大唐微水发电厂物资采购监督管理办法.docx
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大唐微水发电厂物资采购监督管理办法
大唐微水发电厂物资采购监督管理办法（试行）
微电制〔2006〕1号二〇〇六年一月三日
第一章 总 则
第一条 为了进一步规范厂物资采购行为，加强物资采购的监督管理，促进廉政建设，预防、减少、杜绝违纪现象的发生，提高经济效益，根据我厂实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称物资采购，是指购买生产物资、劳动保护用品、办公用品、医疗用品、生活福利用品以及其他物资的活动。
第三条监察审计部是物资采购的监督职能部门，厂属各部室应配合监察审计部履行监督职能。
第二章 监察审计部的职责和权限
第四条监察审计部在厂部的领导下，对物资采购履行监督职能。
主要包括：
（一）逐步完善物资采购监督管理办法，督促有关部门完善采购管理制度。
（二）督促有关部门在物资采购中正确履行职责。
（三）检查有关部门在物资采购中落实采购管理制度的情况。
（四）对于物资采购中存在的问题，提出监察建议，并督促有关部门和人员限期整改。
（五）对于因违反管理制度，在物资采购中给我厂造成较大和重大损失的有关责任者，做出经济处罚，并提出调整、撤换、给予行政或党内处分的建议。
（六）受理关于物资采购的投诉举报，组织查处物资采购中的违规违纪行为。
第五条监督机构有下列权限
（一）有权要求有关部门和人员提供与监督内容有关的文件、资料、财务账目、计划审批表及其他有关的材料，进一步查阅或者予以复制。
（二）有权要求有关部门和人员就监督检查事项涉及的问题做出解释和说明。
（三）有权了解物资采购人员与供应商的谈判情况，有权参与物资采购供需双方业务洽谈活动。
第三章监督内容和方式
第六条监督内容
（一）对物资采购部门的基础管理工作进行督促检查。
（二）监督采购方式的选择。
（三）对采购部门的采购清单真实性、完整性进行监督。
（四）对采购渠道的规范性、采购价格的合理性、采购手续的完备性进行监督。
（五）对大宗物资的招投标过程进行监督。
第七条监督检查方式
（一）按有关规定公示采购清单，接受职工群众的监督。
各采购部门应在每月20日前，按有关规定将上月的物资采购成交情况，包括产品名称、采购数量、生产厂家、成交价格等，以表格形式，上报有关部门进行公示。
（二）监察审计部定期对上报、公示的物资采购清单进行监督检查，并通报监督检查结果。
（三）监督检查可采取定期检查或不定期抽查等方式进行。
对于影响较大、较敏感的采购项目，监察部门必须实行全过程监督，必要时组织进行专项效能监察。
第四章附则
第八条本办法由监察审计部负责解释。
第九条本办法自印发之日起执行。
第一章 总 则
第一条为进一步加强公司废旧物资管理，规范废旧物资处理和招（议）标行为，防止国有资产流失，预防、减少和杜绝违法违纪现象的发生，根据国家有关政策法规和上级相关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司所属各子（分）公司、直管项目部、机械设备中心。
第三条本办法中的废旧物资是指经公司职能部门鉴定批准已经报废的固定资产和报废的其它物资，包括：
1．报废的设备等固定资产；
2．报废的库存材料、辅料、低值易耗品等库存物资；
3．生产、维修、大修理、更新改造、小型基建过程中拆除更换的各种仪器仪表、容器和材料等；
4．生产（施工）过程中产生的边角废料、包装物等。
5．其他废旧物资。
第四条物资设备部门归口管理公司废旧物资处理和招（议）标工作。
第二章 处理程序及工作流程
第五条废旧物资处理原则上应采用公开招（议）标形式，处理给有资质的废旧物资回收公司，应按以下程序进行：
1．需要处理的废旧物资明细表及招（议）标处理的申请，以书面形式报上一级物资设备管理部门。
2．物资设备部门负责组织招（议）标工作。
3．根据废旧物资名称、规格数量、单价、金额，填写“处理废旧物资设备会签单”（见电西程物〔2006〕139号文附件），财务部门据此单负责变价收入的结算。
第六条招（议）标工作流程。
1．进行资格预审。
审核其合法真实的有效证件，选择3～5家有资质的废旧物资回收公司为投标邀请的单位。
2．下发投标邀请书。
应写明招（议）标人的名称、地址、招（议）标项目的品种、数量、实施地点和时间以及获取招（议）标文件的办法等事项。
3．编制招（议）标文件。
（1）编写投标须知：
包括对招（议）标文件的说明，对投标者及投标文件的基本要求，投标定标的基本原则等内容；
（2）明确投标人标书内必须具备以下证照：
回收公司法人营业执照、资质证书、委托书等；
（3）招（议）标文件应包括以下内容：
招（议）标单位名称、处理废旧物资的数量、交货地点和报价表、开标日期、地点和投标文件的编制内容和要求等。
4．下发招（议）标文件。
向参与投标的回收公司发出招（议）标文件，并明确规定投标文件递交时间。
5．开标、评标、定标。
（1）开标：
招（议）标领导小组成员与投标人参加开标会议，公布评标、定标原则和方法，检查投标文件的密封情况，确认无误后，当众启封投标书和补充公函，公布投标书中的主要内容，开标过程应当记录，并存档备查；
（2）评标：
招（议）标领导小组依据制定的评标程序、方法、标准和纪律要求，对投标人的投标文件进行认真审查，对投标的报价等主要内容进行综合评定，选择１～2名投标人为中标候选人，编制评标报告，参加评标成员要充分发表个人意见，并做好记录；
（3）定标：
评标报告经主管领导批准后确定中标单位，并详细记载中标理由。
六、签订合同（协议）。
由物资设备部门与中标单位按照所处理的废旧物资品种、时间、付款方式等内容签订废旧物资处理合同（协议）。
第七条废旧物资处理与招（议）标工作实行严格管理，各相关职能部门互相配合、互相监督。
1．物资设备部门负责发布废旧物资处理招（议）标信息，将处理与招（议）标的项目安排事先通报监察部，并严格按程序组织实施，保存评标、定标及考察过程纪要和监督人员的会签资料；
2．财务部门对废旧物资处理、报废固定资产及残值回收情况进行财务监督，严格执行合同（协议）文本，并按废旧物资处理程序做变价收入结算；
3．审计部门负责对废旧物资处理、报废固定资产及残值回收处理程序进行审计监督；
4．监察部门依据公司《处理废旧物资设备管理办法》、《纪检监察组织监督招（议）标工作暂行办法》等相关规定对废旧物资处理与招（议）标进行监督检查，并派人及时参与，行使监督职责。
第三章 监督管理
第八条监督的主要内容：
1．对废旧物资处理与招（议）标的规章制度的执行情况进行监督；
2．对应实行招（议）标处理的废旧物资是否按规定招（议）标进行监督；
3．对废旧物资处理招（议）标信息发布、方式的确定进行监督；
4．对废旧物资处理的招（议）标文件和评标方法的制定，开标、评标、定标过程进行监督；
5．对废旧物资处理的招（议）标合同（协议）洽谈、签订及履行情况进行监督；
6．对废旧物资处理招（议）标回避制度的执行情况进行监督；
7．对废旧物资处理招（议）标过程中是否存在违法违纪行为进行监督。
第九条监督的实施。
１．物资设备部门应将本次要处理的废旧物资计划，通过会议或其他方式，向废旧物资处理监督领导小组报告。
2.废旧物资处理招（议）标活动的负责人员和具体经办人员名单，应报废旧物资处理招（议）标领导小组；考察询价情况，应及时向监督小组通报。
3．评标前，具体负责组织招（议）标的人员，应向监督领导小组通报对投标人的资格及投标文件预审的情况。
4．在废旧物资处理合同（协议）签订前，合同（协议）文本要经监督小组审核；合同（协议）履行中，经监督小组的要求，具体经办部门和人员要对合同（协议）履行情况进行汇报。
5．对于大型招（议）标活动，监督领导小组可根据招（议）标情况制定监督意见和具体实施程序，以便进行有效监督；并重点在以下环节中实行全过程监督：
选择回收公司程序、集体评议过程、合同签订过程。
评标小组人员和监督人员对评标结果应签名留存备查。
6．招（议）标工作结束后，经办部门与监督人员应向主管领导进行专题报告。
7．对于大额度的资金回收，必须由具体经办部门和人员提出意见，经监督小组审核后，由财务部门办理。
第十条经过招（议）标进行处理的废旧物资，必须与回收单位签订书面合同（协议），做到公平、公正、公开，禁止暗箱操作。
由于各种原因不能实行招（议）标的，要经废旧物资处理招（议）标监督工作领导小组同意，指定废旧物资处理小组集体研究、集体决策。
第十一条有废旧物资处理活动的单位（区域分公司、直管项目部、机械设备中心）要按照本办法执行。
纪委监察、审计要进行不定期抽查，发现问题及时提出处理意见。
第四章奖励与处罚
第十二条对有下列行为之一的，按照有关行政法规、管理制度和《公司党风廉政建设责任制责任追究办法》、《违反项目管理规定造成经济损失或引起法律纠纷责任追究办法》等规定，追究直接责任人和有关领导的经济责任，并给予相应的政纪处分；涉嫌犯罪的移送司法机关处理。
1．领导干部违反有关规定干预和插手废旧物资处理工作，不经招（议）标、不经集体讨论，擅自指定或暗示回收方的；
2．具体经办部门和有关人员滥用职权、玩忽职守，严重不负责任，造成损失的；
3．处理过程中拒绝监督、泄露标底或暗箱操作，招（议）标走过场的;
4．接受回收方的吃请、旅游、钱款及商业贿赂的；
5．与回收方相互勾结，高估冒算，弄虚作假有意多付款的；
6．贪污、私分、占用、挪用、设立帐外“小金库”的；
7．不按招投标程序或干扰招投标工作，致使招投标工作不能正常进行的；
8．不履行或不正确履行职责，以各种理由化整为零，规避招（议）标的。
第十三条对于在废旧物资处理工作中，做出突出贡献人员、监督人员、举报有功人员等进行奖励。
第五章 附 则
第十四条本办法由公司纪委监察部负责解释。
第十五条本办法自发布之日起施行。
新闻录入：
jw
浅谈加强物资采购监督与管理
杨彬
（中铁隧道股份有限公司物资设备供应中心河南新乡45300）
摘要：
根据对公司施工生产材料消耗的分析，在实行集中归口供应与管理的前提下，通过收集建筑材料市场价格信息，控制物资进货关，对物资采购实施全过程监督与管理，根据市场供求关系和需用量，优化物资采购渠道和方式，择优采购物资，降低材料成本，提高企业经济效益。
关键词：
监督管理材料采购成本
根据公司历年来物资消耗统计资料分析，材料消耗基本上占工程成本的40-50%，已引起所有管理者的高度重视，并将其列为工作重点来抓。
项目材料成本的高低直接影响施工企业的项目成本和经济效益，进而影响企业在建筑市场的竞争力。
如何降低材料成本，加强物资采购管理的监督，已成为施工企业的工作要点，直接关系到企业的发展和效益。
1设立和发挥价格监督管理部门的作用
目前由于市场机制的不完善，导致市场运作不够规范，导致企业采购不同程度地存在着不规范行为，物资采购管理缺乏必要的制度约束和监督，以致造成在采购过程吃回扣，向供应商索要钱物，以次充好，损公肥私，贪污腐败，生活上吃喝嫖赌的现象普遍存在，与施工生产方面相比，物资采购方面的漏洞更为隐蔽，从而诱使许多人包括一些企业的主要负责人挺而走险，利用手中的权利，舍近求远，舍低求高，舍好求次，视企业利益于不顾而中饱私囊，甚至有的为了满足个人私欲，置党纪、国法于不顾，走上经济犯罪，这些教训是极其深刻的。
如何加强物资采购管理随着企业的发展和市场机制的不断完善，已逐步成为企业管理的焦点，为此集团公司和公司制定了各种管理办法和制度，设立价格监督管理部门，建立监督机制，实施监督管理，其目的就是为了规范采购行为，降低材料成本，提高经济效益。
因而在物资采购管理方面，应建立民主的决策制度，实行多人参与，公开公正的原则，避免个人专权和决策失误；在日常采购管理工作中明确各级管理部门、各相关部门及相关人员的职责、权利和义务，实行分级管理，加强物资采购价格的监督，严格实行“货比多家”，比质比价；避免因采购行为不规范，而造成的各种经济损失，严格按照质量体系要求，严把材料的检验关和验收关，杜绝不合格产品或质次价高的产品投入施工生产。
2加强信息管理，建立信息网络，实施信息资源共享，为物资采购提供可靠的依据
随着社会的发展，企业的采购意识和观念也在不同程度地发生转变，能否做好物资采购监督与管理，降低材料成本，取决于对市场信息资源及时的、准确的、全面的了解，取决于对市场信息采取行动的机动性、灵活性。
另外实施购销比价管理，比价的前提首先须有多种价格可比，能够及时掌握多种材料的价格，只有通过比较，才能有所鉴别，才能掌握价格审批的标准，才能为采购决策提供可靠、真实的依据。
为掌握准确的市场价格和在审批采购价格与计划时具有充分的依据，应建立建筑材料价格和库存信息台帐，定期收集施工生产所用各种建筑材料的购销价格。
2.1通过现代通讯手段和杂志收集信息资源
2.1.1采用互联网、电子信箱等现代化通讯手段及时获得国内各地区建筑材料的价格信息资料，并将其整理和存档，随用随查。
2.1.2通过查阅大量物资信息报刊，收集建筑材料价格信息；
2.1.3通过电话、电传、信函等多种形式并结合现场实地考察和调研，对分供方的产品质量、企业资质、信誉、供应能力、售后服务和产品价格等进行跟踪调查，并形成书面调查报告，建立合格供方及价格信息档案，以便及时掌握市场价格波动情况，为指导比质比价采购，控制采购成本，择优选定合格供方提供真实、可靠的重要依据。
2.2切实做到“三勤”，及时收集和掌握公司内部信息
2.2.1勤于了解工程施工进度、材料库存、设计数量和当地的天气、地理、运输运力等信息，本着采购计划=材料需用量—期末库存+合理储备的原则，制定合理的物资采购计划；
2.2.2勤于在供应过程中对材料的质量和消耗进行跟踪，掌握材料的使用情况以及供方的售后服务、供应能力，定期组织相关人员对供方进行评价，筛选质量高、信誉好的供方作为合格供方，减少物资采购的随意性和盲目性；
2.2.3勤于进行市场调查，了解市场行情及物价波动信息，增强各类价格信息的真实性，为领导或采购人员决策提供及时、准确、可靠的依据，使物资采购奠定在市场分析的基础上，使信息资源得充分利用，使信息在各部门之间进行相互交换、沟通和反馈，同时结合现场材料库存信息，来决定何时采购，采购多少，从而杜绝盲目采购的漏洞，起到降低物资采购成本，提高经济效益的目的。
3实施集中归口采购与管理，严把物资进货关
在物资采购方面，公司应结合质量管理体系和相关物资供应与管理办法要求，加大力度贯彻执行集中归口供应，即集中物力财力，由公司采供部门（物设中心）统一采购，理顺采购渠道，对供应单位按质量体系管理要求进行实地考察，对其法人资格、资金能力、企业性质、商业信誉、履约能力、服务质量等进行调查、评价，确定以国有大中型企业为进货主渠道，辅以集体、私营、个体作补充的采购原则，坚持从厂家订货，避免从中间商订货层层加价的现象，大力推广充分利用社会资源直接进货，减少资金占用，避免材料积压，体现集中归口采购与管理的优势，降低材料成本。
4实施物资采购全过程监督
所谓全过程监督就是指对物资采购前、采购后和采购完成后进行的监督。
从采购计划制订开始，到采购物资的使用结束，主要包括计划、审批、价格咨询、市场调查、招（议）标、签订合同、验收、试验检验、付款和发放等环节，每个环节都进行监督。
但重点是制订采购计划、签订合同、采购价格咨询和调查、质量验收、产品试验检验和结算付款几方面的监督。
对计划的监督主要是保证计划的合理性、可信度和准确性，对价格的监督主要是看是否进行了货比多家，是否定期或不定期进行市场调查，是否按公司相关规定对大宗材料进行了招（议）标采购，采购价格是否合理；对合同的监督主要是其合法性、严密性和公平性，是否坚持多人参与，是否定期进行评审；对质量监督主要是确保按工程招标文件、业主要求和施工图纸等相关技术规范要求的技术指标进行验收、试验和检验，不能弄虚作假，擅自降低验收标准；付款监督主要是确保按公司管理程序要求进行支付料款，是否坚持多人参与，避免凭个人意愿擅自进行支付。
总之是要将监督贯穿于采购活动的全过程，确保采购管理规范化、程序化、制度化，是确保企业利益不受损的一道坚实防护墙。
5在实施集中归口供应的前提下，根据施工生产需要和市场供求关系确定采购渠道和方式
5.1代理权
对于工程施工所需的大宗材料，由于其组织难度大、供方少、需要量大且品种单一，对质量和交货期要求相对较高，应与供方建立长期稳定的供求关系，力求取得生产厂家的代理权，这样可以确保施工生产的稳定性、连续性和价格合理化、最低化。
同时，供求双方长期进行业务往来，相互之间有较高的信任度，而且批量采购有利于享受优惠价格，可以保证质量，特别是在项目资金紧张的情况下，可以赊帐购货，以缓解采购工作的难度。
5.2推行招（议）标采购
对于一些料源较为丰富，生产厂家较多，需要量大而且工程消耗稳定集中的材料，可充分利用买方市场的优势，实行招（议）标采购，利用供方的竞争，达到“货比多家”比价采购，质优价廉的目的，同时也可避免由于独家供应而造成卖方市场的被动局面。
同时由于招（议）标增加了采购的透明度、公开性，从而避免出现决策上的失误和管理上的漏洞，有得于各方面的监督，避免不规范行为的发生，廉洁了采购人员。
5.3实行比价采购，货比多家
对于一些批量小、用量和临时需要的零星材料，无法采用固定的渠道和招标的形式进行采购，在这种情况下，采购人员应采取加强市场调查力度，实施比价采购，在符合质量标准的前提下，实行“货比多家”，择优采购。
6结合工程需要量和物资品种与规格，确定合理的进货方式和采用的合同形式
6.1对于施工生产所需的大宗材料，需要稳定的供货渠道，可实行批量订货。
但由于在执行过程中，价格会随市场变化而变化，因此在预计材料价格将会下降的前提下，可以在合同中只确定或注明总量，而不一次性确定具体价格，根据市场变化情况，每月或每季度由双方协商确定价格，作为补充协议。
6.2对受市场因素影响较大，市场价格变动较大，而消耗又无规律的材料，可以实行分批订货，加强市场分析和调查，提高市场驾驭能力，紧紧把握住市场机遇，回避市场风险，在价格行情见长时，可根据需用是适当缩小进货量，压缩库存，控制价格上涨因素所造成的损失；在价格行情回落时，可根据需用量适当增加进货量，进行合理储备，从而获得最佳采购效益。
6.3对急用料，根据实际需用量，定期组织市场调查，比价择优采购，随时签订合同。
对于哪些规格复杂，需用量少，涉及厂家多，不能形成批量的材料，如二三项料，应充分利用社会库存，实行比价采购，随用随订，减少库存，避免积压。
总而言之，无论采购哪一种采购方式，都必须严格进行调查和衡量，定期进行评审和比价，确保择优采购，降低采购成本。
今年以来，羊场湾煤矿按照集团公司《关于对工程建设和设备物资采购情况开展效能监察的通知》要求的七项监察内容逐条对照，逐项落实，取得了实效。
一是制定了矿工程建设和设备物资采购专项效能监察工作计划和实施方案，成立了以矿长为组长的专项效能监察领导小组和工程建设、设备物资采购2个专项效能监察工作组，矿多次组织召开专题会议进行研究部署，以确保各阶段工作规范有效实施；纪检监察部门认真做好协调、督办和检查工作；宣传部门利用行之有效的宣传形式，切实加强对干部职工监督意识的教育，使广大干部职工牢固树立主动监督和自觉接受监督的观念，在全矿形成监督者秉持公正，大胆履行职责和义务，被监督者正确对待、诚恳接受监督的氛围；在强化职工监督意识的基础上，不断完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理和民主监督，积极履行矿务公开；建立健全工程建设和设备物资采购等方面的相关制度，按照中纪委关于企业领导干部廉洁自律的要求，进一步落实党风廉政建设责任制，严格责任追究；矿党委积极参与重大决策，纪检监察部门经常深入工程建设、设备物资采购等部门进行调查研究，有效地保证了自查自纠阶段、整改提高阶段各项工作任务地顺利完成。
二是坚持"谁主管，谁负责"的原则，积极督促企划中心、机电动力中心、供应中心、财务中心、基建办公室等相关部门按照职能分工，认真组织开展自查自纠和整改提高阶段的各项工作。
在自查自纠阶段突出抓好工作的重点部位和重点环节，认真查找存在的问题，认真做好薄弱环节的监管，制定措施切实整改，达到了端正经营思想，规范行为，严格自律的目的。
三是在工程建设管理方面，严格按照国家《招投标法》和集团公司工程建设管理的各项规定，制定了《建设市场准入和退出管理办法》、《建设投资财务管理及会计核算规程》等4项86条制度，总结建筑工程原材料进场、配件采购、成品、半成品检查验收和建筑施工图纸审查、复审管理经验。
在监察中严格履行招投标程序，使参加工程项目建设的市场、计划、建设、采购等部门成为串联式的纽带链，突出了细化管理的绝对性和严格性，避免和解决了在工程项目上的粗放型管理和相互交叉、职责不清的问题，为净化企业建设环境、防止商业贿赂行为，提高工程质量奠定了良好基础。
在2007年矿井安全系统改造等项工程中，仅优化设计施工方案一项就节支达29.3万元。
四是在设备物资采购管理方面，根据每月生产需求计划,在充分利用库存的情况下，编制自采物资申请计划,按照计划审批程序报送宁东配送中心、物资公司各部门审核；严格自采物资货款的支付，由财务中心根据供应中心的验收入库单，及时做出付款资金预算，并根据矿资金运转情况付款；严格采购物资的质量检查，成立了设备物资采购质量检查小组，在验收过程中，按计划和产品装箱单、说明书等随货通行资料对物资的资质、数量、规格、质量进行认真细致地验收，及时填写验收入库单，对缺件、损件及图纸资料不全的，及时通知供货厂家将资料补齐；在质量纠纷处理中，坚决实行"一暂二停"。
通过以上工作措施的实施，有效保证了工程建设和设备物资采购工作健康有序进行。
创新物资采购监管体系 实行比质比价管理
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2005-9-2018:
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华新水泥股份有限公司是1993年由原国家建材行业大型骨干企业华新水泥厂经股份制改造而成的上市公司，资产总额达21亿元，年水泥总产量达350万吨，所产“堡垒牌”水泥自1979年起蝉联国家质量金奖，产品遍销全国各地，多项国家重大建设工程都使用该产品。
但是，随着市场经济体制的确立和发展，企业原来的管理体制受到了极大的冲击，尤其是产品成本较高，价格竞争力较弱直接威胁着企业的生存。
为此，我们借鉴东钢、邯钢和亚星经验，结合企业实际，积极探索适合自身特点的管理方法，从目标管理人手，建立了管理、监督、评价三位一体的采购管理模式，取得了明显效果。
自1996年开始实施比质比价采购招标办法以来，4年共节约采购成本上亿元。
一、健全物资采购管理体系，实施比质比价管理
进入市场经济时代，同许多国有大中型企业一样，华新面临着严峻的挑战。
产品竞争十分激烈，产品价格一再下滑，而物资采购价格却居高不下，使企业成本急剧上升。
在这种情况下，要想生存、发展，除了努力开拓市场，扩大产品销路之外，最重要的是要扼住原燃材料的供应这一源头，把物资供应的价格压下来。
基于这种思路，我们着手实行了大宗原燃材料比质比价采购招标制度。
自1996年开始，在学习亚星经验的基础上，我们运用IS09001的管理思想，在原有的物资采购管理制度的基础上，建立了一套完整的物资管理体系，由《物资采购招标管理》、《物资采购价格管理》、《定点物资采购管理》、《分承包方评价管理》、
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