办公室风险源点统计表.doc

办公室风险源点统计表.doc

《办公室风险源点统计表.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《办公室风险源点统计表.doc（48页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

稽查局　　　　　　填报人：

朱酃伟填报日期：

2010年9月3日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

稽查局长

唐正龙

负责稽查局全面工作

稽查选案、稽查实施、稽查案件的审理、稽查案件执行和稽查的日常工作.

1.思想道德风险：

纪律观念淡薄

2.制度机制风险：

制定实用可行的内控制度

3.岗位职责风险：

工作效率

4、业务操作风险：

审批稽查文书和税收法律法规政策的执行

1.定岗、定责、定职，列出职权清单

2..合理分解稽查人员权利

3.完善岗责流程

5多学习廉政知识

稽查局付局长

刘文勇、朱酃伟

负责稽查文书审批和稽查实施工作

稽查实施、稽查案件的审批、稽查案件执行和协助局长完成各项工作

1.思想道德风险：

纪律观念淡薄

2.制度机制风险：

制定实用可行的内控制度

3.岗位职责风险：

工作效率

4、业务操作风险：

审批稽查文书和税收法律法规政策的执行

1、依法稽查

2.合理分解稽查人员权利

3.多学习廉政知识

稽查岗

朱酃伟、邱观龙

负责稽查实施工作和综合征管软件稽查文书的操作工作

实施稽查的具体工作和税收法律法规政策的准确运用

1.思想道德风险，淡化纪津观念

2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用

3.岗位职责风险，履行职责中可能产生

4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的

1、依法稽查

2.双人上岗

3.多学习廉政知识

执行岗

陈益平

负责稽查执行工作

1.思想道德风险，淡化纪津观念

2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用

3.岗位职责风险，履行职责中可能产生

4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的

1.依法执行稽查

2.多学习廉政知识

审理岗

刘文勇

负责稽查案件审理工作和车辆管理工作兼驾驶员

1.思想道德风险，淡化纪津观念

2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用

3.岗位职责风险，履行职责中可能产生

4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的

1、依法审理稽查案件

2.多学习廉政知识

3.管理好车辆

协查岗、选案岗

罗小蝶

负责金税工程协查网络工作和具体协查实施工作和稽查选案工作

1.思想道德风险，淡化纪津观念

2.制度机制风险，内控制度不具体、不管用

3.岗位职责风险，履行职责中可能产生

4.业务操作风险，税、企之间关系好坏所产生的

1、依法稽查选案

2.依法进行协查

3.多学习廉政知识

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

办公室风险源（点）统计表

填报单位（人员）办公室盖章（签字）：

　　　　　　填报人：

邱小云填报日期：

2010年8月31日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

办公室

财务会计核算、出纳、按制度支付批准报销的发票款项、后勤、车辆管理、日常维修、接待、公文处理、公章保管、工作总结、督办、信息报送、政务公开、综治、信访接待、档案

政府采购、接待

物资采购、接待、财务预算、公章管理

政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化、规范公章管理

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）办公室盖章（签字）：

　　　　　　填报人：

邱小云填报日期：

2010年8月31日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

主任岗

邱小云

主持办公室全面工作

政府采购、财务、接待、后勤、公章管理

采购、接待、后勤、经费审核、公章管理、印章使用

政府采购制度化、接待应酬规范化、后勤管理程序化、财务管理预算化

行政内勤、车辆管理岗

刘跃龙

公务接待、物资采买、资产、物业、车辆管理及全局环境卫生管理

公务接待、采购、维修、车辆维修、卫生检查

公务接待、物资采买、维修、汽车送修、油料采购

领导、同事监督

副主任（会计岗）

唐瑛

分管财务工作

会计核算

不按会计准则核算

领导、出纳监督

出纳岗

李玲

出纳、现金保管、工资奖金发放、按制度支付批准报销的发票款项

资金发放

不遵守财务制度

领导、会计监督

文秘岗

孙琼

收发文、督办、信息报送、维稳、政务公开、档案、公章管理、信访接待

文秘、维稳

公章管理、信访工作

领导、同事监督

驾驶员岗

朱建明、成茂君

车辆驾驶及日常维护

车辆行驶，严格遵守《道路交通安全法》

领导、同事监督

卫生员、打字员岗

曾小琴

打复印、文字排版及机关日常卫生

严格遵守《卫生员、打字员管理制度》

其它内勤岗

钟友明

门卫、报刋收分发

严格遵守《门卫管理制度》

执行好《税务机关信访工作规则》

炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

党委办公室　　　　　　填报人：

游玉明填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

党委办公室

游玉明、李少华

党务、党建工作

党员活动经费开支；党员发展

未严格审核把关党务经费开支；

严格落实经费管理办法；党章及相关文件；强化监督

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

党办　　　　　　填报人：

游玉明填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

党办主任

游玉明

党务、党建工作；

党费收缴；党员发展

未及时缴纳党费；未严格审核把关党务经费开支

督促管理

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

监察室　　　　　　填报人：

廖新文填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

监察室

负责贯彻执行党和国家的路线方针及税收法律、法规情况的监督检查；负责党的纪律检查、行政监察和党风廉政建设工作；负责执法监察、“两权”监督和纠风工作；负责信访举报调查、工作

党风廉政责任制的落实；

“两权”监督；

信访举报调查；

违法违纪案件查处

思想道德风险；

监督不力，流于形式；

查处案件不按程序；

税风税纪出现问题

抓好廉政教育；

完善制度；

严格按程序办事；

建立健全监督网络

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

炎陵县国税局各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

监察室　　　　　　填报人：

廖新文填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

主任

廖新文

负责组织开展党风廉政建设教育工作和反腐败、预防职务犯罪、反商业贿赂，行风评议等工作的牵头和组织协调。

负责组织对干部落实“一岗两责”情况进行监督

党风廉政的监督

廉政建设教育不到位;制度不完善；监督不力

狠抓教育、制度、监督；做好责任制的分解，坚决按制度办事

两权监督

税风税纪

李福民、巫翠洲

负责行政管理权和税收执法权的监督；对县局税风税纪的监督；负责信访；负责案件查处

对两权进行监督；信访调查、案件查处、税风税纪检查督促

程序不熟悉，监督不到位；思想上不重视；对信访工作不认真调查落实；案件查处不深入

做好事前、事中、事后的监督；加强学习；完善信访制度；按程序查处违法违纪案件

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

纳税服务科

1、负责为纳税人办理税务登记和税种登记，发放登记证、收取工本费；2、受理纳税申报，办理税款（包括查补税款）、罚款、滞纳金的征收入库和退还，将查补税款入库情况反馈到稽查局；3、增值税一般纳税人认证、报税、票表比对和异常情况的处理（包括移送后台）；防伪税控系统的日常管理；4、增值税专用发票和普通发票的发售、缴销、代开和工本费的收取；5、税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等。

6、对办税中发现纳税人申报、缴税、发票等违章行为进行处罚；7、车辆购置税的申报受理和税款征收；8、受理各类待批文书并移送后台相关部门；为纳税人提供优质、规范的纳税服务；办税服务厅业务的数据采集、审核、管理和监控。

1、税务证的办理、变更、注销等

2、纳税申报、税款、滞纳金、罚款征收

3、发票验旧、发售

4、专用发票认证、报税、票表比对和异常情况的处理

5、税务文书受理传递

6、税控收款机“两卡”的发行、报税和票表比对等

7、车辆购置税的申报受理和税款征收

8、发票代开和税款征收。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、安全责任：

税收票、款专用设备

3、执法风险：

税收政策的执行力度，对新政策的理解和执行。

4、具体岗位职责风险：

文书受理、申报征收、发票验旧、发售、发票代开，发票补税，税控抵免等岗位风险。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、强化安全责任意识：

加强税收票、款的管理，

3、以严格的制度来约束自己，管理干部，

4、加强监督管理：

票款分离，日清月结，岗位权限分设，不定期抽查等。

5、加强日常管理

6、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

综合服务岗（主任岗）

李裕东

负责纳税服务科全面工作

部分业务审批

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、日常管理：

各岗位的管理，票、款、设备的安全等

3、部分文书的审批。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、强化安全责任意识：

加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、以严格的制度来约束自己，管理干部，

4、加强监督管理开展不定期抽查等。

5、加强日常管理

6、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

催报催缴管理岗、申报征收岗、出口退税申报岗

李晓芳

1、负责受理一般纳税人的纳税申报和资料受理，进行税款征收；2、负责“金税工程”业务4、负责出口退税申报岗位：

5、负责申报比对异常处理。

纳税申报、税款征收、专用发票认证、报税等

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

纳税申报、税款征收，专用发票认证、报税和异常情况处理，“两费”减免，出口退税数据审核等

3、票、款安全管理

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

代开发票岗、车购税纳税申报（副主任岗）

谢彬

1、负责专用发票和普通发票代开，

2、负责车购税纳税申报审核

发票代开，车购税纳税申报审核

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

纳税申报、应税和免税发票代开资料是否真实，代开是否正确。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票证的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，认真审核数据和资料提高操作技能，控制差错发生。

个体申报征收岗、代开发票税款征收岗、违章处理岗

杨艳霞

1、负责个体工商户纳税申报和税款征收；

2、负责停、歇业纳税人清缴税款、注销税务登记纳税人清算税款征收；

3、负责窗口临时代开普通发票税款的征收。

个体税收的征收，停、歇业、注销纳税人清缴税款，窗口代开发票税款征收。

违章处罚时罚款征收。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

纳税申报、税款征收，违章处罚时罚款征收。

3、票、款安全管理。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

申报征收岗（副主任科员）

潘兵瓷

1、负责小规模纳税人的纳税申报和税款征收；

2、负责代扣税款的申报录入、进行税款征收；

纳税申报、税款征收

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

纳税申报、税款征收。

3、票、款安全管理。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

发票验审缴销岗（副主任科员）

陈先尧

1、负责发票的实物管理；2、负责对纳税人填开的发票存根联进行验审。

实物发票的保管和发放，验旧发票的审核

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

实物发票的安全保管和正确发放。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强发票的实物管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

税控收款机管理岗

罗金玲

1、负责税控收款机“两卡”的写卡和丢失、毁损处理；

2、负责税控收款机的报税、清卡；

3、负责税控收款机抵免额的计算、抵免；

4、负责税控收款机的票表比对将异常申报户相关信息及时传递给管理部门，并接收管理部门检查反馈的检查结果信息；

税控收款机“两卡”的写卡和丢失、毁损处理；控收款机的报税、清卡，抵免额的计算、抵免；票表比对和异常处理。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

控收款机的报税、清卡，抵免额的计算、抵免，票表比对和异常处理。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强日常管理，提高责任心

3、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年　09月07日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

车购税征收岗

巫戎蓉

1、负责车购税的申报录入、审核和税款征收；

2、负责打印车购税《完税证明》。

车购税的征收，完税证明发放。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

纳税申报、税款征收。

3、票、款安全管理。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

发票发售岗

龚小华

1、负责普通发票和专用发票发售及发票工本费收取；2、负责税务代管资金（发票保证金）收取；

3、负责纳税人的发票兑奖工作；

普通发票和专用发票发售及发票工本费收取；发票保证金收取；发票兑奖。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、岗位风险：

发票发售和信息录入，发票兑奖、保证金收取。

3、票、款安全管理。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强税收票、款的管理，强化安全教育和责任意识。

3、加强日常管理，提高责任心

4、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列

内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

纳税服务科　　　填报人：

李裕东填报日期：

　2010年9月7日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

综合服务岗

谭传熙

负责一站式文书管理

一站式文书受理，税务文书受理传递。

1、职业道德：

工作态度、工作纪律等，

2、执法风险：

税收政策的执行力度，对新政策的理解和执行。

3、具体岗位职责风险：

文书受理岗位风险。

1、加强职业道德教育，落实各项规章制度，加强法律教育。

2、加强业务学习，提高操作技能，控制差错发生。

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

人事教育科　　　填报人：

江明浪填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

干部管理岗位

干部管理

干部选拔任用、试用期转正，出国审批，公务员招录等。

是否按人事政策办理

加强人事政策的学习。

劳资岗位

劳动工资管理

工资晋级晋档

是否按人事政策办理

加强人事政策的学习。

档案管理岗位

档案管理

干部信息认定、资料归档

是否按人事档案管理的相关规定办理

加强人事政策的学习。

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关各部门风险源（点）统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

人事教育科　　　填报人：

江明浪填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

科长岗

江明浪

主持全面工作

是否按人事政策办理

掌握政策、集体讨论、合理分工

干部管理岗位、

劳资岗位

江明浪

何少新

干部管理

劳动工资管理

干部选拔任用、试用期转正，出国审批，公务员招录、干部调配、工资晋级晋档审批等。

是否按人事政策办理

加强人事政策的学习。

档案管理岗位

何少新

档案管理

干部信息认定、资料归档

是否按人事档案管理的相关规定办理

加强人事政策的学习。

备注：

此表要分单位和个人填报。

各科室以科室为单位填报一份（“岗位人员”栏不要填）；各科室对个人填报的进行汇总并填报一份。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

县局机关部门内控机制制度建设情况统计表

填报单位（人员）盖章（签字）：

人事教育科　　　填报人：

江明浪填报日期：

2010年8月30日

单位名称

制度名称

制定依据

制度时效

适用范围

解决的主要问题

人事科

人事科干部选拔任用制度

干部选拔任用条例

长期

炎陵县国税局干部选拔任用

干部的选拔任用

备注：

本表由各科室填报。

表格填列内容较多时,请另附表填写。

收入核算科风险源（点）统计表---科室

填报单位（人员）盖章（签字）：

收入核算科　　填报人：

王萍填报日期：

2010年8月30日

岗位（单位）名称

岗位人员

工作职责

涉及职权

风险源（点）及产生环节

监督防范环节及措施

收入核算科

1、负责税收计划管理及组织收入情况的考核。

2、负责经济税源调查、税收预测分析、预警信息发布。

3、负责税收会计、统计及票证核算管理工作。

4、负责金库对帐、办理退库、退税、调库业务。

5、负责全局数据质量管理工作。

1、县局计、会、统、票证及国库管理工作。

2、数据质量管理工作。

1、思想道德风险：

有淡化纪律的现象；不严格按规定制度办理。

2、岗位职责风险：

不按时完成各项工作,不认真履行岗责考核各项规定。

1、加强业务和政治学习，提高综合素质