基金从业资格《私募股权投资》练习题3.docx
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基金从业资格《私募股权投资》练习题3
基金从业资格《私募股权投资》练习题（3）
1.基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。
B
A：
T
B：
T+1
C：
T+2
D：
T+3
2.ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。
C
A：
7位
B：
6位
C：
8位
D：
5位
3.债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于（）。
B
A：
未来利率的高低
B：
能否准确地预测未来利率水平
C：
能否保持对利率变动的敏感性
D：
以上说法都不正确
4.当两种证券投资收益率之间完全正相关时，两种证券之间的相关系数为（）。
C
A：
-1
B：
0
C：
1
D：
大于1
5.证券投资基金起源于（）。
D
A：
1943年英国的海外政府信托契约
B：
1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C：
1873年苏格兰的美国投资信托
D：
1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
6.关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。
C
A：
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有
B：
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
C：
基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人
D：
基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
7.以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。
B
A：
交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
B：
交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值
C：
对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
D：
首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值
8.确定证券投资政策涉及到（）。
A
A：
投资规模的确定
B：
个别证券的选择
C：
投资时机的选择
D：
多元化
9.基金的存款利息收入计提方式为（）。
A
A：
按日计提
B：
按周计提
C：
按月计提
D：
按季度计提
10.在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率B
A：
债券到期期限较短
B：
债券预期流动性较差
C：
债券发行人信用度较高
D：
债券发行条款对投资者有利
11.因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（）。
C
A：
不承担责任
B：
承担全部责任
C：
承担连带责任
D：
承担小部分责任
12.相对于发达国家，我国基金监管所特有的监管目标是（）。
D
A：
保护投资者利益
B：
保证市场的公平、效率和透明
C：
降低系统风险
D：
推动基金业的发展
13.我国开放式基金的存续期为（）。
D
A：
5年
B：
15年
C：
15年-50年
D：
一般无期限
14.（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
C
A：
20世纪40年代以后
B：
20世纪60年代以后
C：
20世纪80年代以后
D：
20世纪90年代末期
15.资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
C
A：
短期
B：
中期
C：
长期
D：
中长期
16.衡量基金收益率的标准算法是（）。
D
A：
简单净值收益率
B：
几何平均收益率
C：
年（度）化收益率
D：
时间加权收益率
17.A公司今年每股的股息为0.8元，预期增长速度为10%。
当前无风险利率为0.05，市场组合的风险溢价为0.09，A公司股票的β值为1.50，则A公司股票当前的合理价格为（）。
B
A：
9.40
B：
9.41
C：
9.42
D：
9.43
18.从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
C
A：
证券交易所
B：
证券业协会
C：
证监会
D：
银监会
19.证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。
B
A：
审核基金设立申报材料
B：
对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查
C：
组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映
D：
对拟上市基金招募说明书的披露进行监管
20.某五年期债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，还有两年到期。
假设该债券当前价格为103元，再投资收益率为2%，则该债券到期的现实复利收益率为（）。
A
A：
3.39%
B：
3.52%
C：
3.47%
D：
4.31%
21.假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么简单年华收益率为（）。
A
A：
15.00%
B：
15.36%
C：
14.00%
D：
14.36%
22.经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。
A
A：
淄博基金
B：
基金开元
C：
基金金泰
D：
安泰基金
23.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。
C
A：
投资基金
B：
单位信托基金
C：
共同基金
D：
证券投资信托基金
24.基金年度报告的编制者和披露义务人是（）。
B
A：
基金托管人
B：
基金管理人
C：
独产董事
D：
督察长
25.每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于（）。
B
A：
10个小时
B：
20个不时
C：
30个小时
D：
40个小时
26.关于开放式基金铁冻结和解冻，以下哪项描述是正确的。
A
A：
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻
B：
基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
C：
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结
D：
以上说法都不正确
27.基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估计的是（）。
C
A：
简单收益率
B：
时间加权收益率
C：
算术平均收益率
D：
几何平均收益率
28.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金我。
A
A：
60%以上的基金资产投资于股票
B：
55%以上的基金资产投资于股票
C：
30%以上的基金资产投资于股票
D：
50%以上的基金资产投资于股票
29.詹森指数是在（）模型基础上发展出的一个风险调整差异指标产。
B
A：
APT
B：
CAPM
C：
MM
D：
均值-方差
30.一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。
B
A：
基金募集信息披露
B：
临时信息披露
C：
基金份额上市交易公告书
D：
基金季度报告
31.投资组合保险策略的支付模式为（）。
D
A：
直线
B：
曲线
C：
凹型
D：
凸型
32.基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是（）。
D
A：
内部控制大纲
B：
基本管理制度
C：
部门业务规章
D：
业务操作手册
33.资产配置按照范围可以分为（）。
C
A：
各项均不对
B：
买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略
C：
全球资金产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置
D：
战略性资产配置、战术性资金产配置和资产混合配置
34.下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。
B
A：
目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B：
在商业银行基金销售中，定期定额投资计划点有非常重要的地位
C：
保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D：
从历看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
35.目前，我国的证券投资基金主要是（）。
B
A：
公司型基金
B：
契约型基金
C：
单位信托基金
D：
对冲基金
36.以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。
B
A：
负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构
B：
负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
C：
协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
D：
负责审查辖区内基金管理公司董事任免
37.目前，我国封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的（），不足5元时按5元收取。
B
A：
0.025%
B：
0.3%
C：
0.5%
D：
0.05%
38.一般使用（）作为基础利率的代表。
C
A：
基准利率
B：
法定存款利率
C：
无风险的国债收益率
D：
法定贷款利率
39.不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现的基金是（）。
B
A：
主动型基金
B：
被动型基金
C：
收入型基金
D：
平衡型基金
40.根据相关规定，结算备付资金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
C
A：
托管人和基金联名
B：
基金
C：
托管人
D：
管理人
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