造价工程师《基础理论与相关法规》重点预习13.docx
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造价工程师《基础理论与相关法规》重点预习13
第六节 工程项目风险管理（了解）
一、工程项目风险及其管理程序
（一）工程项目风险的分类
1.按来源分
自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险
2.按涉及的当事人分
（1）业主风险：
人为风险、经济风险、自然风险
1）人为风险。
包括政府或主管部门的专制行为，管理体制、法规不健全，资金筹措不力，不可预见事件，合同条款不严谨，承包商缺乏合作诚意以及履约不力或违约，材料供应商履约不力或违约，设计有错误，监理工程师失职等。
2）经济风险，包括宏观经济形势不利，投资环境恶劣，通货膨胀幅度过大，投资回收期长，基础设施落后，资金筹措困难等。
3）自然风险。
主要是指恶劣的自然条件，恶劣的气候与环境，恶劣的现场条件以及不利的地理环境等。
（2）承包商风险：
决策错误风险、缔约与履约风险、责任风险
1）决策错误风险。
主要包括信息取舍失误或信息失真风险、中介与代理风险、保标与买标风险、报价失误风险等。
2）缔约和履约风险。
在缔约时，合同条款中存在不平等条款、合同中的定义不准确、合同条款有遗漏；在合同履行过程中，协调工作不力，管理手段落后，既缺乏索赔技巧，又不善于运用价格调值办法。
3）责任风险。
主要包括职业责任风险、法律责任风险、替代责任风险。
（3）按风险是否可管理分
1）可管理风险
2）不可管理风险
（4）按风险影响范围
1）局部风险
2）总体风险
（二）工程项目风险管理程序
1.风险识别
首要步骤
2.风险分析与评估
量化
3.风险应对策略的决策
风险回避、风险控制、风险自留和风险转移
4.风险对策的实施
如制订预防计划、灾难计划等
5.风险对策实施的监控
跟踪检查、纠偏、调整
二、工程项目风险的识别与评价
（一）风险识别
1.识别方法
1）专家调查法
2）财务报表法
3）初始风险清单法（关注技术风险和非技术风险的区分）
表4.6.1项目初始风险清单
风险因素
典型风险事件
技
设计
设计内容不全，设计缺陷，错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地
质条件，未考虑施工可能性等
术
风
险
施工
施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不恰当，应用
新技术、新方案失败，未考虑场地情况等
其他
工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
自然与环境
洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象
条件复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等
政治法律
法律、法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
经济
通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派.资金不到位。
资金短缺等
非
技
组织协调
业主、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方内部的不协调以及
他们之间的不协调等
术
风
险
合同
合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，
索赔管理不力，合同纠纷等
人员
业主人员，项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素
质不高、业务能力不强等
材料设备
原材料、半成品、产品或设备供货不足或拖延，数量误差或质量规格
问题，特殊材料和新材料的使用问题。
过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型不当等
4）流程图法
5）风险调查法
2.识别成果
1）项目风险清单
（二）风险分析与评估
内容：
确定单一风险因素概率；分析单一风险因素的影响范围；分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的风险结果；评估风险程度给出防范措施
（1）风险的度量
1）风险事件发生的概率及概率分布
2）最简单的方法是根据风险事件产生的结果和发生的概率，求出风险损失的期望值和风险损失的方差
（2）风险评定
1）风险后果的等级评定
2）风险重要性评定
3）风险的可接受性评定
（3）方法：
调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术、敏感性分析
1）调查打分法的步骤
a针对风险识别结构，确定每个因素的权重
b确定每个风险因素的等级值
c将每个风险因素的权重与相应等级值相乘
d将各个风险因素得分逐项相加得出风险因素总分
2）风险调查打分表
三、工程项目风险应对策略及监控
1.风险应对策略
（1）风险回避
1）风险事件发生概率大且后果损失也很大的项目
2）发生损失的概率不大，但风险事件发生后损失是灾难性的、无法弥补的
（2）风险转移
1）非保险转移
a.业主将合同责任和风险转移给对方当事人
b.承包商进行分包
c.第三方担保
2）保险转移
（3）风险自留
1）自留类型：
非计划性风险自留、计划性风险自留
2）风险控制措施：
预防计划、灾难计划、应急计划
2.风险监控
（1）监控内容：
1）评估风险控制措施产生的效果
2）及时发现和度量新的风险因素
3）跟踪、评估风险的变化程度
4）监控潜在风险的发展、监测项目风险发生的征兆
5）提供启动风险应急计划的时机和依据
（2）跟踪检查与报告
1）风险跟踪检查
2）风险的重新估计
3）风险跟踪报告
单项选择题
1.按投资作用不同，工程建设项目可分为生产性建设项目和非生产性建设项目两大类，下列项目中属于非生产性建设项目的是（ ）。
A.邮电、通信业建设项目
B.渔业建设项目
C.综合技术服务事业建设项目
D.咨询服务业建设项目
提示：
参见教材P185～186
答案：
D
2.对一般工业与民用建筑工程而言，下列工程属于分项工程的是（ ）。
A.工业管道工程
B.给排水及采暖工程
C.装饰装修工程
D.木门窗制作与安装
提示：
参见教材P184～185
答案：
D
3.根据现行有关规定，下列项目中属于基本建设大中型项目或限额以上更新改造项目的是（ ）。
A.能源部门投资额为4000万元的某生产性建设项目
B.投资额为4000万元的某公共事业建设项目
C.交通部门投资额为4000万元的某更新改造项目
D.原材料部门投资额为4000万元的某更新改造项目
提示：
参见教材P186
答案：
B
4.根据我国现行规定，更新改造项目的分类标准是（ ）。
A.按生产能力分为大、中、小型项目
B.按使用效益分为大、中、小型项目
C.按是否纳入国家计划分为计划内和计划外项目
D.按投资额分为限额以上和限额以下项目
提示：
参见教材P186
答案：
D
5.下列工程中，属于分部工程的是（ ）。
A.土方开挖工程
B.电梯工程
C.玻璃幕墙工程
D.模板工程
提示：
参见教材P184
答案：
B
6.某企业新建设工业厂房，在厂房封顶之前遭受强台风袭击而全部损毁。
该工业厂房（ ）。
A.按新设计重建的，根据新设计内容确定其性质
B.按新设计重建的，属于新建项目
C.按原设计重建的，属于恢复项目
D.按新设计重建的，属于更新改造项目
提示：
参见教材P185
答案：
A
7.世界银行贷款项目的建设周期中各工作阶段的正确顺序是（ ）。
A.项目选定、项目评估、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
B.项目评估、项目选定、项目谈判、项目准备、项目实施、项目总结评价
C.项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施、项目总结评价
D.项目评估、项目选定、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
提示：
参见教材P188
答案：
C
8.下列关于建设项目竣工验收的表述正确的是（ ）。
A.无论规模大小，建设项目完工后均应进行初验，然后进行正式验收
B.建设项目竣工图应由施工单位绘制并加盖“竣工图”标志
C.具备竣工验收条件的工程，应在3个月内办理验收投产和移交规定资产手续
D.施工单位必须及时编制竣工决算，分析投资计划执行情况
提示：
参见教材P192～193
答案：
C
9.根据我国现行规定，不同类别的建设工程项目应采用不同的组织实施方式，下列组合中正确的是（ ）。
A.竞争性项目——代建制
B.公益性项目——项目法人责任制
C.非经营性政府投资项目——代建制
D.基础性项目——代建制
提示：
参见教材P187
答案：
C
10.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的项目，区别不同情况实行（ ）。
A.专家评议制或政府审批制
B.核准制或登记备案制
C.政府审核制或核准制
D.政府审批制或登记备案制
提示：
参见教材P189
答案：
B
11.下列关于工程项目计划体系的说明，正确的是（ ）。
A.建设单位编制的计划体系包括工程项目前期工作计划、工程项目建设规划大纲、工程项目建设实施规划
B.施工单位的计划体系包括建设总进度计划和工程项目年度计划
C.工程项目建设总进度计划是编制工程建设年度计划的依据
D.投资计划年度分配表属于工程项目年度计划
提示：
参见教材P205～207
答案：
C
12.根据我国《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的要求，项目总经理的职权包括（ ）。
A.聘任或解聘项目高级管理人员
B.组织单项工程预验收
C.提出项目竣工验收申请报告
D.提出项目开工报告
提示：
参见教材P197
答案：
B
13.根据我国项目法人责任制的相关规定，下列表述中，正确的是（ ）。
A.项目法人筹备组由投资方负责组建
B.项目董事会由项目使用单位在项目建成后组建
C.由原有企业负责建设的项目，新设立子公司时，原有企业法人即为项目法人
D.由原有企业负责建设的项目，设分厂时需重新设立项目法人
提示：
参见教材P197
答案：
A
14.下列关于工程项目组织管理模式特点的评价中，不恰当的是（ ）。
A.与平行承包模式相比，EPC模式中业主控制工程造价的难度大
B.与总分包模式相比，平行承包模式扩大了业主选择承包商的范围
C.EPC模式与CM模式都可以实现有条件的边设计边施工
D.与EPC模式相比，平行承包模式不利于承包商设计施工综合管理能力的发挥
提示：
参见教材P198～202
答案：
A
15.下列工程项目组织机构形式中，能够实现集权和分权的有效结合，能够根据任务的实际情况组建和调整组织机构，但稳定性差、其成员容易受双重领导的组织机构是（ ）。
A.直线制 B.职能制
C.直线职能制 D.矩阵制
提示：
参见教材P203～204
答案：
D
16.下列关于工程项目管理组织机构形式的表述中，正确的是（ ）。
A.直线制组织机构中各职能部门的职责分明，但信息传递线路长
B.职能制组织机构能够分别从职能角度对下级进行业务管理
C.直线职能制机构中各职能部门可以直接下达命令，传递信息路线短
D.矩阵制组织机构实现了集权和分权的最优组合，具有较强的稳定性
提示：
参见教材P203～204
答案：
B
17.根据《建设工程项目管理规范》的规定，项目管理实施规划的内容包括（ ）。
A.项目风险因素识别一览表
B.项目组织结构
C.项目投标报价策略
D.施工合同策略
提示：
参见教材P208～209
答案：
A
18.项目管理实施规划应在开工之前由（ ）主持编制。
A.施工单位技术负责人
B.施工项目经理部技术负责人
C.施工单位法定代表人
D.施工项目经理
提示：
参见教材P208
答案：
D
19.在控制工程项目目标的措施中，审核工程概预算，编制资金使用计划属于（ ）。
A.组织措施 B.技术措施
C.合同措施 D.经济措施
提示：
参见教材P212
答案：
D
20.下列控制措施中属于主动控制措施的是（ ）。
A.采用科学手段定期检查工程实施过程
B.依据合同合理确定工程索赔费用
C.应用科学方法定量分析工程风险
D.根据工程实施情况及时纠正偏差
提示：
参见教材P210
答案：
C
21.在项目实施中，激励、调动和发挥项目控制人员实现目标的积极性、创造性，这是工程项目目标控制的（ ）之一。
A.组织措施 B.技术措施
C.经济措施 D.合同措施
提示：
参见教材P212
答案：
A
22.在建设工程进度控制计划体系中，用来明确各种设计文件交付日期、主要设备交货日期、施工单位进场日期、水电及道路接通日期等的计划表是（ ）。
A.工程项目总进度计划表 B.工程年度计划项目表
C.工程项目进度平衡表 D.投资计划年度分配表
提示：
参见教材P206
答案：
C
23.工程项目年度计划中不应包括的内容是（ ）。
A.投资计划年度分配表 B.年度计划项目表
C.年度建设资金平衡表 D.年度竣工投产交付使用计划表
提示：
参见教材P207～208
答案：
A
24.某分部工程有两个施工过程，各分为4个施工段组织流水施工，流水节拍分别为3、4、3、3和2、5、4、3天,则流水步距和流水施工工期分别为（ ）天。
A.3和16 B.3和17
C.5和18 D.5和19
提示：
参见教材P227
答案：
D
25.某吊装构件施工过程包括12组构件，该施工过程综合时间定额为6台班／组，计划每天安排2班，每班2台吊装机械完成该施工过程，则其持续时间为（ ）天。
A.36 B.18
C.8 D.6
提示：
参见教材P221
答案：
B
26.建设工程组织流水施工时，相邻专业工作队之间的流水步距不尽相等，但专业工作队数等于施工过程数的流水施工方式是（ ）。
A.固定节拍流水施工和加快的成倍节拍流水施工
B.加快的成倍节拍流水施工和非节奏流水施工
C.固定节拍流水施工和一般的成倍节拍流水施工
D.一般的成倍节拍流水施工和非节奏流水施工
提示：
参见教材P222～227
答案：
D
27.在工程网络计划中，关键工作是指（ ）的工作。
A.双代号时标网络计划中箭线上无波形线
B.与其紧后工作之间的时间间隔为零
C.最早开始时间与最迟开始时间相差最小
D.双代号网络计划中两端节点均为关键节点
提示：
参见教材P237、239、242、244
答案：
C
28.当某工程网络计划的计算工期等于计划工期时，该网络计划中的关键工作是指（ ）的工作。
A.时标网络计划中没有波形线
B.与紧后工作之间时间间隔为零
C.开始节点与完成节点均为关键节点
D.最早完成时间等于最迟完成时间
提示：
参见教材P237、239、242、244
答案：
D
29.在网络计划工期优化过程中，当出现多条关键线路时，在考虑对质量、安全影响的基础上，优先选择的压缩对象应是各条关键线路上（ ）。
A.直接费之和最小的工作组合，且压缩后的工作仍然是关键工作
B.直接费之和最小的工作组合，而压缩后的工作可能变为非关键工作
C.直接费用率之和最小的工作组合，且压缩后的工作仍然是关键工作
D.直接费用率之和最小的工作组合，而压缩后的工作可能变为非关键工作
提示：
参见教材P245
答案：
C
30.某工程双代号时标网络计划如下图所示，如果其中的B、C和G三项工作共用一台施工机械而必须顺序施工，则在不影响总工期及工作工艺关系的前提下，该施工机械在施工现场的最小闲置时间是（ ）周。
A.1 B.2
C.3 D.4
提示：
参见教材P243～245
答案：
A
31.某工程双代号网络计划如下图所示，图中已标出每项工作的最早开始时间和最迟开始时问，该计划表明（ ）。
A.工作2—4的总时差为零
B.工作2—5的自由时差为2
C.工作1—3的自由时差为零
D.工作6—7为关键工作
E.工作3—6的自由时差为3
答案：
ABC
32.某工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差和自由时差（ ）周。
A.均为0 B.分别为1和0
C.分别为2和0 D.均为4
答案：
C
33.在某工程双代号网络计划中；工作M的最早开始时间和最迟开始时间分别为第15天和第18天，其持续时间为7天。
工作M有2项紧后工作，它们的最早开始时间分别为第24天和第26天，则工作M的总时差和自由时差（ ）天。
A.分别为4和3 B.均为3
C.分别为3和2 D.均为2
答案：
C
34.在某工程双代号网络计划中，如果以某关键节点为完成节点的工作有3项，则该3项工作（ ）。
A.全部为关键工作 B.至少有一项为关键工作
C.自由时差相等 D.总时差相等
答案：
B
35.在某工程网络计划中，已知工作P的总时差和自由时差分别为5天和2天，监理工程师检查实际进度时，发现该工作的持续时间延长了4天，说明此时工作P的实际进度（ ）。
A.既不影响总工期，也不影响其后续工作的正常进行
B.不影响总工期，但将其紧后工作的最早开始时间推迟2天
C.将其紧后工作的最早开始时间推迟2天，并使总工期延长1天
D.将其紧后工作的最早开始时间推迟4天，并使总工期延长2天
答案：
B
36.下列建设工程项目目标控制措施中，属于被动控制措施的是（ ）。
A.调查分析外部环境条件
B.解释目标实现和计划实施的影响因素
C.及时反馈计划执行的偏差程度
D.落实目标控制的任务和管理职能
答案：
C
37.下列建设工程项目目标控制方式中，可用来综合控制工程进度和工程造价的方法是（ ）。
A.决策树法和流程图法
B.S曲线法和香蕉线法
C.横道图法和树枝图法
D.网路图法和横道图法
答案：
B
38.下列风险中，不属于承包商风险的是（ ）。
A.中介与代理风险
B.宏观形势不利风险
C.替代责任风险
D.信息取舍责任风险
答案：
B
39.工程项目风险识别的最主要成果是（ ）。
A.风险事件发生的概率
B.风险清单
C.风险事故引发后果的严重程度
D.风险等级
答案：
B
40.建设工程项目风险损失控制计划系统一般由（ ）组成。
A.预防计划、灾难计划和应急计划
B.回避计划、自留计划和转移计划
C.非保险转移计划和保险转移计划
D.损失控制计划和合同转移计划
答案：
A
41.某项目的可行性研究报告表明，虽然从净现值、内部收益率指标看是可行的，但敏感性分析的结论是对投资额、产品价格、经营成本均很敏感，这意味着该项目的风险很大，因而决定不投资建造该项目，这是风险应对策略中的（ ）策略。
A.风险回避 B.风险自留
C.风险控制 D.风险转移
答案：
A
42.非保险的风险转移一般是通过（ ）方式将项目风险转移给非保险的对方当事人。
A.谈判 B.签订合同
C.行政指令 D.协商
答案：
B
二、多项选择题
1.下列工程中，需要实行项目法人责任制的包括（ ）。
A.某企业家投资兴建的工厂
B.司法机关的办公楼项目
C.公立医院项目
D.集体单位的投资项目
E.政府投资的铁路项目
答案：
ADE
2.下列属于项目目标控制中的主动控制措施的有（ ）。
A.进行风险识别，在计划实施过程中做好风险管理工作
B.分析外界环境条件，找出其对项目目标实现不利的因素，并制定项目计划
C.根据项目管理组织中出现的问题，积极采取处理措施
D.针对可能出现的偏离，制定备用方案
E.根据近期发生的不可预见事件对进度的影响，对计划进行调整
答案：
ABD
3.建设项目可行性研究报告内容包括（ ）。
A.项目投资的必要性
B.项目设计方案
C.投资估算和资金筹措方式
D.项目施工招标文件和评标办法
E.企业组织和劳动定员
答案：
ABCE
4.关于CM承包模式说法中正确的是（ ）。
A.CM单位是以业主的代理人角度管理施工
B.CM单位是以承包人的身份进行施工管理
C.代理型CM合同是业主分别与分包人签订合同，可采用GMP加酬金方式
D.工程设计与施工的早期结合，使得设计变更在很大程度上减少
E.代理型CM与非代理型CM相比，前者业主风险较大
答案：
BDE
5.建设单位在办理质量监督手续时须提交下列哪些资料（ ）。
A.施工图设计文件审查报告和批准书
B.施工、监理合同
C.工程勘察成果及设计图纸
D.监理规划和施工组织设计
E.批准立项的文件
答案：
ABD
6.建设单位编制的工程项目年度计划包括（ ）。
A.年度计划项目表
B.年度劳动生产率计划表
C.年度风险损失估算表
D.年度竣工投产交付使用计划表
E.年度建设资金平衡表
答案：
ADE
7.建设单位的计划体系中，工程项目年度计划的编制依据包括（ ）。
A.工程项目建设总进度计划
B.年度竣工投产交付使用计划
C.年度劳动力需求计划
D.批准的设计文件
E.技术组织措施计划
答案：
AD
8.下列方法中，能够进行质量控制的静态方法是（ ）。
A.香蕉线法 B.排列图法
C.因果分析法 D.直方图法
E.控制图法
答案：
BCD
9.在工程项目进度控制计划系统中，由建设单位负责编制的计划表包括（ ）。
A.工程项目进度平衡表
B.年度计划形象进度表
C.年度投资建设平衡表
D.项目动用前准备工作计划表
E.工程项目总进度计划表
答案：
ABCE
10.组织流水施工时，确定流水步距应满足的基本要求是（ ）。
A.各专业队投入施工后尽可能保持连续作业
B.相邻专业队投入施工应最大限度地实现合理搭接
C.流水步距的数目应等于施工过程数
D.流水步距的值应等于流水节拍值中的最大值
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