统计口径的考虑，本文将数据的时间段选取为2002年至2012年。
比较对象为内蒙古四区域：
即金三角、中部、东部及西部地区。
对内蒙古自治区的12个城市，按照地理区域划分为东部、中部、西部。
东部城市包括：
赤峰、通辽、呼伦贝尔、兴安盟、锡林郭勒共5个地区；中部包括：
呼和浩特、包头、鄂尔多斯、乌海、巴彦淖尔以及乌兰察布这6个城市地区；西部幅员辽阔但仅包括阿拉善盟；为了考察“金三角”地区即呼包鄂在发展中与其他区域的关系，将其单独列出加以研究；同时需考察包头市经济增长结构与其他区域进行比较，因此单独列出。
模型将技术进步、制度变迁引入到经济增长模型中，并假定技术进步、制度变迁是外生给定的，并引入制度变迁指数进入模型
，见公式
（1）：
（1）
其中
。
为截距项，
、
、
以及
分别为资本、劳动力、技术以及制度变迁投入系数。
其中，将技术作为外生变量，这与将技术内生化理论有着一定的差异，其内生化的技术进步是建立在经济增长是由经济系统内生变量决定的，并且经济部依赖于外部力量的推动就能够实现经济增长，经济学家们考察了技术进步的各种具体形式：
如产品品种的增加、产品质量升级、知识积累、人力资本积累等。
但就内蒙古自治区的特定区情而言，以12个地区作为基础的区域创新数据的用政府研究机构及科技信息与文献机构科技经费支出总额描述，由于数据获取的限制，尽管该指标不能全面反映内蒙古自治区各盟市的科技创新活动，但从科研领域科技经费的支出的内在传导机制与整个地区的科技创新活动有着一定程度的正相关性，因此将该指标作为创新能力的体现具有可行性。
另一方面，由于选用了科技领域经费支出这一指标，与前人所关注的源于直接生产、产出领域的科技进步形式略有差异，而且科研领域的经费支出，主要经费来源于政府拨款，这与源自企业内部的技术创新指标亦有差异，考虑到内蒙古自治区的现实情况，我们认为现阶段其科技推动的力量外部环境不容忽视，即其尚未形成自发自主创新的氛围，而这与全国发达
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