债券托管结算业务资格考试试题.docx
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债券托管结算业务资格考试试题
债券托管结算业务资格考试
[单项选择题]
1、对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于（）状态。
A.失败
B.作废
C.待履行
D.待生效
参考答案：
B
[单项选择题]
2、单边指令（）。
A.需要对手方确认
B.不需要对手方确认
C.有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认
参考答案：
B
[单项选择题]
3、按照来源，指令分为（）。
A.基本指令和辅助指令
B.内部指令和外部指令
C.单边指令和双边指令
D.结算指令和辅助指令
参考答案：
B
[单项选择题]
4、见款付券结算方式DAP需要（）。
A.收券方发送付款确认
B.收券方发送收款确认
C.付券方发送付款确认
D.付券方发送收款确认
参考答案：
D
[单项选择题]
5、重置密码后，密码为（）。
A.111111
B.888888
C.666666
D.000000
参考答案：
A
[单项选择题]
6、结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。
A.交易明细
B.分户账查询
C.账户查询
D.台账查询
参考答案：
A
[单项选择题]
7、若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇款，其收款人账号应填写为（）。
A.00089002046A0089002046
B.70089002046A00890020462001
C.800890020462001
D.900890020462001
参考答案：
D
[单项选择题]
8、2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为（）。
A.10万亿元
B.18万亿元
C.20万亿元
D.23万亿元
参考答案：
D
[单项选择题]
9、根据中国人民银行《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案：
B
[单项选择题]
10、根据《中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知》（银发[2007]200号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。
A.实际天数/365
B.实际天数/实际天数
C.实际天数/366
D.30/360
参考答案：
B
[单项选择题]
11、质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（）。
A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目
C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目
参考答案：
B
[单项选择题]
12、发行人选择权债券是指（）有权利而非义务，在债券到期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。
A.发行人
B.投资人
参考答案：
A
[单项选择题]
13、超短期融资券期限（）。
A.270天
B.365天
C.366天
D.720天
参考答案：
A
[单项选择题]
14、结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。
A.中国债券信息网
B.中国货币信息网
C.中债综合业务平台
D.中央债券综合业务系统
参考答案：
A
[单项选择题]
15、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A.90
B.91
C.360
D.365
E.720
参考答案：
D
[单项选择题]
16、质押式回购业务回购期限最长为（）天。
A.30
B.90
C.180
D.365
E.可以展期
参考答案：
D
[单项选择题]
17、结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。
A.收券方
B.付券方
C.双方
D.任意一方
参考答案：
B
[单项选择题]
18、中债综合业务平台应用架构是基于（）。
A.BS架构
B.CS架构
C.富客户端模式
D.字符模式
参考答案：
C
[单项选择题]
19、见券付款结算方式PAD需要（）。
A.收券方发送付款确认
B.收券方发送收款确认
C.付券方发送付款确认
D.付券方发送收款确认
参考答案：
A
[单项选择题]
20、那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）。
A.现券买卖
B.同业拆借
C.票据贴现
D.债券承销
参考答案：
A
[单项选择题]
21、大额自动质押融资业务的参与成员应是（）。
A.支付系统直接参与者
B.支付系统间接参与者
C.非支付系统用户
参考答案：
A
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[单项选择题]
22、关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）。
A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理
B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行
C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度
D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业务
参考答案：
D
[单项选择题]
23、根据2004年2月15日中国人民银行发布的《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》，经批准交易流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。
A.一
B.二
C.三
D.四
参考答案：
C
[单项选择题]
24、发行人应按《发行协议》约定，不迟于付息/兑付日上午（）点，将应付资金足额划至中央结算公司指定账户。
A.9
B.10
C.11
D.12
参考答案：
B
[单项选择题]
25、质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）。
A.等券
B.等款
C.待生效
D.待履行
参考答案：
C
[单项选择题]
26、债券A规定：
“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007）。
第一次付息日为2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调整日。
本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。
”根据以上条款，债券A的基准利率生效方式为（）。
A.当期生效
B.指定条件生效
C.付息后生效，计息期有效
D.付息后生效，年度有效
参考答案：
C
[单项选择题]
27、中期票据属于（）。
A.金融债
B.资产支持证券
C.非金融企业债务融资工具
D.企业债
参考答案：
C
[单项选择题]
28、每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：
B
[单项选择题]
29、客户端操作员由（）建立。
A.中国人民银行
B.中央结算公司
C.客户端管理员
D.客户端操作员
参考答案：
C
[单项选择题]
30、国际结算标准推荐的结算方式是（）。
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
参考答案：
D
[多项选择题]
31、合同状态包括（）。
A.待复核
B.待履行
C.待确认
D.应履行
E.非法
F.撤销
参考答案：
B,D,F
[多项选择题]
32、下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（）。
A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料
B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料
C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作
D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作
参考答案：
B,C
[多项选择题]
33、对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）。
A.如果券不足，在交割日日终失败
B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败
C.如果款不足，在交割日日终失败
D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败
参考答案：
A,C
[多项选择题]
34、合同资金状态取值为（）。
A.未检查
B.等款
C.款足
D.N/A
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
35、单据分为（）。
A.冻结单据
B.结算单据
C.非结算单据
D.清偿单据
参考答案：
B,C,D
[多项选择题]
36、目前在国内从事债券交易应知晓的法律有（）。
A.证券法
B.公司法
C.中国人民银行法
D.企业债券管理条例
E.国库券条例
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
37、可以撤销的指令是（）。
A.待复核指令
B.待确认指令
C.第三方指令确认
D.非法指令
参考答案：
A,B
[多项选择题]
38、计息年度天数是指一年的计息天数基数，分（）。
A.365天/年
B.366天/年
C.360天/年
D.270天/年
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
39、债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有（）。
A.债权登记日日终前办理完过户的A机构
B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账户上的B机构
C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构
D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期
参考答案：
A,C,D
[多项选择题]
40、可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）。
A.自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.代理组
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
41、债券一级账户包括（）。
A.债券自营账户
B.代理总账户
C.资金账户
D.结算代理组
参考答案：
A,B
[多项选择题]
42、开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（）。
A.债券回购主协议
B.客户服务协议
C.电子密押器管理使用协议书
D.委托代理协议
参考答案：
B,C
[多项选择题]
43、客户端用户种类分为（）。
A.客户端管理员
B.客户端操作员
C.主管
D.经办人员
参考答案：
A,B
[多项选择题]
44、中央债券综合业务系统的结算指令来源包括（）。
A.支付系统
B.本币交易系统
C.中债综合业务平台
D.央行公开市场系统
E.柜台中心处理系统
参考答案：
B,C,D,E
[多项选择题]
45、非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（）。
A.开户行行名填写有误
B.开户行行号填写有误
C.收款人名称（即客户全称）填写有误
D.收款人资金账号填写有误
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
46、《全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则》规范的金融债券包含（）。
A.政策性金融债券
B.混合资本债
C.财务公司债
D.国债
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
47、下列关于债券投标表述正确的是（）。
A.价格招标的投标标的为债券价格和承销数量
B.投标时间截止后只能对投标进行修改
C.利差招标适用于固定利率附息债券发行
D.承销商只能在明细价位表范围内进行投标
参考答案：
A,D
[多项选择题]
48、来源于外汇交易中心的指令出现非法的原因（）。
A.结算方式不正确，如一方无DVP资格，却选择了DVP结算方式
B.某一方的账号状态不正确，可能是暂停、注销，甚至是不存在
C.债券状态不正确，可能是不可流通、已兑付、到期合同日期晚于截止过户日
D.持有债券的余额不足
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
49、完成个性化统计数据下载的流程包括（）。
A.用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限
B.用户管理中为用户绑定债券账号
C.登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限
D.已安装EXCEL和winrar压缩管理软件
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
50、合同债券状态取值包括（）。
A.未检查
B.等券
C.券足
D.N/A
参考答案：
A,B,C,D
[多项选择题]
51、对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）。
A.当期生效
B.付息后生效
C.年度生效
D.指定条件生效
参考答案：
A,B,D
[多项选择题]
52、以下关于截止过户日说法正确的有（）。
A.也称交易流通终止日
B.质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日
C.经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通
D.截止过户日后只能进行债券远期交易
参考答案：
A,B,C
[多项选择题]
53、需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）。
A.更名
B.甲类变乙类
C.乙类变丙类
D.结算代理人变更
参考答案：
A,C
[多项选择题]
54、债券发行账户开户材料中包含（）文件。
A.印鉴卡
B.债券发行、登记及代理兑付服务协议
C.开户申请书
D.组织机构代码证
E.经办人身份证复印件
参考答案：
A,B,C,D,E
[多项选择题]
55、中债VAR产品提供（）置信水平参数。
A.90%
B.95%
C.98%
D.99%
参考答案：
B,D
[判断题]
56、只要经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。
参考答案：
错
[判断题]
57、对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。
参考答案：
错
[判断题]
58、外部系统接口生成的指令不允许撤销。
参考答案：
对
[判断题]
59、为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。
参考答案：
对
[判断题]
60、拨号方式支持普通电话拨号线路（PSTN）拨号或ISDN 2B+D拨号。
参考答案：
对
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