工程招投标程序和资料分析.doc

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第一节建设项目招投标概述

一、招标投标的概念和性质

1、招标投标的概念

2、招标投标的性质

我国法学界一般认为，建设工程招标是要约邀请，而投标是要约，中标通知书是承诺。

我国《合同法》也明确规定，招标公告是要约邀请。

投标则是一种要约，它符合要约的所有条件，如具有缔结合同的主观目的；一旦中标，投标人将受投标书的约束；投标书的内容具有足以使合同成立的主要条件等。

招标人向中标的投标人发出的中标通知书，则是招标人同意接受中标的投标人的投标条件，即同意接受该投标人的要约的意思表示，应属于承诺。

二、建设项目招标的范围、种类与方式

1、建设项目招标的范围

我国《招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》对建设项目招标的范围均做了规定（见表3-1-1）。

《工程建设项目施工招标投标办法中》对可以不招标的项目做了规定。

表3-1-1建设项目招标的范围

文件名称

强制招标范围及门槛

《招标投标法》

强制招标范围

①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目。

②全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目。

③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

①关系社会公共利益、公众安全的基础设施的项目。

②关系社会公共利益、公众安全的公用事业的项目。

③使用国有资金投资的项目。

④国家融资的项目。

⑤使用国际组织或者外国政府资金的项目

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

工程建设项目的类型

金额种类

招标标准

①施工

单项合同估算价

在200万元人民币以上

②重要设备、材料等货物的采购

单项合同估算价

在100万元人民币以上

③勘察、设计、监理等服务的采购

单项合同估算价

在50万元人民币以上

单项合同估算价低于第①、②、③项规定的标准

项目总投资额

在3000万元人民币以上

可以不招标的项目

文件

可以不招标的范围

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标

《工程建设项目施工招标投标办法中》

需要审批的工程项目，有下列情形之一的，经有关审批部门批准，可以不招标。

①涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；②属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；③施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；④施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；⑤在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；⑥法律、行政法规规定的其他情形。

2、建设工程招标的种类，见表3-1-5。

表3-1-5  建设工程招标的种类

建设工程招标种类

招标的内容

项目总承包招标

包括可行性研究报告、勘察设计、设备材料询价与采购、工程施工、生产设备、投料试车，直到竣工投产、交付使用全面实行招标和全面投标报价，选择工程总承包企业

勘察招标

对拟建工程的勘察任务实行招标，选择勘察单位

设计招标

主要是设计方案招标，工业项目可进行可行性研究方案招标，选择设计单位

施工招标

工程建设任务的招标，选择施工企业

监理招标

委托监理任务的招标，选择监理单位

材料设备招标

就拟购买的材料设备招标，选择建设工程材料设备供应商

3、建设工程招标方式分类，见表3-1-6。

表3-1-6 建设工程招标方式的分类内容

分类依据

内容

备注

从竞争程度进行分类

公开招标

又称无限竞争性招标，有助于打破垄断，实行公平竞争

邀请招标

又称有限竞争性招标，

从招标的范围进行分类

国际招标

投标人为：

国内、国外法人或其他组织，单独或联合其他法人或者其他组织

结算币种为：

招标文件规定的币种

国内招标

投标认为：

国内法人或其他组织，单独或联合其他国内法人或其他组织

结算币种为：

人民币

从招标的组织形式进行分类

招标人自行招标

招标单位应具备：

有专门的施工招标组织机构；有相应专业人员

招标人委托招标机构代理招标

自行办理招标事宜的招标人，未经主管部门核准的，招标人应委托招标机构代理招标。

招标人自行招标应具有的条件：

①法人或依法成立的其他组织；②编制招标文件和组织评标能力；③相应资金或资金来源已经落实；④有专门的施工招标组织机构；⑤有相应的专业人员。

不具备上述条件的，招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构代理施工招标。

表3-1-7招标代理机构应具备的条件及承揽业务的范围

招标代理机构的等级

甲级

乙级

暂定级

申请应当具备的基本条件

①是依法设立的中介组织，具有独立法人资格；②与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；③有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；④有健全的组织机构和内部管理的规章制度；⑤具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；⑥具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；⑦法律、行政法规规定的其它条件

取得上级资格年限

3年

1年

无

经验

16亿元人民币以上

8亿元人民币以上

无

人员要求

中级以上不少于20人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于10人（其中注册造价工程师不少于5人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于10人

中级以上不少于12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于6人（其中注册造价工程师不少于3人），从事工程招标代理业务3年以上的人员不少于6人

同乙级

技术经济负责人

专职人员，10年以上从事工程管理的经验

专职人员，8年以上从事工程管理的经历

同乙级

注册资本金

不少于200万元

不少于100万元

同乙级

可承担的业务范围

可以承担各类工程的招标代理业务。

只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务

只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务

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第二节 建设项目施工招投标

一、建设项目施工招标的一般流程

1、招标活动的准备工作：

1）必须具备的基本条件：

 按照《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，依法必须招标的工程建设项目，应当具备：

①招标人已经依法成立；②初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；③招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；④有相应资金或资金来源已经落实；5有招标所需的设计图纸及技术资料。

2）确定招标方式：

招标方式的确定

招标方式

项目范围

公开招标

国务院发展计划部门确定的国家重点建设项目和各省、市、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目，以及全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的工程建设项目

邀请招标

有下列情况之一的，经批准可以进行邀请招标：

项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的

3）标段的划分：

 一般情况下，一个项目应当作为一个整体进行招标。

标段的划分应当综合考虑以下因素：

招标项目的专业要求、招标项目的管理要求、对工程投资的影响、工程各项工作的衔接。

2、资格预审公告或招标公告的编制与发布：

1）资格预审公告的内容   包括：

①招标条件；②项目概况与招标范围；③申请人的资格要求；④资格预审的方法；⑤资格预审文件的获取；⑥资格预审申请文件的递交；⑦发布公告的媒介；⑧联系方式。

2）招标公告的内容     包括：

①招标条件；②项目概况与招标范围；③投标人资格要求；④招标文件的获取；⑤投标文件的递交；⑥发布公告的媒介；⑦联系方式。

注：

若在公开招标过程中采用资格预审程序，可用资格预审公告代替招标公告，资格预审后不再单独发布招标公告。

资格预审公告的发布可参照《招标公告发布暂行办法》的规定。

其中包括对招标公告发布的监督、对招标人的要求、对招标公告文本的要求等。

3、资格审查

1）资格审查可以分为资格预审和资格后审。

资格预审是指在投标前对潜在投标人进行的资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。

资格后审是指在开标后对投标人进行的资格审查。

除招标文件另有规定外，进行资格预审的，一般不再进行资格后审。

见表3-2-2。

表3-2-2  资格预审与资格后审的关系

资格审查

审查时间

载明的文件

内容与标准

资格预审

投标前

资格预审文件

相同

资格后审

开标后

招标文件

2）资格预审的程序：

发出资格预审文件——投标人提交资格预审申请文件——对投标申请人的审查和评定——发出通知与申请人确认。

相关内容见表3-2-3。

表3-2-3   资格预审相关内容

项目

内容

资格预审的内容

基本资格审查

基本资格审查是指对申请人合法地位和信誉等进行的审查，

专业资格审查

专业资格审查是对已经具备基本资格的申请人履行拟定招标采购项目能力的审查

①具有独立订立合同的权利；②具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；③没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态；④在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。



对于投标人的限制性规定。

资格审查办法

合格制审查办法

初步审查

初步审查的要素、标准包括：

①申请人名称与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致；②有法定代表人或其委托代理人签字或加盖单位章；③申请文件格式填写符合要求；④联合体申请人已提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有）

无论是初步审查，还是详细审查，其中有一项因素不符合审查标准的，均不能通过资格预审。

详细审查

详细审查的要素、标准包括：

①具备有效的营业执照②具备有效的安全生产许可证③资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉、项目经理资格、其他要求及联合体申请人等，均符合有关规定

有限数量制审查办法

审查方法

审查委员会依据规定的审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。

审查情况

评分中，通过详细审查的申请人不少于3个且没有超过规定数量的，均通过资格预审。

如超过规定数量的，审查委员会依据评分标准进行评分，按得分由高到低顺序排列。

评分标准

主要的评分标准包括财务状况、类似项目业绩、信誉和认证体系等

上述两种方法中，如通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

3）资格预审结果要以书面形式通知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。

申请人收到投标邀请书后，应在规定的时间内以书面形式明确表示是否参加投标。

未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的，不得再参加投标；因而造成潜在投标人数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而直接招标。

4、编制和发售招标文件 见表3-2-4。

表3-2-4  编制和发售招标文件的内容

阶段

内容

备注

1.施工招标文件的编制内容

①招标公告（或投标邀请书）

当未进行资格预审时，招标文件中应包括招标公告；

当进行资格预审时，招标文件中应包括投标邀请书

②投标人须知包括：

总则；招标文件；投标文件；投标；开标；评标；合同授予；重新招标和不再招标；纪律和监督；需要补充的其他内容

主要包括对于项目概况的介绍和招标过程中的各种具体要求。

注：

①投标人须知正文中的未尽事宜可以通过投标人须知前附表进行进一步明确，由招标人根据招标项目具体特点和实际需要编制和填写，但无需与招标文件的其他章节相衔接，并不得与投标人须知正文的内容相抵触，否则抵触内容无效。

②投标人须知中应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间，即投标准备时间，是指自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20天。

③评标办法

可选择经评审的最低投标价法和综合评估法

④合同条款及格式

包括本工程拟采用的通用合同条款、专用合同条款以及各种合同附件的格式

⑤工程量清单（招标控制价）。

如按照规定应编制招标控制价的项目，其招标控制价也应在招标时一并公布

⑥图纸

⑦技术标准和要求

⑧投标文件格式

提供各种投标文件编制所应依据的参考格式

⑨规定的其他材料

2.招标文件的发售、澄清与修改

①招标文件的发售

接收人：

通过资格预审、获得投标资格的投标人

购买费：

招标文件的价格一般等于编制、印刷这些招标文件的成本，招标活动中的其他费用（如发布招标公告等）不应打入该成本。

不论中标与否都不予退还。

图纸押金：

对于开标后将图纸退还的，招标人应当退还押金

②招标文件的澄清

招标文件的澄清将在规定的投标截止时间15天前以书面形式发给所有购买招标文件的投标人，但不指明澄清问题的来源

③招标文件的修改

在投标截止时间15天前，招标人可以书面形式修改招标文件，并通知所有已购买招标文件的投标人

5、踏勘现场与召开投标预备会

1）踏勘现场一般安排在投标预备会前的1～2天。

2）《标准施工招标文件》规定：

招标人按招标文件中规定的时间、地点组织投标人踏勘项目现场；

投标人踏勘现场发生的费用自理；除招标人的原因外，投标人自行负责在踏勘现场中所发生的人员伤亡和财产损失；

招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时参考，招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责。

3）召开投标预备会和对招标文件的澄清、修改应符合图3-2-2所示的时间要求。

4）投标预备会后，招标人在规定的时间内，将对投标人所提问题的澄清，以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。

该澄清内容为招标文件的组成部分。

6、建设项目施工投标

1）投标人的资格要求：

招标人的任何不具独立法人资格的附属机构（单位），或者为招标项目的前期准备或者监理工作提供设计、咨询服务的任何法人及其任何附属机构（单位），都无资格参加该招标项目的投标。

教材222页投标人限制性规定。

2）投标文件的编制与递交：

①投标文件应当包括的内容：

投标函及投标函附录；法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；联合体协议书（如工程允许采用联合体投标）；投标保证金；已标价工程量清单；施工组织设计；项目管理机构；拟分包项目情况表；资格审查资料；规定的其他材料。

②投标文件编制时应遵循的规定：

投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件；投标文件应按“投标文件格式”进行编写；投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容做出响应；投标文件应由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章；投标文件正本一份，副本份数按招标文件有关规定；除招标文件另有规定外，投标人不得递交备选投标方案。

③投标文件的递交：

a.投标人在递交投标文件的同时，应按规定的金额、担保形式和投标保证金格式递交投标保证金。

投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。

投标保证金的数额不得超过投标总价的2%，且最高不超过80万元。

投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作废标处理。

招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金。

b.投标有效期。

投标有效期从投标截止时间起开始计算，主要用作组织评标委员会评标招标人定标、发出中标通知书，以及签订合同等工作。

一般项目投标有效期为60~90天，大型项目120天左右。

投标保证金的有效期应与投标有效期保持一致。

c.除招标文件另有规定外，投标人不得递交备选投标方案。

允许投标人递交备选投标方案的，只有中标人所递交的备选投标方案方可予以考虑。

3）联合体投标：

两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。

需遵循以下规定：

联合体各方应按招标文件提供的格式签订联合体协议书，明确联合体牵头人和各方权利义务。

联合体各方签订共同投标协议后，不得再以自己名义单独投标，也不得组成新的联合体或参加其他联合体在同一项目中投标。

通过资格预审的联合体，其各方组成结构或职责，以及财务能力、信誉情况等资格条件不得改变。

由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。

联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。

以联合体中牵头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。

4）串通投标：

在投标过程有串通投标行为的，招标人或有关管理机构可以认定该行为无效。

7.评标、定标、开标

二、建设项目施工招标控制价的编制

1、招标控制价的概念及相关规定

招标控制价是招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，按设计施工图纸计算的，对招标工程限定的最高工程造价，也可称其为拦标价、预算控制价或最高报价等。

招标控制价在应用中应注意的主要问题：

①国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标，并应编制招标控制价；②招标控制价超过批准的概算时，招标人应将其报原概算审批部门审核；③投标人的投标报价高于招标控制价的，其投标应予以拒绝；④招标控制价应由具有编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制；⑤招标控制价应在招标文件中公布，不应上调或下浮，招标人应将招标控制价及有关资料报送工程所在地工程造价管理机构备查；⑥投标人经复核认为招标人公布的招标控制价未按照《建设工程工程量清单计价规范》的规定进行编制的，应在开标前5日向招投标监督机构或（和）工程造价管理机构投诉。

2、招标控制价的编制要点

1）招标控制价的计价依据包括：

《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）；国家或省级、行业建设主管部门颁发的计价定额和计价办法；建设工程设计文件及相关资料；招标文件中的工程量清单及有关要求；与建设项目相关的标准、规范、技术资料；工程造价管理机构发布的工程造价信息，如工程造价信息没有发布的参照市场价；其他的相关资料。

编制内容包括：

分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。

1）分部分项工程费的编制要求

①分部分项工程费应根据招标文件中的分部分项工程量清单及有关要求，按《建设工程工程量清单计价规范》有关规定确定综合单价计价；

②工程量依据招标文件中提供的分部分项工程量清单确定；

③招标文件提供了暂估单价的材料，应按暂估的单价计入综合单价；

④招标控制价中的综合单价中应包括招标文件中要求投标人所承担的风险内容及其范围（幅度）产生的风险费用。

2）措施项目费的编制要求：

①措施项目费中的安全文明施工费应当按照国家或省级、行业建设主管部门的规定标准计价；

②措施项目应按招标文件中提供的措施项目清单确定，措施项目采用分部分项工程综合单价形式进行计价的工程量，应按措施项目清单中的工程量，并按与分部分项工程工程量清单单价相同的方式确定综合单价。

以“项”为单位的方式计价的，按有关规定按综合价格计算，包括除规费、税金以外的全部费用。

3）其他项目费的编制要求：

见表3-2-5

表3-2-5  其他项目费的编制内容

其他项目费包括的内容

计算依据

参考费率

暂列金额

根据工程的复杂程度、设计深度、工程环境条件（包括地质、水文、气候条件等）进行估算

一般为分部分项工程费的10%～15%

暂估价

材料单价

按照工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单价计算；工程造价信息未发布的材料单价，其单价参考市场价格估算

专业工程暂估价

应分不同专业，按有关计价规定估算

计日工

人工单价和施工机械台班单价

应按省级、行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构公布的单价计算

材料单价

应按工程造价管理机构发布的工程造价信息中的材料单价计算，工程造价信息未发布材料单价的材料，其价格应按市场调查确定的单价计算

总承包服务费

应按照省级或行业建设主管部门的规定计算

a.仅要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调时，按分包的专业工程估算造价的1.5%计算

b.要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调，并同时要求提供配合服务时，根据招标文件中列出的配合服务内容和提出的要求，按分包的专业工程估算造价的3%～5%计算

c.招标人自行供应材料的，按招标人供应材料价值的1%计算

5）规费和税金的编制要求  规费和税金必须按国家或省级、行业建设主管部门的规定计算。

三、建设项目施工投标程序及投标报价的编制

第一步：

投标报价的前期工作

1．通过资格预审，获取招标文件。

2．组织投标报价班子。

一般来说，班子成员可分为三个层次，即报价决策人员、报价分析人员和基础数据采集和配备人员。

3．研究招标文件

表3-2-6招标文件中需要重点分析的内容

招标文件中的内容

应重视的内容

分析的目的

投标人须知

项目的资金来源、投标书的编制和递交、投标保证金、更改或备选方案、评标方法等

招标人对投标的要求，重点在于防止废标

合同分析

合同背景分析

了解与自己承包的工程内容有关的合同背景，监理方式，合同的法律依据

为报价和合同实施及索赔提供依据

合同形式分析

主要分析承包方式（如分项承包、施工承包、设计与施工总承包和管理承包等）；计价方式（如固定合同价格、可调合同价格和成本加酬金确定的合同价格等）

合同条款分析

承包商的任务、工作范围和责任

工程变更及相应的合同价款调整

付款方式、时间

关于工程预付款、材料预付款的规定

计算出占用资金的数额和时间，从而计算出需要支付的利息数额并计入投标报价

施工工期

合同工期、竣工日期、部分工程分期交付工期等规定；有无工期奖罚的规定

业主责任

关于业主责任措辞的严密性；关于索赔的有关规定

技术标准和要求分析

对设备、材料、施工和安装方法等所规定的技术要求，有的是对工程质量进行检验、试验和验收所规定的方法和要求

应在准确理解招标人要求的基础上对有关工程内容进行报价

图纸分析

详细的设计图纸可使投标人比较准确地估价，而不够详细的图纸则需要估价人员采用综合估价方法，其结果一般不很精确

4．工程现场调查

表3-2-7现场调查要注意的方面

区域调查应注意的方面

主要包括

自然条件调查

气象资料，水文资料，地震、洪水及其他自然灾害情况，地质情况等。

施工条件调查

工程现场情况；现场的三通一平情况；工程现场周围的交通及建筑物情况；是否需要二次搬运；市政给水及污水、雨水、消防供水排放管线位置；当地供电情况；当地煤气供应供应等；当地政府有关部门的要求；是否允许节假日和夜间施工等。

其他条件调查

各种构件、半成品及商品混凝土的供应能力和价格，以及现场附近的生活设施、治安情况等等。

第二步：

调查询价

1．询价的渠道

2．生产要素询价

a.材料询价

b.施工机械设备询价

c.劳务询价，见表3-2-8。

表3-2-8劳务询价的两种情况

两种情况

优点

缺点

选择

成建制的劳务公司

素质较可靠，工效较高，承包商的管理工作较轻

一般费用较高

应在对劳务市场充分了解的基础上决定采用哪种方式，并以此为依据进行投标报价。

劳务市场招募零散劳动力

劳务价格低廉

有时素质达不到要求或工效降低，且承包商的管理工作较繁重

3．分包询价

对分