期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题D卷 含答案.docx

期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题D卷 含答案.docx

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期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题D卷含答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格《期货基础知识》题库综合试题D卷含答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

2、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

4、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表

B、公司的交易部经理

C、公司的运作部经理

D、出市代表

5、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5

B、15

C、20

D、30

6、关于“基差”，下列说法不正确的是（）

A、基差是期货价格和现货价格的差

B、基差风险源于套期保值者

C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失

D、基差可能为正、负或零

7、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有（）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

8、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

D、绩效管理制度

9、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

10、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）

A、经期货交易所认定的标准仓单

B、可流通的国债

C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

11、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法正确的是（）

A、期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资

12、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

13、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）

A、100％

B、120％

C、125％

D、150％

14、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、7个

B、10个

C、15个

D、20个

15、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：

每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10

B、10;20

C、15;30

D、7;14

16、宋体证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

17、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（）

A、制定或者修改章程、交易规则

B、变更住所或营业场所

C、交易系统的升级改造

D、设立期货交易所的分所

18、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2

B、3

C、5

D、7

19、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

21、期货交易所不需要编制并及时公布（）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

22、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

23、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

24、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

25、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

26、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）

A、期货投资者

B、期货交易所会员

C、期货公司

D、结算会员

27、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

28、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

29、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

30、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

31、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

32、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A、国务院财政部门

B、国务院税务部门

C、国务院商务部门

D、国务院期审计部门

33、以下关于期货的结算说法错误的是（）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

34、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

35、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、2个月

D、3个月

36、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度，才能使投资者获利

37、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

38、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

39、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

40、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

41、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

42、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

43、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）

A、巡视员

B、督察员

C、审计员

D、管理员

44、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

45、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

A、电子文档

B、打印文件

C、光盘备份

D、客户签名确认文件

46、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

47、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

48、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险

B、经营风险

C、价格风险

D、汇率风险

49、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

50、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

51、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

52、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）

A、向投资者充分揭示金融期货风险

B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

53、短期国库券期货属于（）

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

54、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）

A、相互混合、统一管理

B、相互独立、分级管理

C、相互独立、分别管理

D、相互混合、分级管理

55、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

56、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

57、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

58、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

59、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。

次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。

下列说法中正确的有（）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

60、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

61、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

62、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）

A、200万元

B、300万元

C、500万元

D、800万元

63、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）

A、交割仓库不得出具仓单

B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库

C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密

D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易

64、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）

A、在合约到期日需买进一手小麦

B、在合约到期日需卖出一手小麦

C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦

D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦

65、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

A、80％

B、90％

C、120％

D、150％

66、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

67、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

68、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

69、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

70、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

71、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

72、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

73、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

74、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

75、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

76、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

77、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20

B、120

C、180

D、300

78、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

79、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

80、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

2、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

3、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

4、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度

C、完善业务流程与内部分工

D、加强责任追究

5、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

6、宋体持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（）。

A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

B、净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C、没有较大数额的到期未清偿债务

D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

7、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

8、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

9、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C、A集团应当在规定时间内通知期货公司

D、A集团持有的期货公司股权可以质押

10、宋体人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货合同纠纷

B、期货侵权纠纷

C、期货违约纠纷

D、无效的期货交易合同纠纷

11、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

12、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现