金融机构反洗钱监管信息报表Word文档格式.docx

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成立时间

注册资本

值班电话

经营范围

注册地

实际经营地

通信地址及邮政编码

管理架构

法定代表（主要负责）人

分管反洗钱合规工作的其他高管人员

姓名

职务

联系电话

股权结构情况（前十股东）

股东名称

持股比例

反洗钱合规管理部门基本情况

部门名称

负责人姓名

是否获得反洗钱资格认证

办公电话

手机号码

反洗钱部门其他岗位人员

在现有岗位从事反洗钱合规管理工作的年限

是否为专职人员

反洗钱领导小组成员部门

反洗钱岗位人员

职责描述

报告机构所属级别

法人机构

一级分支机构

二级分支机构

三级分支机构

四级分支机构

管辖分支机构数量

境外分支机构

填报人:

复审人：

填报时间：

备注：

1.本表为年度报表，于每年5月15日前报送.若相关信息发生变更,于变更后10个工作日内补充报送.

2.本表所列信息项，如行数不够，请自行添加。

3.“报告机构所属级别”：

直接在对应处打“√”。

4.“管辖分支机构家数”:

填写下属一级分支机构的家数。

5。

报送纸质报表时，加盖报送单位的行政公章。

用A4纸打印，可跨页。

6。

见报表填报说明。

表1—2

金融机构基本情况表（各类金融机构分支机构适用）

填报单位：

所属管辖人民银行:

机构负责人（姓名）

填报人：

复审人:

1.本表为年度报表,于每年5月15日前报送。

若相关信息发生变更，于变更后10个工作日内补充报送。

2.本表所列信息项，如行数不够，请自行添加.

3。

“报告机构所属级别”：

4。

“管辖分支机构家数”:

填写下属一级分支机构的家数.

5.报送纸质报表时,加盖报送单位的行政公章.用A4纸打印，可跨页。

6.见报表填报说明。

表2.金融机构经营规模类信息统计表

表2-1

银行业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

年季度

单位：

万元，万美元,户,份

银行业

资产

负债

所有者权益

存款

贷款

单位银行结算账户数

其中：

单位网银账户数

个人银行结算账户数

个人网银账户数

代理国际汇款业务规模

期初

期末

本期新增

本期减少

期末余额

本期发生数

本币

外币

合计

备注:

1。

本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送。

2.见报表填报说明。

表2—2

银行业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）

所属管辖人民银行：

万元，万美元，户,份

银行业金融机构

填报时间:

本表为季度报表，于季度结束后10个工作日内报送.

2。

表2-3

证券期货业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

万元,万美元，户，份

证券期货业金融机构

客户保证金收入

客户保证金支出

客户保证金账户余额

机构账户数

个人账户数

本期收入

本期支出

1.本表为季度报表,于季度结束后10个工作日内报送。

表2—4

证券期货业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）

万元,万美元,户,份

表2-5

基金业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

万元,万美元,户，份

基金业金融机构

基金管理费收入

基金赎回金额

基金净值

机构基金账户数

个人基金账户数

表2—6

寿险业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

万元，万美元,户，份

保险业金融机构

新契约保费收入

续期保费收入

保单赔付支出

保费收入余额

保险单数

投资分红型保险单数

新增

退保单数

期末存量

表2—7

寿险业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）

表2—8

财险业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

表2—9

财险业金融机构经营规模类信息统计表（分支机构适用）

见报表填报说明.

表2-10

信托业金融机构经营规模类信息统计表（总部适用）

单位:

万元,万美元，户,份

信托业等六类业金融机构