2021版CCAA注册审核员考试认证通用基础之（科目1）合格评定基础题库（试题 答案）.docx

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合格评定基础试题

第一章

考试

•《合格评定基础》本章节合格分数：

8分11

1.关于合格评定实施的（）是合格评定制度。

（1分）［多选题］

A.合格评定实施的规则

B.合格评定实施的程序

C.合格评定实施的管理

D.合格评定实施的规定

合格评定制度（conformityassessmentsystem）:

关于合格评定实施的规则、程序和管理。

2.合格评定是涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求（）。

（1分）［单选题］

A.进行证实的活动

B.进行检查和管理的活动

C.得到满足的证明

D.以上都是

“合格评定“定义为：

"涉及产品、过程、体系、人员或机构的规定要求得到满足的证明。

”也就是说，合格评定是指与合格评定对象有关的规定要求是否得到满足的一种证实。

3.声明是（）的证明。

（1分）［多选题］

A.第一方

B.第二方

C.第三方

D.组织自己

供方合格声明是第一方组织自己对自己的证明。

（4） 声明（declaration）:

第一方证明。

（5） 认证（certification）:

与产品、过程、体系或入员有关的第三方证明。

4.合格评定对象，指（）等。

（1分）［单选题］

A,产品、体系

B,过程

C.人员或机构

D.以上都有

“合格评定对象”，有时只称“对象",指“产品、过程、体系、人员或机构”等。

5.合格评定的定义对实际使用该概念提供了足够的（），以确保合格评定得到有效、广泛的使用（）。

（1分）［单选题］

A.灵活性

B.规范性

C.可行性

D.以上都有

ISO/IEC17000关于合格评定的定义和解释对实际使用该概念提供了足够的灵活性，以确保合格评定得到有效、广泛的使用。

6.认证也被称为（）o（1分）［单选题］

A.证明

B.证实

C.注册

D.确认

认证也被称为注册，是证实一个对象符合特定的标准和其他规范性文件的第三方证明。

认证是与产品、过程、体系、人员有关的第三方证明，证明认证对象符合相关技术规范、标准或技术法规要求的合格评定活动。

7.证明范围是证明所覆盖的合格评定对象的（）。

（1分）［多选题］

A,范围

B,特性

C,说明

D,文件

证明范围（scopeofattestation）:

证明所覆盖的合格评定对象的范围或特性。

8.合格评定的原则有（）。

（1分）［多选题］

1.统一原则

2.有限干预原则

3.协调一致原则

4.遵守国际准则的原则

（1）非歧视原则：

制定、通过并执行合格评定程序时，需要给予其他国家同类产品进入的供应商不低于本国供应商在该程序规则下进行合格评定享受的全部权利。

（2）遵守国际标准原则：

成员国应保证采用或采用国际标准的相应部分作为合格评定程序的基础。

（3）统一原则：

各成员国应采取措施确保合格评定机构遵守协议。

（4）透明度原则：

当国际标准化机构尚未制定相应标准或指南时，成员国应在早期适当阶段，

在出版物刊登他们准备采取的合格评定程序的通知，以便使其他成员国了解其内容，并通过世界贸易组织秘书处通告各成员国征求意见。

（5）协调一致原则：

为使合格评定程序在尽可能广泛的基础上协调一致，各成员国应尽可能参加相应国际标准化机构制定合格评定标准或指南工作。

（6）有限干预原则：

不应妨碍任何国家采取必要措施以保证国家安全、保护人类健康安全、保护动植物的生命或健康、保护环境、防止欺诈行为、保证出口产品质晕。

但是，不能用这些措施作为任意或变相限制国际贸易的手段。

9.认可机构是对合格评定机构的（）与进行评价的机构。

（1分）［单选题］

1.能力

2.规模

3.管理

4.A+C

认可机构是对合格评定机构进行能力评审的第三方机构。

10.按照程序提供合格评定对象的样品的活动是（）。

（1分）［单选题］

1.抽查

2.取样

3.检查

4.检测

取样（sampling）:

按照程序提供合格评定对象的样品的活动。

11.合格评定还可能存在其他活动，例如（）等。

（1分）［多选题］

1.新能源评价

2.二方评价

3.工作评价与检查

4.碳足迹核查

除了检验检测和认证，合格评定还可能存在其他活动，例如供方符合性声明，碳足迹、碳核查、水足迹、温室气体、节能、新能源等评价或审查、二方评价等。

12.合格评定结果通过书面形式向社会公示结果，以解决（）。

（1分）［单选题］

1.客户经营的需要

2.竞争的需要

3.社会信息不对称的问题

4.以上都有

合格评定的结果通常以证书、报告、标志等书面形式向社会公示。

通过这种公示性证明，解决信息不对称问题，以获得相关方和社会公众的普遍信赖。

主要形式有：

认证证书、标志；

认可证书、标志；

检验证明、检测报告；

自我声明；

第二方评价。

13.承认是对（）提供的合格评定结果的有效性的认同。

（1分）［多选题］

1.组织自己

2.供应商

3.机构

4.另一人员

承认（recognition）:

合格评定结果的承认（recognitionofconformityassessmentresults）指对另一人员或机构提供的合格评定结果的有效性的认同。

14.复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况，对（）活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证。

（1分）［多选题］

1.选取

2.检查

3.确定

4.审核

复核（review）:

针对合格评定对象满足规定要求的情况，对选取和确定活动及其结果的适宜归充分性和有效性进行的验证。

从合格评定责任角度，复核是对合格评定活动所获取的合格评定对象满足规定要求的证据的充分性、合格评定活动的规范性以及评价的准确性等进行的风险把关与决策工作，是合格评定的关键活动之一。

第2章

考试

•《合格评定基础》本章节合格分数：

3分4

1.从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，国家质量基础设施还具有系统性、技术

性、制度性、基础性、国际性等多重属性。

（1分）［判断题］

1.正确

2.错误

从国家质量基础设施概念的产生和发展过程来看，国家质量基础设施还具有系统性、技术性、制度性、基础性、国际性等多重属性。

2.按标准使用范围分为（）（1分）［多选题］

1.国际标准

2.区域标准

3.国家标准

4.行业标准

标准的分类

角度、准则、目的

使用范围

国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、地方标准、企业标准

对象

基础标准、方法标准、产品标准、管理标准、安全标准、卫生标准、环境保护标准

内容

技术标准、管理标准、工作标准

约束程度

强制性标准、推荐性标准、指导性技术文件

3.计量、标准、合格评定各要素之间相互作用和相互支撑，构成一个完整的技术框架。

（1

分）［判断题］

1.正确

2.错误

计量、标准、认证认可、检验检测各要素之间相互作用和相互支撑，构成一个完整的技术链条，并通过企业综合作用于产业整个价值链。

计量作为国家质量基础设施要素之一，与标准、合格评定各要素之间相互作用、相互支撑。

计量是标准的基准，标准是计瞿的依据。

计督是合格评定的基准，合格评定是推动计量溯源水平的重要手段。

计量为检验检测提供支持，因为设备的许多指标需要由有胜任能力的专业实验室进行校准，以确保检测可溯源到国际测量标准。

有能力的测量支持了认证活动的可靠性。

4.国家质量基础设施包括以下哪些？

（） （1分）［多选题］

1.标准

2.计量

3.认证认可

4.检验检测

指出计量、标准、合格评定（一般包括认证认可、检验检测）已经成为未来世界经济可持续发

展的三大支柱，

检验检测行业是生产性服务业和高技术服务业，也是国家质量基础设施。

质量技术基础被称作国家质量基础设施（NationalQualityInfrastructure,NQI）。

质量基础

设施有三个要素：

计量、标准化和合格评定

合格评定是国家质量基础设施的重要组成部分。

第三章

《合格评定基础》本章节合格分数：

8分12分

1.GB/T27065,IDTIS0/IEC17065是（）。

（1分）［单选题］

1.《合格评定产品认证机构的要求》

2.《合格评定过程认证机构的要求》

3.《合格评定服务认证机构的要求》

4.《合格评定产品、过程和服务认证机构的要求》

IS0/IEC17065《合格评定产品、过程和服务认证机构要求》。

2.处置误用符合性标志需要考虑的因素有（）。

（1分）［单选题］

1.误用的严重程度；误用的主观意识（是故意，还是无意）

2.产品是否有危害

3.标示是否美观，易分辨

4.A+B

处置误用符合性标志需要考虑的几种情况：

误用符合性标志的有关法律法规要求；

认证机构与误用标准的组织之间合同或协议的情况；

误用的严重程度；

误用的主观意识（是故意，还是无意）；

产品是否有危害；

误用符合性标志的形式和责任。

3.认证活动面临的风险可能存在于（）。

（1分）［多选题］

1.获证客户做出的误导性声明

2.标志的不当使用

3.合格评定的选取，过程中的抽样；

4.合格评定的公正性

（1）合格评定的风险可能来自以下各方面（包括但不限千）：

合格评定目的；

合格评定的选取，过程中的抽样；

合格评定的公正性；

涉及的法律法规和责任问题；

被评价的客户组织及其运行环境；

合格评定对客户及其活动的影响；

合格评定人员的健康和安全；

利益相关方的诉求和期望；

获证客户做出的误导性声明；

标志的不当使用。

4.合格评定检测机构所必需的要素有（）。

（1分）［多选题］

1.有能力的人员；

2.经过恰当维护和校准的设备

3.经过确认的方法，可重复并可再现

4.检测产品的抽样和处置

GB/T27025规定了对检测和校准实验室的要求，将在本书第五章中予以详细讨论。

其要求包括了进行合格评定检测所必需的全部要素：

合格评定技术和方法

有能力的入员；

经过确认的方法，可重复并可再现；

经过恰当维护和校准的设备；

可溯源到SI测量标准单位的测量；

检测产品的抽样和处置；

检测结果的报告。

5.2001年IS0/CASC0推出了开展合格评定活动的基本方法，即（）。

（1分）［单选题］

1.合格评定原则

2.认证与认可方案

3.合格评定功能法

4.合格评定方法

2001年11月，IS0/CASC0推出了开展合格评定活动的基本方法，即“合格评定功能

法"，该方法在GB/T27000《合格评定词汇和通用原则》标准的附录A《合格评定的原则》中进行了全面阐述。

6.“合格评定工具箱”是由（）制订的一系列有关合格评定的国际标准和文件。

（1分）［单选题］

1.国际标准化组织合格评定委员会

2.国际标准化组织

3.合格评定委员会

4.合格评定标准化委员会

由国际标准化合格评定发展委员会（CASCO）制定的合格评定工具箱是基于合格评定良好实践的工具，可用于帮助建立和推进国家质量基础设施。

合格评定工具箱包含了认证认可领域的系列国际标准和指南，包括中匡在内的许多国冢在这万面巳经拥有很多良好实践。

该系列标准由基础叉件、通用叉件和技木功能叉件三类不同功能的叉件组成。

7.典型的审核过程可有下列内容（）o（1分）［多选题］

1.识别信息源

2.根据信息确定审核证据

3.确定审核发现

4.做出审核结论

典型的审核过程可有下列内容：

识别信息源；

通过适当的抽样和验证，收集信息；

根据信息确定审核证据；

对照审核准则评价信息和证据；

确定审核发现；

评审审核发现和证据；

做出审核结论。

收集审核证据的方法包括面谈、活动观察和文件评审等。

8.合格评定的监督阶段的结果可以是对以前合格评定结果的（）。

（1分）［多

选题］

1.保持

2.暂停

3.撤销

4.变更

监督阶段的作用是为了确保认证产品在获得后仍能保持符合有关规定的要求。

当认证有效期中的监督或其他活动发现获证组织存在不满足认证要求的情况时，认证机构会策

划并采取相应的措施。

这些措施可能会导致：

在认证机构规定的条件（如：

增加监督）下保持认证；

缩小认证范围以剔除不符合的产品类别；

在客户采取补救措施前暂停认证；

撤销认证。

9.CASCO的中文名称是（）。

（1分）［单选题］

1.合格评定组织

2.国际标准化合格评定委员会

3.国际标准化组织

4.合格评定标准化组织

国际标准化组织合格评定委员会

10.IS0/IEC17000系列合格评定标准和指南中基本文件是供指导起草（）的基本标准和指南。

（1分）［单选题］

1.通用文件

2.技术功能文件

3.管理文件

4.A+B

为使合格评定活动规范化，使合格评定相关的标准系列文件更加系统化，CASCO逐步制定了ISO/IEC17000系列合格评定标准和指南，该系列标准和指南由基本文件、通用文件和技术功能文件三类不同功能的文件组成。

11.《合格评定产品认证基础和产品认证方案指南》标准号是（）。

（1分）［单选题］

1.GB/T27007,IDTIS0/IEC17007

2.GB/T27067,IDTIS0/IEC17067

3.GB/T27028,IDTIS0/IECGuide28

4.GB/T27061,IDTIS0/IEC17061

12.对认证人员能力评价的方法有（）。

（1分）［多选题］

1.正面和负面的反馈

2.面谈

3.审核后评审

4.测试

认证机构应根据认证制度的要求，采用书面的、口头的、实践的、观察的或其他的方法实施能力考核。

*3-6典型的认证人员能力评价方法

13,条件抽样依赖于合格评定组织相关人员的（）o（1分）［多选题］

1.知识

2.技能

3.经验

4.感觉

条件抽样依赖千合格评定组织相关人员的知识、技能和经验。

对于条件抽样可以考虑以下方面：

在合格评定范围内以前的经验和教训；

实现合格评定目标要求的复杂性（包括法律法规）要求；

受评定的产品、服务、过程和管理体系的复杂性及其相互作用；

技术、人员因素或管理体系的变化程度；

以前识别的关键风险，领域和改进的领域；

产品服务、过程和管理体系监视的结果。

抽样的缺点是可能发现不了未被抽到的样本中存在的典型或重大问题或符合性的证

据，这样带来的风险（不确定性）就会造成不能全面、正确地对总体进行评估。

无法评定发现和评定结论的不确定性，就无法进行统计估计。

14.检验方法可以是（）-（1分）［多选题］

1.人工检验

2.理化检验

3.感官检验

4.仪器检验

检验的分类

检验方法

感官检验

通过人体的感觉器官对产品质量进行的评定

理化检验法

理化检验是指运用物理或化学方法，借助仪器、仪表、计量器具等检测设备，对产品进行检验的活动。

生产过程的顺序

进货检验

主要是指企业购进的原材料、外购件、外协件及配套辅助材料等进行的检验，也称来料检验或进厂检验。

过程检验

对于企业来说，往往是指半成品检验，例如零部件入库前的检验。

半成品入库前，必须由专职的检验人员，根据情况实行全检或抽检。

最终检验

根据规定的特性，提供最终放行产品（包括服务）依据的活动（检查、检验、测歌或试验）。

当产品为复杂产品，包括大晕的操作或分体系时，应当规划检验活动使其运行与生产一致。

这将有助于快速完成最终检验工作，并获得有关验证的必要资料。

型式试验

为了验证产品能否满足技术规范的全部要求所进行的试验。

它是新产品鉴定中必不可少的一个环节。

为了达到认证目的而进行的型式试验，是对一个或多个具有代表性的样品利用试验手段进行的合格性评定。

型式试验通常检测标准、项目、方法、有效期，按照认证产品相关的国家标准、行业标准（对于没有国家标准和行业标准的采用企业标准）规定执行。

按产品检验后样品的完整状况

破坏性检验

在检验过程中，只有降低或破坏被检产品的使用价值后，才能得到检验结果的检验叫做破坏性检验。

破坏性检验不能进行全数检验，而只能进行抽样检验，且抽样的样本量较小，检验的风险较大，故若不是必须，则应尽可能避免用此方法进行检验。

非破坏性检验

相对破坏性检验，非破坏性检验就是在不破坏被检产品使用价值的情况下，对产品进行的检验。

这种检验方法因其具有较高的检验有效性，而被广泛

被检产品的数量

全数检验。

根据质量标准对送交检验的全部产品逐件进行试验测定，从而判断每一件产品是否合格的检验方法，故又被称为100%检验，简称全检。

全数检验的可信度较高，但是检验费用也相对较高。

抽样检验

从一批产品中随机抽取其中的一部分单位产品组成样本，然后对样本逐个进行检验，最后根据样本的检验结果来推断这批产品是否合格的过程。

检验形式

自我检验

（简称自检）

生产作业人员（包括检测设备）对生产过程中的产品进行的检验，包括生产加工过程中加工工艺的检验、生产加工过程中在线检测设备对在线生产产品的检验等。

互相检验

（简称互检）

互相检验是上道工序的作业人员与下道路工序的作业人员之间互相对所生产的产品的质侬进行检验。

专职检验

（简称专检）

专检是由专职检验人员进行的检验。

1.依据多个管理体系标准对同一认证组织进行审核，称为（）（1分）［单选题］

1.联合审核

2.结合审核

3.组合审核

4.一体化审核

（3） 结合审核。

当多个管理体系审核同时接受审核时（例如，一个客户同时接受GB/T19001《质量管理体系要求》标准与GB/T24001《环境管理体系要求及使用指南》标准的审核），

称之为结合审核。

（4） 一体化审核。

一个客户已将两个或两个以上管理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准接受审核，称作一体化审核。

（5） 联合审核。

当两个或以上审核机构合作审核同一个客户，称之为联合审核。

2.（）为保证认证结果的公正性，复核和认证决定不能由一个人完成。

（1分）［判断题］

1.正确

2.错误

3.产品认证申请及相关信息必须包括（）（1分）［多选题］

1.拟认证的产品

2.产品适用标准

3.产品生产场所信息

4.产品的顾客信息

产品认证申请

认证申请组织向认证机构提出认证申请，并提供所有依据认证方案完成认证过程的

必要信息。

这些信息包括：

拟认证的产品；

申请组织寻求认证依据的标准和（或）其他规范性文件；

被认证组织的基本特征信息，包括组织名称、实际地理位置（地址）、产品实现相关过程和运作的重要信息，以及组织应执行的法律法规、标准等信息；

与申请认证范围相关的基本信息，如被认证组织的活动、入力与技术资源（包括实验室和/或检验设施）、适用时其在一个较大组织机构（集团）中的职能和关系；

被认证组织与产品要求符合性有关的外包过程的信息；

认证要求所需的其他信息，如初始评价和监督活动的信息，如：

认证产品的生产地点，这些地点的联系人等。

上述这些申请信息可通过多种媒介和方式在不同时间收集。

收集这些信息可与认证合同或认证协议同时进行，也可分开进行。

扩大认证范围也应该提交申请及相关信息，可以是同类产品的不同生产地点等。

4.服务认证也是合格评定功能法各阶段活动的应用，其认证模式一定要考虑（）（1分）

［单选题］

1.服务体验

2.服务抽查

3.服务评估

4.服务总结

以服务体验为主的认证模式开展的认证评价活动

在组合或确定服务认证模式时需要考虑：

具体服务的复杂度、服务风险及认证风险、服务认证实施的可行性、认证成本及时间、顾客的期望与要求、认证不同阶段的目标与要求等。

服务认证制度应基千认证模式，它由一种或多种认证模式组成。

结合1S0/IEC17067建立服务认证模式的基本要素，包括但不限于：

服务特性的公开检查或检测；

服务特性的神秘顾客（暗访）检查或检测；

顾客调查（功能感知）；

既往服务足迹检测（性能感知）；

服务设计审核；

服务管理审核。

5.对认证结果的具有公信力的证明，能够有效解决市场交易中的信息（）问题，促进双边或多边贸易。

（1分）［单选题］

1.适用性

2.安全性

3.完整性

4.不对称

认证的产生基于两种需求，

一是对公正性、专业性和权威性的符合性评价的需求，以保证法律法规、标准和技术规范的要求得到切实满足。

这种需求既可能来自组织（如企业）或行业协会，也可能来自标准化组织或政府机构。

二是对认证结果的具有公信力的公示性证明的需求，以有效解决市场交易中的信息不对称问

题，促进双边或多边贸易。

6.认证机构的管理方针应体现认证机构的战略方向和经营理念，符合认证活动的关键特性和价值体现，包含（）的内涵（1分）［单选题］

1.客观、公正、权威、严谨

2.客观、公正、规范、服务

3.科学、公正、严谨、服务

4.科学、公正、规范、效率

o认证机构的

管理方针应体现认证机构的战略方向和经营理念，符合认证活动的关键特性和价值体现，包含客观、公正、规范、服务的内涵

7.认证是（）的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量（1分）［多选题］

1.客观

2.专业

3.公正

4.科学

认证是一种客观、专业、科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量

8.（）审核方案是每次审核的总体安排，审核计划是每次审核的具体安排（1分）［判断题］

1.正确

2.错误

审核的文件包括审核方案、审核计划、审核报告等，其中审核方案及管理是贯穿管理体系评价整个过程的主线，至关重要。

9.由顾客或其他利益方进行的验收评价，是（）合格评定。

（1分）［单选

题］

1.第一方

2.第二方

3.第三方

4.以上都是

以由组织自身进行产品的检测及相关评价，这就是所谓的第一方合格评定；

由顾客或其他利益方进行产品的验收评价，这就是所谓的第二方合格评定

5.（）认证机构保留认证决定的权力并对认证决定结果负责。

（1分）［判断题］

1.正确

2.错误

认证机构保留认证决定的权力并对认证决定结果负责。

认证机构指派一个人或同一组人根据评价、复核以及其他相关的信息做出认证决定。

复核和认证决定可由同一个人

或同一组人一并完成。

如果认证决定的结果是不批准认证，认证机构应将不批准认证的

决定通知申请认证组织，并说明该决定的理由。

如果申请认证组织表示希望继续寻求认证，认证机构应重新安排并实施评价过程。

认证机构对具有认证决定权限的人员有着比较严格的要求：

具有相应能力，包括认证过程知识和技能、与被认证产品相关的专业知识等；

未参与评价过程，这是认证过程客观性、公正性的要求；

受雇或受聘千认证机构或认证机构组织控制下的一个实体。

6.（）对企业以外的组织，如政府机构、事业单位、政党团体，也可以借助第三方认证评价管理水平，发现薄弱，持续改进。

（1分）［判断题］

1.正确

2.错误

第三方认证是强大的外部推动力。

对企业以外的组织，如政府机构、事业单位、政党团体，他们也有规范其管理的需求，也可以借助外力评价其管理水平，发现薄弱环节，进而持续改进

7.（）