反恐安全程序文件(定稿).docx

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反恐安全程序文件(定稿).docx

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

反恐安全

管理系统程序文件

版本：

A0版

发行日期：

2016-8-25

生效日期：

2016-8-25

编制:

审核:

批准:

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-001

C-TPAT文件清单

页码：

1/1

生效日期：

2016-8-25

文件编号

文件名称

版本

C-TPAT-XJC-001

C-TPAT文件清单

C-TPAT-XJC-002

公司实施C-TPAT颁布令

C-TPAT-XJC-003

C-TPAT介绍及安全标准

C-TPAT-XJC-004

公司C-TPAT体系任命书

C-TPAT-XJC-005

公司C-TPAT安全授权制度

C-TPAT-XJC-006

人事保安程序

C-TPAT-XJC-007

员工背景调查与核实程序

C-TPAT-XJC-008

身份证识别与核对程序

C-TPAT-XJC-009

员工安全意识培训程序

C-TPAT-XJC-010

离职雇员及终止合约商控制程序

C-TPAT-XJC-011

员工工作证管理程序

C-TPAT-XJC-012

锁闭装置和钥匙控制程序

C-TPAT-XJC-013

工厂保安计划

C-TPAT-XJC-014

保安岗位职责

C-TPAT-XJC-015

员工进出管理程序

C-TPAT-XJC-016

访客/车辆进出管制程序

C-TPAT-XJC-017

访客守则

C-TPAT-XJC-018

车辆停放及控制程序

C-TPAT-XJC-019

敏感或重点区域控制程序

C-TPAT-XJC-020

识别、盘问及报告未明身份人员程序

C-TPAT-XJC-021

快递邮件/包裹安全控制程序

C-TPAT-XJC-022

反恐内部审核程序

C-TPAT-XJC-023

实体保安程序

C-TPAT-XJC-024

货柜安全程序

C-TPAT-XJC-025

封条控制程序

C-TPAT-XJC-026

货物接收、储存和出货控制程序

C-TPAT-XJC-027

货物运输和追踪控制程序

C-TPAT-XJC-028

货物短缺或过剩处理程序

C-TPAT-XJC-029

货仓安全控制程序

C-TPAT-XJC-030

包装安全控制程序

C-TPAT-XJC-031

货物文件与单据安全管理程序

C-TPAT-XJC-032

信息资料控制程序

C-TPAT-XJC-033

IT安全程序

C-TPAT-XJC-034

商业伙伴选择与管理程序

C-TPAT-XJC-035

反恐举报程序

C-TPAT-XJC-036

紧急事故处理程序

C-TPAT-XJC-037

保安程序文件化政策

C-TPAT-XJC-038

反贩卖人口政策

C-TPAT-XJC-039

反走私管理办法

C-TPAT-XJC-040

反恐宣言

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-002

公司实施C-TPAT颁布令

页码：

1/1

生效日期：

2016-8-25

颁布令

鉴于美国9.11事件后，全球范围内恐怖袭击活动的开始增多，对全球贸易安全性及国家安全所带来的巨大挑战已经影响到全球经济的发展。

为了保证在本公司提供产品的过程中防止和消除恐怖威胁，本公司依据反恐协议（C-TPAT：

美国海关贸易伙伴反恐方案及工作指引），结合本公司实际情况建立反恐安全管理体系。

此反恐安全管理体系于2016年8月25日发布，2016年8月25日正式生效实施。

颁布人：

日期：

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-003

C-TPAT介绍及安全标准

页码：

1/3

生效日期：

2016-8-25

C-TPAT介绍

C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局（即USCustomsandBorderProtection，简称“CBP”）在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。

C-TPAT全名为“Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism”，通过C-TPAT的安全建议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全讯息及货况的流通，从而阻止恐布份子的渗入。

C-TPAT计划是由美国海关与商界共同实施的一项加强供应链与边境安全的计划，旨在协助美国海关边境保护局与国际供应链上的进口商、货运商、集装商、清关代理和厂商等加强合作，参加的机构须确保其生产、装运、仓储等环节安全措施稳定有效，并保证供应链中的其它商业伙伴包括工厂和运输商也遵守相应安全标准。

C-TPAT安全标准

来源:

美国海关和边境稽查局（CBP）

基于以下C-TPAT安全标准，进口商须对其跨国供应链作出综合评估。

对进口商外购或签约的供应链的各个环节，如国外工厂、运输商、国内仓库等，进口商应和这些合作伙伴合作，以确保恰当的安全措施已经实施并在整个供应链得以贯彻执行。

从产品的始发地到销售目的地的整个供应链建立反恐制度，并认同不同商业模式的C-TPAT成员。

C-TPAT认同跨国供应链的复杂性，支持基于风险分析的安全措施的应用和实施。

因此，由于成员商业模式的不同，该程序允许安全计划具有适当的灵活性和主动性。

适当的安全措施，正如此文件所列，必须在进口商的整个供应链予以实施和维持。

一、商业伙伴要求

进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主。

1、安全程序

对C-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经纪人、混载业者等），进口商须维持相应的文件（如C-TPAT证书，SVI编号等），标明这些商业伙伴是否经C-TPAT认证合格。

对不符合C-TPAT认证的商业伙伴，进口商须要求他们通过书面/电子形式的确认（如合同承诺、高级管理人员签署的声称符合C-TPAT标准的信函、表明符合C-TPAT安全标准的书面声明，类似的由国外海关权威机构给予的WCO认可安全程序或通过提供一份完整的进口商安全问卷）来表明他们正在努力满足C-TPAT要求。

以文件化的风险评估流程为基础，不符合C-TPAT认证的商业伙伴也应经受进口商的C-TPAT安全标准评估。

2、始发地

进口商须确保商业伙伴推行的安全程序符合C-TPAT安全标准，以提高在始发地出货的完整性。

应定期评估商业伙伴的安全流程和厂房设施，并要求其维持进口商提供的安全标准。

3、参与/认证外国海关机构供应链安全计划

对那些已获得证书的且在供应链安全计划中一直由外国海关机构监管的现有的和有合作前景的商业伙伴，应要求出示他们的参与状态给进口商。

4、其它选择标准

进口商应清楚标明内部要求如财务稳固、满足合同安全要求的能力、识别和纠正安全不符合事项所需要的能力等，并以内部管理小组决定的风险流程为基础对内部要求进行评估。

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-003

C-TPAT介绍及安全标准

页码：

2/3

生效日期：

2016-8-25

二、货柜及拖车安全

必须维持货柜的完整，以防止非授权物料和/或人员进入装柜，应有适当的程序进行封柜和维持出货货柜的完整。

对出货到美国的货柜，装好柜后须使用高保封条来封柜。

所有高保封条必须能满足或超越现时PAS/ISO17712标准的要求。

1、货柜检查

装柜前，应有检查货柜结构完整性的程序，包括检查门锁机械装置的可靠性。

要求对所有货柜执行7点检查：

前面、左侧面、右侧面、货柜地面、顶内外面、门内外面、外面/外底架。

2、货柜封条

应有书面程序规定如何对封条进行控制及加封于已装好的货柜上，包括如发现封条和/或货柜受损如何识别和报告美国海关和边境保护局或适当的国外权威机构。

只有指定人员才可以派发货柜封条。

3、货柜储存

货柜须储存在安全的地方以防止非法进入或操纵，应有报告和抵制非法进入货柜或货柜储存区域的程序。

三、实体通行管制

为防止非法进入厂房，保护公司财产，须对人员进出进行控制，在所有入口处均要求所有员工、访客和客户佩戴牌证方可进入。

1、员工

应实施员工证件系统，以便对进出进行控制。

员工只可以在需要他们履行职责的场所出现。

公司管理层或安全人员必须妥当地控制员工、访客和客户牌证的发布和收回，并制定有对进出设施如钥匙、密码卡等的发布、收回和更改的书面程序。

2、访客

访客到访时，必须出示有本人相片的证件以便登记。

所有访客须将临时牌证佩戴于醒目处，并有厂方人员陪同。

3、交付（包括邮件）

访客到达时，须出示其身份证件或有本人照片的证件，以便门卫登记。

收到的包裹或邮件在分发之前应进行检查。

4、盘问和驱散非授权人员

必须有识别、盘问、报告非授权人员的程序。

四、人员安全

对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查。

1、雇佣前查核

必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核。

2、背景调查

应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查。

一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。

3、雇佣中止程序

对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格。

五、程序安全

必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全。

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-003

C-TPAT介绍及安全标准

页码:

3/3

生效日期：

2016-8-25

1、文件处理

必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换。

文件控制包括保护电脑访问路径和信息。

2、载货单程序

为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报。

3、出货和收货

对收到的货物应根据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证。

对发送的货物，应根据采购单或交付单进行核对。

在出货或收货前，必须核对司机的身份。

4、货物差异

所有少数、多数和其它重大不符合情况或异常情况，都必须予以解决和调查。

如发现有非法或可疑的事情，应立即通知海关和/或其它执法机构。

六、安全培训和警觉意识

安全人员应建立和维持一个警觉意识计划，以识别和应对在供应链每个环节中恐怖分子所造成的恐吓。

员工必须明白遇到恐吓时如何报告，对在出货区和收货区的员工及收发邮件的员工，还应提供额外的培训。

此外，在如何维持货物完整、识别内部阴谋及保护进入控制等方面，也应对员工提供培训，对积极参与的员工，应予以奖励。

七、实体安全

对在国内和国外的货物搬运和储存设施应设置有物质障碍和威慑物，以防止非法进入。

进口商应综合以下C-TPAT物质安全标准，并应用在其供应链中。

1、围墙

围墙应围绕货物搬运和储存区域设置，出口国际货物、国内销售货物、高价值的货物和危险货物应以内部围墙分开存放，所有围墙必须定期检查其完整性。

2、大门和门岗

车辆进出和/或人员进出的大门必须有人站岗和/或监控，大门的数量应保持在最少必需数。

3、停车

禁止私人车辆停在货物搬运和储存区域或相邻的区域。

4、建筑物结构

建筑物使用的材料必须能够抵抗非法闯入，.必须对建筑物的完整性进行定期检查和修理。

5、锁闭装置和钥匙控制

所有外部和内部的窗户、大门和围墙必须有锁闭装置，管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙。

6、照明

厂区内外须提供有足够的灯光照明，包括以下区域：

出入口、货物搬运和储存区域、围墙、停车场。

7、报警系统和闭路电视监控系统

应使用报警系统和闭路电视监控系统，以监控厂房和防止非法进入货物搬运和储存区域。

八、电脑安全

1、密码保护

使用个人用户名才可进入电脑系统，密码定期更改。

电脑安全政策、程序和标准以培训方式提供给员工。

2、责任

系统须能识别对电脑信息的滥用，包括不适当的存取、篡改商业数据。

对违反者必须实施惩罚。

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-004

公司C-TPAT体系任命书

页码:

1/4

生效日期：

2016-8-25

C-TPAT安全代表任命书

为确保本公司能完全符合C-TPAT的安全要求，特委任名徐坤先生为公司最高安全管理代表，陈作福先生为公司的安全主任，谭冬琴女士为公司的安全代表，共同组成本公司的C-TPAT安全委员会。

安全管理代表的职责是负责公司所有C-TPAT安全标准所要求的所有事务管理；C-TPAT书面安全规定的制定、修订、审核与发布；制定和更新授权人员名单及权利。

安全主任的职责是监督落实C-TPAT安全标准的执行，组织安全委员会的工作，与当地执法机关的工作联系（紧急情况联络和定期联络），参加政府组织的会议及活动。

安全委员会的主要职责是负责全公司的C-TPAT反恐安全系统，确保公司的C-TPAT安全标准被良好的执行和保持，向公司汇报反恐安全系统的执行成效，定期对公司C-TPAT安全系统进行检查与评价，监督C-TPAT安全体系的改善，制定和审核公司安全政策、声明、程序，负责安全问题的对外联络与沟通，负责对公司内部的相关反恐安全培训并制定年度培训计划，每年度编写本公司的C-TPAT安全报告。

公司安全代表需要是本公司的高级管理人员，须了解C-TPAT所有相关安全标准内容及其要求，经过相关专业安全培训。

任命人：

日期：

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-004

公司C-TPAT体系任命书

页码:

2/4

生效日期：

2016-8-25

C-TPAT领导小组任命书

兹成立本公司C-TPAT领导小组（小组成员构成见附表），并任命陈作福先生为本公司领导小组主任，负责按照C-TPAT美国海关贸易伙伴反恐方案—工作指引标准要求实施和保持本公司C-TPAT安全体系的有效运作；向管理层报告反恐安全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。

小组类别

负责人

构成人员

负责事项

运输安全组

毛艳

无

负责货物装车、运送的监督登记

包装安全组

刘磊

苏锦仁、万育玲

负责成品的包装、成品仓、管理及登记

承办商安全管理组

陈相华

许丹

负责对承办商安全控制和管理

安全培训组

陈作福

阚乾坤

负责全员反恐的教育训练工作

消防疏散组

阚乾坤

所有保安

负责组织保安员扑灭火灾，负责全员消防与疏散训练，负责紧急情况下人员的疏散指挥

反恐巡查组

谭冬琴

陈作福、阚乾坤

负责组织保安员对厂区进行安全巡查，负责门禁与进出人员、车辆管理，负责成品区安全监督管理

救护组

陈作福

陈小林

负责紧急情况下人员的急救处理工作

联络组

谭冬琴

田潇敏

负责紧急情况下的对外联络工作，包括协调当地警务人员、消防人员的工作

重要物资抢救组

刘磊

莫金六、邢乾辉、张仕世

负责紧急情况下对公私重要物资的组织和抢救工作

事后处理组

谭冬琴

陈作福

负责调查事故原因及善后处理工作

人事安全组

谭冬琴

陈小林

负责人员招聘、培训、解雇的管理，对相关人员进行背景调查

重点部门监控组

谭冬琴

陈作福

对仓库、包装、装卸货区进行监控，防止非授权人员、物质的进入

任命人：

日期：

88of88

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-004

公司C-TPAT体系任命书

页码:

3/4

生效日期：

2016-8-25

电脑系统管理员授权任命书

本公司决定：

授权沈文斌先生担任本公司电脑系统管理员，负责工厂的电脑系统的管理，主要包括：

1、设置各电脑用户的用户名，密码；

2、为各电脑操作人员分配IT系统使用帐号；

3、定期更换电脑密码（1个月）；

4、设立电脑自动锁定程序（当用户名或密码输入3次错误后）；

5、安装和定期更新防火墙、杀毒软件；

6、对电脑进行维护，对电脑和网络使用中的异常情况进行调查、跟进；

7、定期将电脑信息备份保存，并建立自动恢复系统；

8、及时负责向管理层报告电脑体系统的管理等情况。

该任命自批准之日起生效。

授权人：

日期：

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-004

公司C-TPAT体系任命书

页码:

4/4

生效日期：

2016-8-25

封条管理授权任命书

本公司决定：

授权毛艳、冯丰旺、刘磊为本公司的封条管理员，负责本公司的封条管理，主要包括：

1、负责封条的保管；

2、负责封条的发放、安装；

3、负责封条的检查、记录；

4、负责封条的破损处理等相关事宜。

该任命自批准之日起生效。

授权人：

日期：

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-005

公司C-TPAT安全授权制度

页码：

1/1

生效日期：

2016-8-25

1目的

规定公司安全方面的授权，定期更新授权人员名单，满足反恐安全的要求。

2范围

适用公司所有进入限制区域及检查工厂安全的特权人员。

3程序要求

3.1公司特权人员名单及权利

部门

姓名

职务

特殊权利类型

生效日期

总经理室

吕金昌

总经理

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

总经理室

徐坤

厂长

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

总务部

谭冬琴

行政总务主管

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

总务部

陈作福

总务专员

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

采购

陈相华

采购

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

保安

阚乾坤

保安队长

B、C、D、E

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

制造部

刘磊

生产主管

C、D

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

仓库

阚晓英

仓库领班

B、C

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

品保部

吴浪

品保主管

B、D

2016-8-25起,至公司通知取消时为止

3.2特殊权利类型说明

A：

进入工厂的所有区域及调查所有有关安全的活动；

B：

进入仓库及调查该区域范围内的安全活动；

C：

进入收货区、装柜区及调查该区域范围内的安全活动；

D：

进入包装区域及调查该区域范围内的安全活动；

E：

进入发电机房、电梯房及调查该区域范围内的安全活动。

3.3特殊人员进入限制区域也必须遵守该区域的安全指引，做好登记及接受保安/安全员的检查。

3.4只有总经理才能授权电工使用备用电源用于照明等。

3.5只有安全主任和当值保安才能接触自动化报警系统。

3.6原材料仓、成品仓、出货区域及包装区域只允许授权人员进入，名单张贴于各现场，由总务部负责定期巡查并及时更新。

3.7只授权封条管理员接触和使用封条，未使用之封条由业务进行保管；

3.8只授权安全主任及报关员接触使用公司文件、运输资料及相关信息数据、报关文件等。

3.9只授权保安员引导来访及供应商进入工厂建筑；授权保安员进装柜过程进行监控，除授权人员外，其它人员不能进入装柜区域。

3.10只授权电脑系统管理员设置管理员ID，由其对公司其它电脑进行安全管理，包括密码设置、回收、资料定期备份等。

上述授权人员离职后由总务部出通知知会各相关部门，取消其一切授权，禁止其从事相关的活动。

欣金昌电子科技（深圳）有限公司

版本：

A0版

文件编号：

C-TPAT-XJC-006

人事保安程序

页码：

1/2

生效日期：

2016-8-25

1目的

为维护工厂的安全，确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、无犯罪史、无不良嗜好（例如吸毒）的人员。

2范围

本程序适用于本厂全体人员。

3执行程序

3.1人员的招聘除了要符合法定用工年龄、不收押金、不歧视等的要求条款外，还必须达到本厂C-TPAT防恐的政策要求。

3.2工厂应根据各级员工的职责不同来制定不同的雇用标准，特别是较敏感的岗位如保安人员、仓管人员及在工作上需要接触计算机的人员。

3.3在雇佣前应聘者必须详细地填写人事档案，内容至少应包括姓名、性别、年龄、身份证号码、个人近照、家庭地址、主要家庭成员、教育经历及工作经历等。

3.4应聘者在应聘时除如实填写人事档案外，还须提供本人真实有效身份证及其它有效的相关证件（司机需有驾驶证，保安需有上岗证）。

3.4.1招聘人员需对应聘者进行严格的身份验证；

3.4.2核实身份证之真实性；

3.4.3核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康证等证的一致性（即是否其本人）；

3.4.4通过查问/验证其出生年月、地址、以及家属和毕业学历等方式核实资料和人员的真实性；

3.4.5通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力；

3.4.6通过宣传栏、广播宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂；

3.4.7通过公安部门来核实其在过去有无犯罪记录及核实有无吸毒记录，或要求员工提供户口本、无犯罪史证明等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人（本地户口）。

3.5总务部在雇佣前都会对拟录用的应聘者进行背景调查包括犯罪背景、家庭背景、过往工作/学习经历、身份证是否本人真实有效性及人事档案中其他信息准确性的调查确认。

3.6如果背景调查或相关资料调查发现了待聘员工的负面数据，总务部必须

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