证券从业资格考试《基础知识》冲刺模拟1.docx
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证券从业资格考试《基础知识》冲刺模拟1
一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
B
这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
4.对契约型基金认识正确的是（ ）。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
8.下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
C
9.目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
D
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D.截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
D
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（ ）。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（ ）。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
A
13.关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
A
14.标准化的远期交易是（ ）。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
B
15.美国证券市场是从买卖（ ）开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
C
16.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
C
17.货币市场基金的优点不包括（ ）。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
B
18.上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
D
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
C
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
B
21.（ ）不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
A
购买力风险属于系统性风险.信用风险是非系统性的风险
22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（ ）。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
B
23.英国最具权威性的股价指数是（ ）。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
B
金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。
以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
C
26.有价证券是（ ）的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
B
27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D.政府大幅提高税率
C
28.（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
D
此题考查商品证券的概念：
商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
考生还应掌握相关的两个概念：
货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。
29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
B
30.（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
D
31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（ ）只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本题考查基本常识。
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按发行方式分类。
结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
A
35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
36.不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
B
证券交易所实行会员制，非会员不得进入。
只能在场外进行交易。
37.《证券法》确立了证券公司以（ ）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
B本题考查基本常识。
38.累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
C
39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.关于公司发行新股的条件：
公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期货交易所规定的大户报告限额（ ）限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。
例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。
42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：
净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
D
43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（ ）。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
A
45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易
46.证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B.劝说客户参与证券交易
C.接受客户买卖证券的全权委托
D.准确执行客户命令，为客户保密。
D
A、B、C选项属于禁止性行为。
47.世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
A
48.证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
C
49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
D
证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元
50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（ ）日到账。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
A
51.附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
D
52.关于记账式债券的论述不正确的是（ ）。
A.我国1994年开始发行记账式债券
B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
D
53.特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括（ ）。
A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
D
54.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（ ）股票投资信托所有权的有价证券。
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
D
证券交易所交易基金（Exchange-tradedFunds,以下简称ETFs）是一种在证券交易所交易的代表长期股票投资信托所有权的有价证券。
55.下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
D
56.基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
D
57.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
A
58.下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
A.选择经纪商
B.如实填写开户书
C.使用正确的委托手段
D.了解交易风险，明确买卖方式
A
BCD说的都是义务，不是权利。
59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
C
60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
C
61.关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C
62.关于上证红利指数论述不正确的是（ ）。
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本
B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
A
63.我国的一次还本付息债券可视为（ ）。
A.附息债券
B.贴现债券
C.无息债券
D.以上都不是
C
64.我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
A
65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同
D.风险水平不同
B
66.下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。
A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
D
67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（ ）元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
A
68.下面不属于股票的特征是（）。
A.参与性
B.风险性
C.期限性
D.收益性
C
股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。
69.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
C
70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
B
独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。
证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
[NextPage多选题]
二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。
）
1.证券交易所的特征有（ ）。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
ABCD
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
ABC
4.确定债券票面币种主要的方法是（ ）。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
ABC
5.当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
ABC
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格：
一是改变资金的流向;二
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