建筑施工内审检查表(部门不完整).doc
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内审检查表
受审部门
管理层
审核日期
10.26-27
审核依据
GB/T19001：
2008GB/T50430—2007标准；公司A版质量手册、程序文件；有关法律、法规
审核员
审核条款
1.2，4.1，4.2.1，4.2.2，5.1-5.6，6.1，8.1，8.5.1
条款
审核内容和方法
审核结果记录
判定
4.1/
G3.1；3.3
4.2.1
G3.5.1
4.2.2
G3.5.1
5.1；5.2
G4.1、4.2；4.3
询问经理或管代公司是按照什么标准建立的质量管理体系？
公司质量管理体系识别了哪些过程？
有无外包过程？
询问质量管理体系的删减情况？
询问公司质量管理体系文件有哪些？
查看质量方针和质量目标是否形成文件？
查阅质量手册是否得到批准并实施？
质量手册的内容是否符合标准要求
询问最高管理者通过哪些活动来体现在管理方面的承诺？
如何以顾客为关注焦点，满足顾客要求，增强顾客
满意？
是按照ISO9001：
2008标准建立的。
公司识别的质量管理体系主过程是：
顾客提出要求，对顾客的要求进行评审。
还识别了：
内审、管理评审、文件和记录管理、数据分析、设备维护、工作环境管理、培训、监视和测量装置管理等支持性过程。
公司无外包过程
公司质量管理体系文件包括：
质量方针和质量目标（包含在质量手册中）；质量手册；程序文件13个；操作规程、规章制度等运行控制文件；60余个记录等.
公司A版质量手册2013年1月20日由总经理批准发布，并于2当日实施。
质量手册的内容：
描述了公司质量管理体系的范围及删减情况，；引用了编制的13个程序文件；描述了质量管理体系各过程之间的相互作用和关系。
1.通过会议、培训等形式向员工传达产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。
并通过会议、培训的方式向员工传达满足顾客要求的重要性。
顾客是企业的衣食父母，企业依赖顾客而生存。
2.制定质量方针和质量目标；3.主持管理评审；4.提供体系和施工所需的资源。
对顾客提出的要求，经评审确定后，转化为高品质的产品来满足顾客要求。
在生产经营过程中，不断向员工灌输“顾客是上帝”、“顾客的要求永远是对的”等理念，使全体员工的所有活动开展均围绕“以顾客为中心”去做。
日常不断通过电话、传真、走访、发放顾客意见调查表等形式了解顾客的需求和意见，并最大努力予以满足。
符合
符合
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
5.3
5.4.1
G3.2.3；3.2.4
5.4.2
G3.3.1
5.5.1
G
4.1.1
5.5.2
G
4.1.1
5.5.3
5.6
G
13.2.4
质量方针的建立是否符合标准要求，询问质量方针的内涵及贯彻情况。
质量目标是否在各层次上得到分解，实现情况如何？
询问公司质量管理体系的策划情况？
询问公司职能部门的设置及职责分工情况。
询问管理者代表的职责及其落实情况
询问内部沟通的方式及内容，沟通效果如何？
询问管理评审计划进行的时间，评审输入资料的准备情况？
公司质量方针的建立满足标准的要求。
总经理了解方针的内涵，并能通过会议、培训、张贴的形式予以传达贯彻。
目前，公司员工均能在质量方针的指导下开展质量活动。
公司质量目标进行了分解，在综合办公室、勘察部、测绘部、设计部等3个部门建立了分目标。
根据办公室对2013年6—9月份质量目标完成情况的考核统计，各部门的质量目标和公司的总目标均得以实现。
公司于2013年7月份，在管代的领导下组织各部门负责人进行了质量管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工；确定了管理者代表。
会议后由管理者代表牵头综合办公室组织编制了公司质量手册（含程序文件）、作业指导书、产品的检验规程等体系文件。
总经理下设综合办公室、勘察部、测绘部、设计部等部门的职责和权限在质量手册中做了明确的规定。
各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
总经理任命公司管理者代表为李军。
询问管代清楚标准所规定的四项职责，并能够逐一落实。
公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
见2013年《管理评审计划》，明确了管理评审的目的、内容、时间（计划于2013年10月26日进行）、各部门需提交的管理评审资料。
目前各部门正在准备管理评审输入资料。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
6.1
G5.1
8.1
G
3.1.3
3.4.2
12.1.1；13.1.1
8.5.1
G
12.1.1
13.1.1
如何确保以下方面所需的资源获得，询问目前资源的配置及满足情况？
1.保持质量管理体系持续有效；
2.满足顾客要求，增强顾客满意。
（从人、物、资金三方面讲述）
询问公司策划实施了哪些监视、测量、分析和改进过程？
公司通过哪些手段在哪些方面进行了持续改进？
公司注册资金×××万，公司现有固定资产，公司现有面积×××平米，配备了必要的办公设备及生产设备；公司现有员工××人，其中技术人员满足要求。
公司目前的资源配备能够满足公司质量管理体系和顾客的要求。
公司策划实施了顾客满意度测量、内审、过程监视和测量、产品监视和测量、不合格品处理、数据分析、纠正和预防措施等监视、测量、分析和改进过程，目前这些过程均能够正常有效实施。
通过体系的建立，完善了检验文件和操作文件，员工的行为作到了有章可循、有法可依；员工的质量意识较以前有了明显提高，原来认为产品质量是通过检验检出来的，目前转变了这一错误认识，统一到“产品质量是生产出来的”这一认识上来，加强了生产过程控制。
通过体系的运行产品质量有了明显的提高，顾客自体系运行3个月来没有质量问题反馈，同时生产成本也有了明显的降低、产品质量提高。
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
受审部门
行政办公室
审核日期
审核依据
GB/T19001：
2008标准；GB/T50430规范，公司质量手册、程序文件；有关法律、法规
审核员
审核条款
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.3
G
4.3.2；3.2.3；5；3.5.2；3.5.3，12.2.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3；
询问本部门主要工作职责有哪些？
部门人员有哪些分工？
询问本部门的质量目标有哪些？
完成情况如何？
询问部门内外部沟通的内容及方式？
沟通渠道是否通畅？
在本部门的受控文件清单中抽2-3份文件查看：
1.文件的发布前是否经批准？
2.查看文件是否清晰？
有无易于识别的标识？
3.询问文件有无更改情况？
如有，查看文件更改是否经过审批，有无《文件更改审批单》？
更改有无标识和修改状态？
本部门负责文件和记录的归口管理；人员培训；过程监视和测量；数据分析和纠正、预防措施的归口管理；协助内审和管理评审、
质量目标分解涉及本部门的质量目标共3项2013.5统计实际完成员工培训有效率达到
通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
见《受控文件清单》，共登记了质量手册（含程序文件）、进货检验规程、操作规程、各岗位职责（含任职能力要求）等受控文件。
查《文件发放记录》公司质量管理体系文件均通过了管理人员的会签，并按质量手册要求文件均得到批准。
查公司质量手册由总经理批准。
见《各岗位人员职责及入值要求》，有编制人和审批人签字，盖有“受控”印章，文件内容清晰。
查质量手册（文件控制程序）规定了体系文件修订状态的标识要求，现场查文件修订状态标识的使用符合规定的要求
目前公司文件无修改情况。
符合
符合
符合
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
4.2.3
4.2.4
3.5.3
6.2
G
5.2.1
4.查看《受控文件发放台帐》是否使用处均有相关使用文件；
5.询问有无作废的文件？
如有，是如何处理的？
是否保留作废文件并得到识别？
6.本公司的外来文件有哪些？
查外来文件清单，抽2-3份外来文件，看其是否为有效版本，发放范围如何？
询问如何确保外来文件的有效性？
公司有哪些质量记录，查《记录清单》，询问如何对其管理，抽查3-5份质量记录以验证记录的标识、贮存、保护、检索、处置情况。
1.查《各岗位人员任职能力要求》制定是否适宜。
是否依此对各岗位人员进行评价？
抽查2-5个岗位。
见《受控文件发放、回收记录》，登记了以上文件的发放日期、接受部门、接受人和文件分发号。
自体系文件发布至今，文件无作废情况。
未查见《外来受控文件清单》，询问外来文件主要有质量法、合同法、安全生产法、标准化法、各种规范，体系标准等。
所有外来文件均在办公室存放，各部门使用时到办公室进行借阅。
抽查产品质量法、质量管理体系要求、产品标准、合同法均为有效版本。
办公室通过网络、当地技术监督局来收集外来文件，并通过以上途径了解外来文件的有效性。
见《质量记录清单》共有质量记录60余种，其中登记了受控文件清单、特殊过程确认记录、进货检验/验证记录、产品检验报告等记录的名称、编号、保存部门及保存期限。
见《年度培训计划》、《培训记录》《受控文件清单》《内审检查表》等记录标识明确、贮存保护到位、检索方便，记录均分类保存在文件袋中。
记录目前无作废情况。
见《各岗位人员职责及岗位入职要求》共规定了总经理、综合办公室主任、生产部经理、技术质量部经理等岗位人员在教育、培训、技能、经验等岗位的职责及任职要求，内容适宜、有效。
抽查综合办公室主任、总经理、等岗位现任人员的有关情况满足文件规定的要求。
符合
符合
不符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
8.2.2
G
12.2.3
8.2.3
12.2.1
12.2.2
2.询问公司对员工的培训有那些方面？
培训方式有哪些？
查看：
《2013年度培训计划》
3.按照计划抽取2份《培训记录》
4.询问有无特殊工种，如有抽查是否有资格证书？
询问内审的策划情况，查看内审实施记录：
1.年度内审计划
2.内审日程计划
3.内审检查表
4.不合格报告
5.不合格事项分布表
6.内审报告
询问对整个质量管理体系过程的监视和测量情况，查：
《质量管理体系运行检查记录》
见《2013年度培训计划》，共制定了10项培训计划，见2013年1月对负责人进行的质量手册、程序文件的《培训记录》登记了参加培训的人员和考试成绩。
见2013年5月对操作人员进行的施工文件《培训记录》，符合要求，以上培训经评价均有效。
特殊工序为服务提供，人员均通过培训考核上岗。
制定了服务规范
见《2013年内部审核计划》，明确了内审的目的、范围、审核方法、审核依据、计划审核的时间（2013年4月）。
见《内审日程计划》，明确了审核的目的、依据、范围和审核组，审核时间（2013年4月17日-18日）、审核的日程安排（各部门审核的时间、内容、审核组分工）。
审核员的安排没有自己审核自己工作的情况。
审核员于经过了相应的培训，由总经理对内审员的任命书。
见管理层、综合办公室、勘察部、测绘部、设计部的《内审检查表》，按照审核日程计划的安排描述了各部门审核条款的审核内容及方法。
目前内审工作仍在继续之中，其他记录还未产生。
内审员的审核具有独立性，没有审核自己的工作。
本部门不定期对文件有效性的及记录的保存执行情况等进行监督检查。
见《体系运行检查表》记录了2013年1月～2013.5月各部门体系运行过程的基本情况。
对目标完成情况检查。
检查结果没有发现不符合规定要求的情况。
过程中的检查提供：
设备检查记录、现场检查记录、过程检查记录。
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
8.4
G
13.2.1
13.2.2
13.2.3
8.5.2/
8.5.3
询问本部门对哪些信息和数据进行了数据分析？
查看数据分析资料。
公司在哪些方面采取了纠正和预防措施？
并查看3-5份相应的《纠正措施实施记录》和《预防措施实施记录》
对质量目标的完成情况、顾客满意度调查情况、产品合格率情况等有关的数据进行收集统计分析，目前此项工作正在进行之中。
自质量管理体系运行至今，针对过程检验出现的不合格品，采取了纠正措施。
见《纠正措施要求表》，4月针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证，日常生产部加强监督检查。
截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。
未发现需采取预防措施的潜在不合格。
在内审的过程中没有发现潜在的不符合存在。
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
受审部门
经营部
审核日期
审核依据
工程材料采购
审核员
审核条款
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
5.5.1
G4.3.2
5.4.1
G
3.2.3
5.5.3
7.2.1
G7
7.2.2
G7
7.2.3
询问本部门主要工作职责有哪些？
部门人员有哪些分工？
询问本部门的质量目标有哪些？
完成情况如何？
询问部门内外部沟通的内容及方式？
沟通渠道是否通畅？
询问本公司的主要顾客有哪些？
主要产品有哪些？
与产品有关的要求有哪些？
是否予以确定？
询问有无正规的销售合同和书面订单，如有，在《合同台帐》中抽取3-5份合同或订单，查看有无《与产品有关要求的评审记录》
2.询问合同有无修改的情况？
如有，是否将修改情况通知了有关部门？
询问与顾客沟通的方式和内容？
特别是顾客抱怨的问题是否及时解决。
本部门负责合同管理、顾客满意度测量等。
质量目标分解涉及本部门的质量目标共1项（顾客满意度达到90%，2013年5月统计完成顾客满意地调查达到90%以上。
通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的内部沟通、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
公司主要顾客约20余家，用户主要是全国各地的电力局、电厂、施工单位等单位，主要产品为勘察、测绘和送变电工程设计。
由顾客按照国家标准提出要求，在与顾客签定的合同中明确了产品名称、型号、数量、价格、交货日期、等合同符合规定的要求确定下来；公司目前没有与产品有关的附加要求。
公司目前生产的产品基本定型，没有特殊合同，询问负责人不清楚特殊合同评审的过程要求。
自体系运行以来合同无修改情况。
没有对在建项目和同进行交底
公司日常通过电话、传真、走访、网络、发放顾客满意度调查表的形式与顾客进行沟通。
自体系运行以来顾客没有投诉情况，对于顾客反馈的问题，公司均及时给顾客作了满意的答复和处理。
符合
符合
符合
符合
符合
不符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
7.5.1f
8.2.1
7.4
产品的交付和交付后的活动
询问对于顾客满意度测量采用哪些方式，得到哪些信息，如何利用这些信息，不断增强顾客满意，查顾客满意度调查表。
询问本公司采购的材料有哪些？
如何选择和评价供方？
查：
1.供方选择、评价和重新评价准则在《合格供方名录》中抽查家供方的《供方调查表》和《供方评价表》及其营业执照。
查计划是否经过批准和供方认可，采购订单内容是否明确、充分？
。
询问组织采购产品的验证方式？
询问有无到供方现场实施验证的情况？
如有，组织是否在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作了规定？
查此类现场验证的实施记录是否符合文件规定？
供销部根据产品合同要求，按用户指定的地点交接，并电话通知用户，查发货单均能按用户要求交接。
产品在使用过程中有问题，用户电话通知业务员后反馈给供销部内勤，由销售内勤处理。
综合办于2013年5月份，向顾客发放了顾客满意度调查表，共发放调查表，收回有效调查表。
调查的项目为：
产品质量、交货期、价格、等3项。
销售对顾客满意度调查情况进行了汇总统计，统计结果为顾客满意率为95%。
A类材料主要有：
办公设备、软件、定位系统监视测量仪器等，规定对A类材料进行供方评价，查见《合格供方名录》，共登记了供方的名称、地址、联系人、联系电话、供货名称等内容。
综合办组织对供方的供货能力、产品质量保证能力、服务、价格等情况进行了评价，评价结论均为：
可作为公司的合格供方。
查见供方评价记录8余份（供方均提供了营业制造复印件等相关有效证件），供方评价过程及记录要求符合要求
查见制定了采购要求，计划明确了采购产品的名称、规格型号、数量、交货期、技术质量要求等内容，有总经理批准签字。
采购计划内容充分、适宜。
采购产品的验证由综合办检验员按照《进货检验规程》进行验证，并填写检验记录（记录见技术质量部8.2.4记录）。
公司没有到供方现场实施验证的情况。
符合
符合
符合
内审检查表
编号：
YT/JL-43
受审部门
工程部、项目部
审核日期
审核依据
GB/T19001：
2008标准；公司A版质量手册、程序文件；有关法律、法规
审核员
审核条款
5.5.1，5.5.3，5.4.1，6.3，6.4，7.5.1，7.5.2,7.5.3，7.5.4、7.5.5，7.6,8.2.4、8.3规范：
4.3.2；3.2.3；6.2.1；6.2.2；6.2.4；8.2.1；8.3.1；8.4；10.2；10.4；10.5；10.6；11；13.3
8.3
条款
审核内容及方法
审核结果记录
判定
5.5.1
5.4.1
5.5.3
6.3
6.4
询问本部门的主要职责和权限有哪些？
各人员负责哪些工作？
本部门的质量目标是什么？
完成情况怎样？
询问部门内外部沟通的内容及方式？
沟通渠道是否通畅？
本公司对生产设备如何进行控制？
查：
1.设备台帐
2.设备安全操作规程
3.设备维修记录；
现场观察环境是否干净、整洁？
询问如何对其进行管理？
负责生产任务的安排和过程的控制；生产设备的维护、工作环境的管理；生产现场及生产过程的标识和防护；顾客财产的管理，库房的管理、勘察、测绘及的售后服务等。
见《公司质量目标分解表》，涉及本部门的质量目标共4项（产品一次交验合格率达到100%，2013年5月统计了质量目标完成情况完成
通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就质量管理体系的运行情况、质量目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。
见《设备/设施台帐》，设备的名称、编号、产地、出厂日期、使用部门、运行状态等内容，同时编制了安全操作规程，并对设备进行了保养，维护，查见有设备维修记录。
。
生产环境对工作环境没有特殊要
升级会员 