重庆省2016年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.doc

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重庆省2016年证券从业资格考试：

证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0

D．如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．资本证券

B．要式证券

C．证权证券

D．有价证券

3、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一

4、金融期货的标的物不包括__。

A．股票

B．利率

C．外汇

D．小麦

5、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年

B．1993年

C．1995年

D．1998年

6、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散

C．投资收益共享型

D．投资风险共担型

7、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。

A．一样大

B．没有相关关系

C．前者较小

D．前者较大

8、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

9、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率

B．股票的内在价值

C．资本收益率水平

D．股票的供求关系

10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率

B．直接信用控制

C．法定存款准备金率

D．公开市场业务

11、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

12、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

13、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

14、股票的理论价格用公式表示为（）。

A．预期股息/必要收益率

B．每股净资产/必要收益率

C．预期股息/无风险利率

D．预期股息×市场利率

15、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

16、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A．单利：

50；复利：

50

B．单利：

50；复利：

61.05

C．单利：

61.05；复利：

50

D．单利：

61.05；复利：

61.05

17、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

18、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金

B．证券投资信托基金

C．共同基金

D．信托基金

19、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。

A．快速上涨

B．下跌

C．平稳波动

D．呈慢牛态势

20、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券

B．资本证券

C．货币证券

D．凭证证券

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式

B．股票的形式

C．现金以外的其他财产的形式

D．债券或应付票据等负债的形式

22、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

23、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。

A．1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

B．期限在1年以内（含1年）的债券回购

C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D．剩余期限在397天以内（含397天）的债券

24、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行降低再贴现率

C．政府大幅提高税率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券

25、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。

A．禁止同业竞争的需求

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．禁止相互持股的情形

D．要求建立风险隔离制度

26、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。

A．最容易受其损害的是固定收益证券

B．普通股股票的购买力风险相对较大

C．相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小

D．固定利息率和股息率的证券购买力风险较小

27、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金

B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

28、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

29、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的是__。

A．证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B．不以营利为目的的企业法人

C．证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

D．自有资金不少于人民币1亿元

30、非系统风险包括__。

A．信用风险

B．经营风险

C．利率风险

D．财务风险

31、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。

A．以16只中国公司股票为样本

B．主要基于海外上市的中国公司

C．属于海外上市公司指数

D．按照等值美元加权平均计算而成

32、我国证券交易所市场的层次结构包括__。

A．主板市场

B．中小企业板块市场

C．三板市场

D．创业板市场

33、场外交易市场的特征有__。

A．是一个高度组织化、制度化的市场

B．组织方式采取做市商制

C．是一个分散的无形市场

D．是一个拥有众多证券种类的市场

34、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。

A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

35、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称