恒生电子账户系统适当性模块.docx

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恒生电子账户系统适当性模块

恒生电子账户系统适当性模块

1客户基本信息开户

1.1客户管理-客户开户-个人户

1.2客户管理-客户开户-机构

2投资者风险评测

2.1投资者适当性管理-客户风险评测

2.2投资者适当性管理-风险评测结果

3业务准入

3.1投资者适当性管理-客户风险业务开通取消

开通相应期货、期权等业务需要满足设置的业务准入

3.2业务准入档案提交

3.3开户录入投资者详细资料

3.4申请交易编码

【期货账户】--【接口转换机】--【上报】

3.5专业投资者申请

【投资者适当性管理】--【专业投资者申请】

营业部为非专业投资者申请专业投资者

上传申请成为专业投资者所需要的资质档案

3.6专业投资者评定

期货公司总部评定营业部提交的专业投资者

3.7专业投资者取消

取消专业投资者（将专业投资者改为普通投资者）

3.8专业投资者持续管理

查询专业投资者信息（专业级别及其到期日等）

3.9投资者风险等级到期查询

查询投资者风险等级到期日期

3.10产品适当性管理

【产品适当性管理】--【产品适当性管理】

录入产品，包括产品名称、产品风险等级、适合的风险等级投资者等信息

3.11产品适当性匹配

【产品适当性管理】--【产品适当性匹配】

匹配投资者适当的产品

3.12产品适当性匹配档案上传

3.13产品适当性匹配情况跟踪

查询与投资者风险级别不匹配的产品

4试题管理

4.1适当性管理设置-试题管理

管理适当性试卷的试题及其答案

4.2适当性管理设置-试卷设置

管理适当性试卷

设置试卷试题的分值

5风险等级分值对照

5.1适当性管理设置-风险等级分值对照

投资者风险测评后的得分对应的风险级别在该菜单设置

5.2风险等级匹配设置

适当性管理设置-风险等级匹配设置

设置客户风险等级所对应的业务类型

6准入业务设置

6.1适当性管理设置-准入业务设置

管理开通期货、期权等业务需要的准入条件

7客户风险测评记录查询

7.1适当性管理设置-客户风险测评记录查询

查询投资者风险测评的记录信息