国际金融组织贷款项目招标采购案例分析资料.docx
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国际金融组织贷款项目招标采购案例分析资料
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前言
从2001年3月15日开始，我作为亚行技术援助项目（TA3019PRC）的中方专家对中国利用国际金融组织贷款项目项下招标采购的经验、教训进行了总结。
为此我走访了8个项目单位、3家招标公司、10余家投标商，涉及世界银行、亚洲开发银行贷款的10余个项目。
现把典型案例分析如下，供从事国际金融组织贷款项目管理的专家、领导评审；并供参加国内、国际投标的投标商借鉴、参考。
第一部分投标商在国际、国内投标活动中常犯的错误
一、投标文件的签署
二、投标文件的组成
三、投标保函
四、投标方式
五、干扰评标
一、投标文件的签署
【案例分析1】不是法定代表人签署文件，且文件签署人无授权书
XX省国际经济技术合作公司参加亚行贷款巴基斯坦农业灌溉项目中XX泵站设备成套子项目的国际投标，该公司投标人员按招标文件要求完成投标文件，由于该公司董事长（法定代表人）出国考察，不能在投标截止日期前回国，该公司总经理签署了所有文件，但在该投标人提供的英译本营业执照复印件（经公证）中明确显示该司的法定代表人是该司董事长。
评标结果，该司未能通过商务审查，原因之一就是不是法定代表人签署文件，且文件签署人无授权书。
【案例分析2】投标文件无逐页小签
XX省机械进出口公司参加世行贷款XX科技发展项目的竞标，该次招标主要采购化学分析仪器，在招标文件中明确规定，投标商必须在其完成的投标文件上逐页小签。
XX省机械进出口公司在完成投标文件后，只在投标报价信上由该司法人代表人签署，其他投标文件重要组成部分，如分项报价表、技术参数表等均未小签。
评标结果，该司未被通过商务审查，原因之一就是投标文件无逐页小签。
【案例分析3】投标书大部分书写语言与招标文件规定不符
XX省建设机械制造厂参加亚行贷款XX省高等级公路养护设备摊铺机的投标，在该次国际招标中，招标文件中规定投标的语言为英语，具体是：
“投标书和投标人与业主之间有关投标书的来往函电和文件均使用英文。
由投标人提供的证明文件和印刷品可为其他语言，但其中有关段落应附有准确的英译文。
在此，为了解释投标书，应以英译文为准。
”
XX省建设机械制造厂提供的投标文件使用三种语言书就，即报价表使用英文，商务资料表使用中文，技术资料表使用德文（该厂摊铺机生产技术从德国引进），且使用中文和德文书就的投标文件部分无英文译文。
评标结果，该司未被通过商务审查，原因之一就是投标书大部分书写语言与招标文件规定不符。
二、投标文件的组成
【案例分析4】贸易公司投标，但无生产厂家的授权书
有一生产厂家在其日常营销活动中，已指定唯一销售代理，但其所生产的产品却在某次招标活动中非常有竞争力，该厂为了能在激烈的投标中胜出，准备委托几家贸易公司同时投标。
由于在投标有效期内该厂已有独家代理销售其产品，因此从法理上讲，该厂不能授权其他代理商经营其产品，故而该厂口头向感兴趣的投标商承诺，如某家代理商在投标中胜出，他将同意向该投标商提供其生产的产品，且在投标文件准备阶段，该厂向所有拟以其产品为投标产品的代理商提供了技术资料。
果然有2家代理商所递交的投标文件中有关产品的技术资料选用了该厂的原始技术资料，但却未能提供正式的生产厂家的授权代理委托书，因而被废标。
贸易公司（代理商）投标，但无生产厂家的授权书这种现象较为普遍。
【案例分析5】资信证明不符合招标文件要求
世行、亚行均未出具标准的资信证明格式，投标商应针对项目特点，由其开户银行（一般应认为有信誉的银行，国内要求支行级以上）出具资信证明。
招标文件一般规定资信证明应为投标商开户银行在投标截止日期前出具，否则无效。
在实践工作中，我们发现投标商出具的资信证明五花八门，有的不是为所投标项目准备的，有的是一年前出具的，有的内容不能揭示该公司的资信情况，总之，出现这些情况，该投标商的投标将被拒绝。
【案例分析6】大量复印招标文件技术规定内容，而不填写所投产品的技术指标
招标文件技术规范表一般如下设计：
序号
技术指标名称
技术指标要求
投标商所提供的产品的技术指标
偏离值
第一栏
第二栏
第三栏
第四栏
第五栏
1
…...
n
许多投标商在完成投标文件的技术资料表时大量复印招标文件技术规范表第三栏的内容并填入第四栏，而不是如实填写其所提供产品的技术指标，违反招标文件的规定，从而导致废标。
【案例分析7】投标文件中技术参数与产品样本提供的技术参数不一致
有些投标商在购买招标文件后，到业主所在地拜访业主代表，并赠送相关产品的样本资料，业主就此对其拟提供产品的技术参数有所了解。
正式投标时，该投标商发现其所投产品的技术参数有些方面尚不能完全满足招标文件要求，为了使投标文件能够通过技术审查，他在填制技术规范表第四栏时，改变了该产品的真实参数，从而与其先前向业主提供样式中产品的技术参数不一致。
评标委员会据此进行了调查，发现样本中所列参数更为准确，从而拒绝了该投标商的投标。
【案例分析8】投标价货币符号错误
某欧洲公司参加我国XX省公路收费系统、通讯系统、监测系统的投标，且通过了第一阶段技术标（TechnicalBid）的审查。
在第二阶段财务标（FinanceBid）的审查中，我们发现，该投标商就同一单项报价在不同页码上出现了价格的数字相同，但货币符号却不同，即一个是美元，一个是欧元，经商务审查小组成员仔细核对，无法确认哪个为主报价，因而该投标商的投标被拒绝。
无独有偶，我国某投标商参加越南的水电站投标所有文件准备齐全，惟独在报价一栏没有填写货币符号，因而被废标。
【案例分析9】交货期和到货口岸理解错误
招标文件中一般规定交货期为合同签定后四个月，到货口岸为离项目所在地最近的国际口岸（如指定为上海港、天津新港等）。
对于交货期，投标商在投标文件中填写交货期为收到信用证后四个月，或交货期为合同生效后四个月（一般合同生效指合同得到主管部门批复，且中标商提供了合格的履约保函）。
投标商如填写这些内容，其投标将被拒绝，原因是其交货期没有实质性响应招标文件要求。
对于到货口岸，投标商在投标文件中没能按招标文件要求填写，而是填写他们熟悉和经常使用的口岸，其投标将被拒绝。
【案例分析10】对国际金融组织关于货物和运输合格性理解错误
在我国西南某省亚行贷款高速公路养护设备的招标过程中，东南亚某国着名贸易公司参加了投标。
该投标商（以下称“A公司”）所投产品为挖掘机。
A公司获得了美国最大工程机械制造商（以下称“B公司”）的授权，同意其使用B公司的产品参加我国西南某省亚行贷款高速公路养护设备挖掘机的投标，但其授权书中明确载明，该挖掘机是由B公司控股的在巴西独立注册的公司（以下称“C公司”）生产。
A公司的投标被拒绝，原因是C公司所在国不是亚行成员国。
亚行批准了该评标结论。
【案例分析11】发现两个主报价
中国XX国际公司（以下称“A公司”）参加东南亚某国污水处理厂设备成套项目（亚行项目）投标。
业主出售的招标文件中明确规定，任何出现选择报价的主报价将被拒绝（AnyBidwithalternativepricewillberejected）。
A公司在仔细研究业主提供的招标文件后，发现业主提供的设备从技术参数角度来看，在我国属3年前较流行的技术，目前我国已采用更新的技术标准，尽管尚未淘汰老的技术。
为此A公司按招标文件规定提供了主报价，但考虑到目前国内该项技术应用的实际情况，附上了替代方案，以及如业主采纳新方案的报价条件。
业主在评估投标文件时，拒绝了A公司的投标，理由是A公司在其投标文件中出现了两个主报价。
【案例分析12】要求报出主要部件单价，而未报出
世行贷款XX省造纸厂技术改造项目就整套造纸生产线引进设备对外通过国际竞争性招标（ICB）方式进行采购。
招标文件规定所有部件均要列出单项报价，否则该投标将被拒绝。
中国XX成套设备公司（以下称“A公司”）参加了投标，A公司的投标设备采用芬兰某制造厂（以下简称“B公司”）的最新型号的产品，由于B公司提供报价方式是总价和分项价格（包括主机价、备件价、专用工具价、易损件价、培训和调试费用）等，而无主要部件单价，因而A公司按B公司的报价模式向业主递交了投标文件。
A公司的投标通过了商务审查和技术审查，在价格评议阶段，有一评标专家指出，A公司未能按招标文件规定报出主要部件单价，应予废标，而其他专家则认为就该问题可以向A公司澄清，如A公司提供合理的主要部件分项单价，则可以接受A公司的报价。
评标委员会专家意见出现重大分歧。
后经商议报世行裁定，世行采购专家认定评标应以招标文件为准，因为招标文件的规定对任何投标商都是公平和一致的。
最后，A公司的投标被拒绝。
【案例分析13】副本制作不符合招标文件规定
一般地，招标文件中规定，副本与正本不一致时，以正本为准，但是有的投标商就不重视制作投标文件副本。
事实上，评标一开始，评标工作组人员首先核对正本和副本的一致性，如正本与副本无明显差异，业主将封存正本，用副本进行评标。
对于未按招标文件规定提供投标文件副本的投标商往往其投标被拒绝。
不符合招标文件规定的副本的表现形式主要集中在如下两点：
1．副本数量短缺；
2．副本与正本内容严重不一致。
【案例分析14】付款方式理解错误
招标文件中规定了货物的验收条件与贷款的支付方式，并且有的招标文件规定，凡是投标文件中有关付款要求与招标文件不一致时，该投标将被拒绝。
如其项目的支付方式如下：
序号
付款比例
付款条件
付款方式
1
15%
合同生效
T/T
2
65%
货到口岸
L/C
3
10%
验收合格
L/C
4
10%
试运行6个月后
L/C
但其中有一投标商要求付款条件如下：
序号
付款比例
付款条件
付款方式
1
15%
合同生效
T/T
2
80%
货到口岸
L/C
3
5%
验收合格
L/C
该投标商可能在其他项目中，由于业主资金不到位或其他原因无法及时获得支付而产生过带资承包或供货的教训，因而在其投标文件中提交了货款支付计划表。
业主在综合考虑所有投标商的商务和技术及价格的条件后，一般将按招标文件规定拒绝那些在付款条件与招标文件不一致的投标商。
三、投标保函
【案例分析15】投标保函有效期不足
对于投标保函有效期，招标文件一般有如下规定：
“担保人在此确认本担保书责任在招标通告中规定的投标截止期后或在这段时间延长的截止期后30天内保持有效。
延长投标有效期无须通知担保人。
”
许多投标商在向银行申请开具保函时，对于投标保函有效期不够重视，往往会与投标文件有效期混为一谈，出现保函有效期少30天的现象。
【案例分析16】投标保函金额不足
对于投标保函的金额，一般在招标文件中明确规定为投标报价的2%或以上，对于大型土建工程，也可以规定某一固定数值如30万美元等。
投标商向银行申请开具保函时，应严格按照招标文件规定的数额申请开列，在评标实践中，评标委员对于那些投标保函金额不足的，哪怕只差一分，也会予以废标。
【案例分析17】投标保函格式不符合招标文件要求
对于投标保函格式，主要是指投标保函的担保条件，即：
1．如果委托人在投标书规定的投标有效期内撤回其投标；或
2．如果委托人在投标有效期内收到雇主的中标通知后：
（a）不能或拒绝按投标须知的要求（如果要求的话）签署合同协议；或
（b）不能或拒绝按投标须知的规定提交履约保证金，
而雇主指明了产生上述情况的条件，则本行在接到雇主的第一次书面要求就支付上述数额之内的任何金额，并不需要雇主申述和证实他的要求。
对于上述投标保函格式，投标商在向银行申请开列时，不得更改。
任何更改都将导致废标。
四、投标方式
【案例分析18】传真投标
2000年，德国某着名投标商参加西北某省的国际招标活动，在投标截止日期前，该投标商通过传真方式，把其整本投标文件传真到业主处，业主整理完毕，把该投标商的投标带到开标现场，并当众宣布该投标无效。
传真投标均将被拒绝，这是国际金融组织采购指南及相关招标文件（ICB）所严格规定的。
【案例分析19】投标文件迟到
由于种种原因，经常会在开标现场看到姗姗来迟的投标商，尽管他们有这样或那样的理由，业主和招标代理均要严格把关，即迟到的投标文件不予打开，不予唱标，原封退回投标商。
五、干扰评标过程
【案例分析20】干扰评标过程
评标应在保密的情况下进行。
在公布中标人以前，凡属于对投标书的审查、澄清、评价和比较的资料，以及与授予合同的推荐意见均不得向投标人和与此过程无关的其他任何人泄露。
投标人任何对业主投标书处理和授标施加影响的行为可能导致其投标书被拒绝的结果。
在评标实践中，经常会发现许多投标商在开标之后找各种各样的社会关系，并向业主的传真机上传真大量的补充说明资料，其实这样做对投标商一点也没有好处，评标的基础是国际金融组织的采购指南、国内的有关法规以及招标文件。
第二部分业主、招标代理、世行\亚行项目官员
在招标采购活动中存在的问题
一、错误的分包打捆与采购计划
二、选择招标代理公司不慎
三、招标程序失误
四、评标过程中常见的错误
五、世行/亚行项目官员对招标采购的影响
六、业主在采购过程中常犯的错误
一、错误的打包分捆与采购计划
【案例分析21】××城市交通建设项目
××市于1998年获得一笔世界银行的贷款，用于城市道路维修、机动车污染控制、公共交通安全加强等设备采购的费用支付。
该市项目办公室工作人员从未执行过国际金融组织贷款项目，在编制采购计划和分包打捆时，把交通工程施工机械和交通信号系统放在同一包进行采购，结果导致投标书递交截止日之前，没有一家投标商前来投标，后经与世界银行协商重新打包，使工程施工机械和交通信号系统分成两个合同包，并重新招标，结果工程施工机械有5家投标商前来投标，交通信号系统有7家投标商前来投标，该市项目办公室按照世界银行的采购指南的有关规定和招标文件的要求进行评标，最后选取了令人满意的投标商作为供货商。
【评论】错误的打包分捆耽误了采购时间，及时采取改正措施，用户买到了满意的产品。
正确的打包分捆应充分考虑如下因素（见新书P171）：
1．招标项目的规模；
2．工程/货物的性质和质量要求；
3．工程进度和供货时间；
4．供货地点；
5．市场供应情况；
6．贷款来源，等等。
【案例分析22】××省高等级公路项目
××省交通厅利用亚洲开发银行贷款用于修建该省两个中心城市间的高速公路，亚行项目官员是一位来自南亚某国曾经从事铁道建设工作十余年的资深工程师。
××省交通厅和中国××国际招标公司向亚行项目评估团提交了项目分包打捆计划书，该计划书中列明从A市到B市拟建的高速公路的主要建设工程包括2座特大桥、3个特长隧洞、178公里的路基、路面及结构物的实施完成和缺陷修复。
中国××国际招标公司提出的分包计划是把A市到B市的高速公路项目分为17个合同段（包括2个特大桥合同和3个特长隧洞合同）。
亚行项目官员否定了中国××国际招标公司提出的分包计划，提出了新的分包计划，即2座特大桥作为一个合同（该2桥位置相邻），3个特长隧洞作为二个合同（其中相邻的2个隧洞为一个合同），其他路段的路基分为5个合同，所有路面分为2个合同，这样，从A市到B市的高速公路共分10个合同，如下表所示：
工程名称
特大桥
隧洞
路基
路面
合计
合同数
1
2
5
2
10
亚行官员把路基与路面分别打包的理由是可以让更多的专业化筑路队伍参加竞标，降低工程造价，把17个合同段压缩为10个合同段的目的是为了提高每个合同段的合同金额，以利于吸引大公司参加投标。
招标以及项目执行的结果与亚行官员的愿望是不一致的。
首先，许多中小企业被排除在合格的投标商之列，降低了招标的竞争性，参加投标的大公司中标后，因其无施工实体，而层层分包给其下属企业，导致施工管理难度加大。
再者，路基、路面分开招标，路基质量很难保证，因为路基、路面分属不同的承包商实施完成，当路面质量出现问题时，路面建设的承包商与路基建设的承包商相互推诿，谁都不承担责任，使业主蒙受损失。
另外，项目监理工程师为了应付各种扯皮的事伤透脑筋，而无法分身抓他的主要工作，即质量控制、成本控制和进度控制。
由于错误的分包打捆导致了许多工程质量问题，且项目无法在规定的工期内完成，不得不向亚行提出延长亚行贷款的关帐期。
【案例分析23】××造纸厂技术改造项目
××造纸厂为了解决该厂所在地因该厂生产各种纸张而造成的环境污染问题，决定向中国××银行申请转贷世界银行的对华贷款。
拟引进的造纸设备，价值为700万美元，潜在的供货商分别来自芬兰、挪威、印度尼西亚和西班牙等国家。
该厂与潜在的供货商进行了较为详细的技术交流。
项目拟定于1999年7月开工。
××造纸厂技术改造项目领导小组决定于1999年4月同时就该技术改造项目的造纸设备和土建工程向国内外投标商招标。
截止到1999年6月分别有5家造纸设备供应商，9家土建工程承包商参加了设备和土建工程的投标。
业主在招标代理的协助下，选定了土建工程和设备的中标商，并与之签定了合同。
截止到1999年底，供货商提供的造纸设备运抵广州港，业主经过报关、国内运输，于2000年2月把所有的设备运到项目所在地，而此时土建工程正在全面开工阶段，预计2000年底才有望全面完工，进而才能进行设备安装和调试工作。
因此业主不得不另租仓库把进口的造纸设备先束之高阁。
【评论】采购中没能按工程实施的客观规律、进度计划的先后顺序进行对外招标，虽然少付了贷款承诺费，但却为之付出了数量更多的利息。
由于设备早到导致额外费用支出增多，例如仓库租用费、设备保管费。
抓紧时间对外采购本是一件好事，但是当采购到的货物不能及时派上用场时，由于工程技术日新月异的发展，可能当你安装到货将近1年、略有锈迹的设备时，也会扼腕叹息。
二、招标程序失误
【案例分析24】××科技发展项目
1996年，中国××国际招标公司（以下简称“A公司”）接受××科技发展公司的委托，对××科技发展项目项下的30余个子项目进行招标采购。
1998年，A公司在业主再三催促下，把评标报告以A公司名义直接报到世界银行，世界银行随即进行了批复。
在此期间，国外某公司对评标结果不服，向国内主管部门——国家机电产品进出口办公室（以下简称“国审办”）投诉，国审办受理了该投诉。
请A公司立即把评标结果上报国审办，A公司这时才发现评标报告未报国内有关部门审查，已直接报世界银行，违反了国内有关规定，A公司马上把评标报告补报给国审办，但未申明该报告已经报往世行。
经过国审办委托的专家的重新评审，国审办认为业主必须重新评标，并建议业主修改定标决定。
业主在重新召开评标委员会会议后，决定按国审办的意见修改评标报告，A公司重新拟文向世行解释修改中标单位的理由和决定，世行项目官员不愿接受更改申请，并对此事件展开了调查，历时3个月，最终，认定其先前的结论正确，不愿修改其先前的批复。
业主因无法得到国审办和世行意见一致的批复，不得不取消该项目的贷款计划，但从中我们应该记取的是，我们的招标程序中有关报批的程序应该是先国内，后国外。
【案例分析25】××粮食流通项目
××年冬天，××粮食流通项目办公室如约在既定的地点接受投标商的投标，截止到开标当日，有12家投标商购买了招标文件，但递交投标文件的只有2家投标商。
原来，开标当日及其前一天，项目所在地及中国大部分北方地区普降大雪，机场关闭，航班取消，许多投标商只能望天兴叹，无法及时到达投标现场。
项目办公室的有关领导决定开标日期顺延2天，并通知有关的投标商迅速赶到开标现场，截止到重新确定的开标时间点前，又有1家投标商迅速赶到开标现场，但有2家投标商在该时间后10分钟左右赶到开标现场。
业主接受了再次迟到的投标商的投标文件，并当众开标，作为有效文件参加评标。
评标结果该合同授予了迟到的投标商。
【评论】业主灵活处理，根据实际情况，推迟开标时间是正确的，但接受再次迟到的标书，违反了世行采购指南，应予纠正。
【案例分析26】××省××市供水项目
供水管件与阀门是××市供水项目需采购的其中一批货物，为了节省时间，业主在未经招标代理的同意下，私自与A供货商接触，进行谈判，并草签了供货合同，该供货合同中虽明确规定，如业主在招标过程中，按招标程序选择了其他投标商作为供货商，则本合同无效，但业主同时口头通知A供货商组织生产，并准备供货。
对供水管件与阀门的招标如期按规定进行，招标结果A供应商所投的标，不是最低评标价的标，而是次低评标价的标，业主抛出两个方案与招标公司商量，即：
方案1：
让最低评标价的投标商（B投标商）中标，但继续由A供货商供货，A供货商向B投标商交1%的管理费。
方案2：
资格后审时，以B投标商缺乏与业主的合作经验为由，拒绝B投标商的投标，并选择A供货商作为中标商。
招标公司没有同意上述任一方案，为此业主与招标公司闹僵，项目拖期一年，后来B投标商退出，评标风波才告结束。
【评论】明招暗定，违反原则，招标投标过程要公开、公正、公平，切忌违规，否则欲速则不达。
三、评标过程中常见的错误
【案例分析27】××市供热项目
××市供热项目于1999年12月采用国际竞争性招标方式采购水管及其配件。
招标文件规定投标商可以选择钢管或石棉水泥管进行投标，并公布了详细的技术规范。
截止到开标当天，共有6家投标商递交了投标文件，其中三家通过了商务评议和技术评议。
这三家投标人的价格分别为：
投标商名称
标价
投标者1（钢管）
4,300,000.00人民币
投标者2（钢管）
4,500,000.00人民币
投标者3（石棉水泥管）
4,600,000.00人民币
在评标过程，项目办的负责人认为如果使用钢管则应添加阴离子保护器。
这样在计算投标者1和投标者2的评标价时，就应加入阴离子保护器的价格。
尽管在标书上既没有要求标价中加入阴离子保护器的价格，也没有把这个因素作为评估因素之一。
项目办的负责人是以招标文件中这样一句话作而出定论的“确定最低响应标，运行和维护费用也是要考虑的”。
在完成评标价计算过程后，投标者3的价格成为最低价格。
于是，项目办把此合同授予投标者3。
该评标报告被亚行拒绝批准。
原因是：
在评标中采用招标文件中未规定的标准是不正确的。
在这个案例中，招标文件未提到阴离子保护器，提供该保护器的成本也就不能用于标价调整因素。
【案例分析28】××集团有限公司购买沥青混凝土拌合站
××集团有限公司利用中间金融机构转贷亚洲开发银行贷款购买沥青混凝土拌合站。
2000年3月初发售招标文件，截止到开标日，共有6家投标商递交了投标文件，经公开开标其开标价排列如下：
投标者1US$1,185,000.-
投标者2US$1,213,000.-
投标者3US$1,250,000.-
投标者4US$1,255,000.-
投标者5US$1,270,000.-
投标者6US$1,300,000.-
该合同的工程师估算价（Engineer’sEstimatedCost）为US$1,350,000.-
经招标代理机构派出的商务人员评审，投标者1所提供的投标保函有效期为90天，与招标文件要求的120天不符；投标者2所提供的资信证明不符合招标文件及国内的有关规定；投标者4所提供的投标保函格式与招标文件要求不符。
招标代理公司建议对于投标者1，投标者2，投标者4所提供的投标文件应以废标处理。
经××公路设计研究院筑路机械专家
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