罗平县审计局关于开展廉政风险预警防控工作的实施方案.doc

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罗平县审计局关于开展廉政风险预警防控工作的实施方案

更新日期：

2010-12-2414:

31:

10

索引号：

530324-007900-20101224-0001

发布机构：

罗平县审计局

发文日期：

2010-12-15

名称：

罗平县审计局关于开展廉政风险预警防控工作的实施方案

文号：

罗审字[2010]40号

主题词：

审计廉政建设防控管理实施方案

罗平县审计局

关于开展廉政风险预警防控工作的实施方案

各科室、中心：

为深入贯彻落实中共罗平县委办公室、罗平县人民政府办公室关于印发《罗平县廉政风险预警防控管理暂行办法》的通知（罗办发〔2010〕44号）文件精神，结合本局审计工作实际情况，局党组决定在各科室开展廉政风险预警防控管理工作。

为此，制定如下实施方案：

一、指导思想

以胡锦涛总书记“三个更加注重”要求为指导，以预防权力腐败为目标，在认真开展行政权力公开透明运行的基础上，借鉴现代风险管理、内部控制的经验和做法，实行对权力廉政风险的分析、评估、预警和监控，建立健全制约和监督机制，努力实现廉政风险的超前预防，促进本局审计工作的快速、健康发展。

二、组织领导

开展廉政风险预警防控工作，是新形势下进一步贯彻落实《实施纲要》和权利公开透明、规范权力运行工作的延伸。

因此，为使这项新型工作深入扎实，局党组决定成立“廉政风险预警防控工作领导小组”。

组长由局长杨跃平同志担任，其他党组成员任副组长，各科室负责人为成员的领导小组；领导小组下设办公室，办公室设在办公室，办公室主任由局党组成员李光法同志兼任。

三、工作原则

一是教育、制度、监督并重的原则；二是决策权、执行权和监督权既相互协调、又相互制约的原则；三是自我预防、专业预防与社会预防相结合的原则；四是廉政与勤政相统一的原则；五是总体设计，分步实施，积极稳妥，循序渐进的原则。

四、实施内容

（一）廉政风险点风险部位：

行政事业审计科、财政金融审计科、经济责任审计科、政府投资中心；行政执法岗位负责人、行政执法岗位责任人。

（二）廉政风险点重要环节：

各类行政权利的运行程序和要点；各关键环节部位的权力运行特征；明确责任单位、负责人和岗位责任人。

（三）廉政风险点权力廉政风险的识别、评估：

结合群众来信来访、行风评议、日常监督中发现的风险因素或征兆性、苗头性问题，分析研究在行政执法权和队伍管理权等岗位、人员中容易发生问题、存在廉政风险的薄弱环节；明确每个岗位的职责、责任人对存在的廉政风险点进行排查；根据研究分析排查的情况，制定每个职能科室、每个岗位、每项职责存在的风险表现形式；

（四）廉政风险点风险预防：

综合每项权力的风险程度、运行动态、综合评价等情况，制定廉政风险流程图；对重点岗位、环节预防廉正风险的危害程度，界定廉政风险“警戒线”，对达到或超过“警戒线”的，及时采取应急、补救措施，从预警机制上终止廉政风险萌芽。

（五）廉政风险点风险控制：

针对权力运行的不同情况，细化每一项权力的分类和工作程序要点，制定风险防控方式；根据所查找的廉政风险点，有针对性地制定防范措施；结合党风廉政建设责任制和廉政风险的分析、评估，制定廉政风险配套制度和规定。

五、方法、步骤及标准

1、学习动员

通过本阶段的学习动员，使每一位领导、负责人、责任人在思想认识上系统领会“廉政风险点”的具体内涵，能够准确把握“权力廉政风险”的关键环节，为下一步开展廉政风险点预防工作奠定运作基础。

2、查找“廉政风险点”

按照责任人、负责人、领导和岗位、窗口、科室的层次，自下而上地逐层查找，对所查找出来廉政风险点要按照层次和类别逐项列表添报。

3、分析、评估各种权力廉政风险

着重分析、研究所查找出来的各种权力廉政风险点可能酿成或者现已存在的“隐秘”现象（形态），评估、预测这种现象可能在社会上造成的不良后果及危害，以及有碍整体审计队伍形象的相关问题。

4、制定预防措施、惩戒制度

坚持预防为主，惩戒为辅的观点，把切实做到“防患于未然”的理性观念作为制定预防廉政风险措施的总体思路。

本着重于教、严于管、警于先的方法，制定“权力廉政风险预防措施”、“廉政风险责任制度”和相应的惩戒制度。

六、具体要求

（一）进一步提高思想认识。

开展廉政风险预警防控管理，目的是坚持关口前移，注重事前防范，切实做到用制度管人、靠制度办事。

要按照“认清责任、找出风险”、“自律和他律相结合”、“权力运行全过程分阶段监控”的原则，注重工作流程和环节的防范和监督，不断探索和总结好的经验和做法。

（二）找出存在的廉政风险点及其廉政风险环节；要特别注意挖掘较深层次的廉政风险点和廉政风险现象。

（三）要根据各自实际情况建立廉政风险点预防工作档案。

廉政风险点预防工作领导小组将对各廉政风险点预防工作是否具有实用性、有效性和可操作性进行综合评估。

（四）局领导要按其职责分工，加强对所负责科室的腐败风险预警防控工作，确保审计机关腐败风险预警防控工作按预期目标取得实效。

附件:

罗平县审计局岗位廉政风险排查表

岗位名称：

党组书记 局长   填表时间：

2010年12月15日

姓    名

杨跃平

职务（职称）

党组书记 局长

岗位职责

主持审计局党政全面工作；分管办公室；承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

风险环节

1、不严格执行民主集中制，重要人事安排、重大事项决策程序不规范造成风险。

2、思想松懈，教育、管理、监督不力造成下属发生违纪违法行为。

3、制度不完善、不落实造成工作风险。

4、不认真履行审计监督职责，对该管该抓的问题熟视无睹，发现重大问题不及时报告处理，犯渎职、失职错误。

5、在投资项目审计中，关系处理不好，风险会很大。

风险点

干部选拔任用（一级）。

经费开支（二级）。

发展党员（二级）。

评优评先（三级）。

基建工程（一级）。

违法案件的移交监督事项（一级）。

监督事项（一级）。

防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦。

2、加强制度建设，带头落实各项制度规定。

3、不断加强机关干部的廉政建设，做到防微杜渐，不出问题。

4、认真履行审计监督职责，实事求是地反映问题，做到该处理的坚决处理，尽力规避审计风险，提高审计质量和效果。

5、在投资项目审计中做到公开公平地选择协审单位，保持与承包商、施工方一定距离，不直接参与。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

县委领导

岗位名称：

党组成员 副局长 填表时间：

2010年12月15日

岗位名称：

副局长         填表时间：

2010年12月15日

姓    名

孙爱萍

职务（职称）

党组成员 副局长

岗位职责

分管财政金融审计科、行政事业审计科和工青妇工作；协助局长抓好行政工作，承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

风险环节

1、对分管科室和审计组疏于教育、管理和监督，对审计人员违规操作行为不予制上，造成下属发生违纪违法行为。

2、制度不完善、不落实造成工作风险。

3、不认真履行审计监督职责，审计不够到位，问题未及时发现而带来审计检查风险。

4、对分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中出现越权越位和不作为现象。

风险点

发展党员（二级）。

评优评先（三级）。

基建工程（一级）。

违法案件的移交监督事项（一级）。

监督事项（一级）。

防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。

2、加强制度建设，加大对分管科室和审计组的教育、管理和监督力度，签定廉政责任书，做到防微杜渐，不出问题。

3、认真履行审计监督职责，加大审计查处力度，提高审计质量和效果，实事求是地反映问题，尽力规避审计风险。

4、多请示多汇报。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

杨跃平

岗位名称：

党组成员 投资中心主任  填表时间：

2010年12月15日

岗位名称：

党组成员 办公室主任  填表时间：

2010年12月15日

姓    名

杨清云

职务（职称）

副局长

岗位职责

分管经济责任审计科、经济贸易审计科和审计信息工作；协助局长抓好行政工作，承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

风险环节

1、对分管科室和审计组疏于教育、管理和监督，对审计人员违规操作行为不予制上，造成下属发生违纪违法行为。

2、制度不完善、不落实造成工作风险。

3、不认真履行审计监督职责，审计不够到位，问题未及时发现而带来审计检查风险。

4、在投资项目审计中，关系处理不好，协审单位和协审人员管理不到位，质量把关不严造成风险。

5、对分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中出现越权越位和不作为现象。

风险点

评优评先（三级）。

基建工程（一级）。

违法案件的移交监督事项（一级）。

监督事项（一级）。

防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。

2、加强制度建设，加大对分管科室和审计组的教育、管理和监督力度，签定廉政责任书，做到防微杜渐，不出问题。

3、认真履行审计监督职责，加大审计查处力度，提高审计质量和效果，实事求是地反映问题，尽力规避审计风险。

4、在投资项目审计中做到公开公平地选择协审单位，加强对协审单位和协审人员的监督管理，保持与承包商、施工方一定距离，不直接参与。

5、多请示多汇报。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

杨跃平

岗位名称：

财金审计科      填表时间：

2010年12月15日

岗位名称：

行政事业审计科  填表时间：

2010年12月15日

姓    名

明粉娟

职务（职称）

党组成员 投资中心主任

岗位职责

分管固定资产投资中心，全面负责投资审计工作及有关涉及投资审计、参与招投标管理工作；协助局长抓好行政工作，承办县委、县政府和上级交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

风险环节

1、对所属人员疏于教育、管理和监督，对违规操作行为不予制上，造成下属发生违纪违法行为。

2、不认真履行审计监督职责，审计不够到位，问题未及时发现而带来审计检查风险。

3、在投资项目审计中，关系处理不好，协审单位和协审人员管理不到位，质量把关不严造成风险。

4、审计中发现违纪违规问题不上报或避重就轻。

5、以审计权力谋取非法利益。

风险点

发展党员（二级）。

评优评先（三级）。

基建工程（一级）。

违法案件的移交监督事项（一级）。

监督事项（一级）。

防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。

2、加强制度建设，加大对所属人员的教育、管理和监督力度，做到防微杜渐，不出问题。

3、认真履行审计监督职责，加大审计查处力度，提高审计质量和效果，实事求是反映问题，尽力规避审计风险。

4、在投资项目审计中做到公开公平地选择协审单位，加强对协审单位和协审人员的监督管理，保持与承包商、施工方之间距离与警惕。

5、严格项目审理复核，所有投资审计项目必须经局审计业务会议集体审议讨论。

6、多请示多汇报。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

杨跃平

岗位名称：

经济责任审计科  填表时间：

2010年12月15日

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

领导办      填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

领导办          填表时间：

2010年12月15日

姓    名

李光法

职务（职称）

党组成员办公室主任

岗位职责

办公室日常事务、会计、统计等

岗位廉政风险内容

风险环节

1、不执行程序，私自处置公用资产。

2、擅自扩大招待标准从中谋取私利。

3、随意扩大维修范围，增加报销费用，从中谋取私利。

风险点

1、物品采购（一级）；2、资产处置（二级）；3、公务接待（二级）；4、设施及公车使用与维修（二级）；5、发展党员（二级）。

6、评优评先（三级）。

7、基建工程（一级）。

8、监督事项（一级）。

9、财务报销（一级）；10、开支预算（一级）；11、资金管理（一级）；12、票证管理（一级）。

防控措施

1、① 重大物品采购严格执行政府采购制度。

② 对一般办公用品等采购实行公开竞争定点。

③明确专人对物品采购数量、质量、价格、进行审验把关，并严格执行程序。

2、①重大资产处置严格执行有关财务管理制度。

② 一般资产处置实行公开透明，明确专人进行把关。

3、严格执行公务接待标准，明确专人进行审验把关。

4、①对重大公用设施维修项目实行班子集体决定，专人负责，公开竞争；② 对一般维修明确专人对维修事项、数量、质量、价格进行审验把关，并严格执行程序。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

杨跃平

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

领导办          填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

领导办          填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

办公室         填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

办公室             填表时间：

2010年12月15日

姓    名

张晓华

职务（职称）

财金审计科科长

岗位职责

负责财政金融的审计

岗位廉政风险内容

风险环节

1、隐瞒审计证据；2、从轻或从重处理违纪行为。

风险点

1、审计过程中发现违纪行为的处置。

2、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的处理。

防控措施

1、认真履行审计工作职责，严格按着审计程序办事，规范执法，严格执法，文明执法，注重审计整体形象，注重素质培养，讲究工作效率，保证审计质量。

2、不准接受被审计单位安排的就餐和宴请，因特殊情况确需在被审计单位就餐的，费用自理，据实支付。

不准参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。

不准接受被审计单位的任何纪念品、礼品、礼金和有价证券。

准向被审计单位提出与审计工作无关的要求。

不准在被审计单位报销任何因公因私的费用。

岗位风险等    级

自报

等级

单位部

门审定

等级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

孙爱萍

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

办公室             填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

办公室          填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

办公室         填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

财政金融审计科  填表时间：

2010年12月15日

姓    名

张建强

职务（职称）

行政事业科科长

岗位职责

负责行政事业单位的财务收支审计

岗位廉政风险内容

风险环节

1、隐瞒审计证据。

2、从轻或从重处理违纪行为。

风险点

1、审计过程中发现行政违纪行为的处置。

2、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的处理。

防控措施

1、认真履行审计工作职责，严格按着审计程序办事，规范执法，严格执法，文明执法，注重审计整体形象，注重素质培养，讲究工作效率，保证审计质量。

2、不准接受被审计单位安排的就餐和宴请，因特殊情况确需在被审计单位就餐的，费用自理，据实支付。

不准参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。

不准接受被审计单位的任何纪念品、礼品、礼金和有价证券。

准向被审计单位提出与审计工作无关的要求。

不准在被审计单位报销任何因公因私的费用。

岗位风险等    级

自报

等级

二级

单位部

门审定

等级

二级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

孙爱萍

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

财政金融审计科  填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

行政事业审计科  填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

行政事业审计科  填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

经济责任审计科  填表时间：

2010年12月15日

姓    名

胡书勤

职务（职称）

经济责任审计科科长

岗位职责

负责全县领导干部经济责任审计和经济贸易审计

岗位廉政风险内容

风险环节

1、隐瞒审计证据。

2、从轻或从重处理违纪行为。

风险点

1、审计过程中发现违纪行为的处置。

2、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的处理。

防控措施

1、认真履行审计工作职责，严格按着审计程序办事，规范执法，严格执法，文明执法，注重审计整体形象，注重素质培养，讲究工作效率，保证审计质量。

2、不准接受被审计单位安排的就餐和宴请，因特殊情况确需在被审计单位就餐的，费用自理，据实支付。

不准参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。

不准接受被审计单位的任何纪念品、礼品、礼金和有价证券。

准向被审计单位提出与审计工作无关的要求。

不准在被审计单位报销任何因公因私的费用。

岗位风险等    级

自报

等级

二级

单位部

门审定

等级

二级

纪检监察机关审定

等级

监督领导

及监督员

明粉娟

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

经济责任审计科  填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

经济责任审计科 填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

经济责任审计科 填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

经济责任审计科 填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

固定资产投资审计中心  填表时间：

2010年12月15日

姓   名

杨跃平

职务（名称）

局长

岗位主要职责

1、主持审计局党政全面工作。

2、分管办公室。

3、承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

1、不严格执行民主集中制，重要人事安排、重大事项决策程序不规范造成风险。

2、思想松懈，教育、管理、监督不力造成下属发生违纪违法行为。

3、制度不完善、不落实造成工作风险。

4、不认真履行审计监督职责，对该管该抓的问题熟视无睹，发现重大问题不及时报告处理，犯渎职、失职错误。

5、在投资项目审计中，关系处理不好，风险会很大。

廉政风险防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦。

2、加强制度建设，带头落实各项制度规定。

3、不断加强机关干部的廉政建设，做到防微杜渐，不出问题。

4、认真履行审计监督职责，实事求是地反映问题，做到该处理的坚决处理，尽力规避审计风险，提高审计质量和效果。

5、在投资项目审计中做到公开公平地选择协审单位，保持与承包商、施工方一定距离，不直接参与。

廉政承

诺内容

1、 加强业务学习，熟练掌握国家社会组织登记法律、法规、政策，严格遵守各项规定；2、自觉接受监督，如有发生愿接受组织处理；3、 欢迎社会各界人士举报，电话：

0874-8212234。

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

固定资产投资审计中心   填表时间：

2010年12月15日

姓   名

孙爱萍

职务（名称）

副局长

岗位主要职责

1、分管财政金融审计科、行政事业审计科和工青妇工作。

2、协助局长抓好行政工作，承办县委、县政府和上级机关交办的其他事项。

岗位廉政风险内容

1、对分管科室和审计组疏于教育、管理和监督，对审计人员违规操作行为不予制上，造成下属发生违纪违法行为。

2、制度不完善、不落实造成工作风险。

3、不认真履行审计监督职责，审计不够到位，问题未及时发现而带来审计检查风险。

4、对分管工作中的重要事项未主动向主要领导及时汇报，工作中出现越权越位和不作为现象。

廉政风险防控措施

1、时刻牢记有职权就会有风险，时刻绷紧廉政这根弦，带头落实各项制度规定。

2、加强制度建设，加大对分管科室和审计组的教育、管理和监督力度，签定廉政责任书，做到防微杜渐，不出问题。

3、认真履行审计监督职责，加大审计查处力度，提高审计质量和效果，实事求是地反映问题，尽力规避审计风险。

4、多请示多汇报。

廉政承

诺内容

1、 加强业务学习，熟练掌握国家社会组织登记法律、法规、政策，严格遵守各项规定；2、自觉接受监督，如有发生愿接受组织处理；3、 欢迎社会各界人士举报，电话：

0874-8212234。

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

固定资产投资审计中心  填表时间：

2010年12月15日

注：

1、此表一式三份，一份存档，一份自留，一份报纪工委监察分局：

2、填写内容如有需要，可另附页。

罗平县岗位廉政风险防控承诺表

岗位名称：

固定资产投资审计中心   填表时间：

2010年12月15日

姓   名

杨清云

职务（名称）

副局长

岗位主要职责

1、分管经济责任