关于：湖州狮王精细化工有限公司之尽职调查报告.doc

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关于：

湖州狮王精细化工有限公司

之

律师尽职调查报告

国浩律师集团（杭州）事务所

中国杭州中山北路310号中大广场五矿大厦五楼

北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明

二零零五年五月二十日

目录

导言..............................................................................................................4

尽职调查范围与宗旨.................................................................................................4

简称与定义..............................................................................................................4

方法与限制..............................................................................................................5

本报告的结构...........................................................................................................6

正文..............................................................................................................7

一、狮王化工的设立与存续........................................................................................7

1.1狮王化工的设立................................................................................7

1.1.1狮王化工设立时的股权结构..................................................................7

1.1.2狮王化工设立时的验资.......................................................................7

1.1.3对狮王化工设立的法律评价..............................................................7

1.2狮王化工的股权演变.......................................................................7

1.2.11999年股权转让................................................................................7

1.2.22000年股权转让.............................................................................8

1.2.3狮王化工现有股东的基本情况..........................................................9

1.3狮王化工的存续................................................................................9

1.3.1狮王化工的存续..............................................................................9

1.3.2狮王化工存续的法律评价...............................................................10

二、狮王化工的组织架构及法人治理结构..................................................................10

2.1狮王化工章程的制定及修改........................................................10

2.1.1章程的修改..................................................................................10

2.1.3章程的法律评价.................................................................................10

2.2狮王化工的组织架构.....................................................................11

2.3狮王化工的法人治理结构.............................................................11

2.3.1股东与股东会...............................................................................11

2.3.2董事会.........................................................................................12

2.3.3监事会.........................................................................................12

2.4狮王化工的董事、经理和其他高级管理人员..........................12

三、狮王化工的生产设备和知识产权.........................................................................13

3.1狮王化工的生产设备......................................................................13

3.1.1狮王化工的设备状况...........................................................................13

3.1.2有关设备的法律评价..........................................................................13

3.2狮王化工的知识产权.........................................................................13

3.2.1狮王化工的商标.................................................................................13

3.2.2狮王化工的技术协议..........................................................................14

3.2.3狮王化工的专利.................................................................................14

3.2.4狮王化工的技术保密...........................................................................14

3.2.5有关知识产权的法律评价....................................................................14

四、狮王化工的土地及房产......................................................................................15

4.1土地使用权..........................................................................................15

4.1.1国有土地使用权.................................................................................15

4.1.2集体土地使用权.................................................................................16

4.1.3土地租赁...........................................................................................16

4.1.4拟征用的土地....................................................................................16

4.1.5使用水利部门土地..............................................................................16

4.1.6土地状况的法律评价...........................................................................16

4.2房屋所有权..........................................................................................17

4.2.1房屋状况...........................................................................................17

4.2.2房屋状况的法律评价..........................................................................17

五、狮王化工的业务...............................................................................................17

5.1狮王化工的经营范围......................................................................17

5.2狮王化工持有的许可证和证书.....................................................18

5.2.1有关生产经营的许可证.......................................................................18

5.2.2有关环保的证书...............................................................................18

5.2.3狮王化工取得的涉及业务的证书..........................................................18

5.3.4其他证书.........................................................................................19

六、狮王化工的贷款合同与担保...............................................................................19

6.1正在履行的贷款合同......................................................................19

6.2担保合同............................................................................................20

6.3抵押合同.............................................................................................20

6.4法律评价.............................................................................................20

七、狮王化工的税务问题.........................................................................................21

7.1狮王化工执行的主要税种和税率为：

........................................21

7.2法律评价............................................................................................21

八、狮王化工的劳动用工.........................................................................................21

8.1狮王化工的劳动用工情况........................................................21

8.2法律评价.....................................................................................22

九、狮王化工的保险事项.........................................................................................22

十、狮王化工的重大诉讼、仲裁与行政措施...............................................................22

本所律师要求.................................................................................................23

律师尽职调查报告

导言

尽职调查范围与宗旨

有关湖州狮王精细化工有限公司（“狮王化工”）的律师尽职调查，是由本所

根据浙江鑫富生化股份有限公司（“鑫富生化”）的委托，基于鑫富生化和狮王化

工的股东于2005年4月15日签订的《股权转让意向书》第十条和第十一条的安

排，在本所尽职调查律师提交给狮王化工的尽职调查清单中所列问题的基础上进

行的。

简称与定义

在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含

义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：

“本报告”指由国浩律师集团（杭州）事务所于2005年5月20日

出具的关于湖州狮王精细化工有限公司之律师尽职调

查报告

“本所”和“本所律指国浩律师集团（杭州）事务所及本次法律尽职调查律

师”师

“工商登记资料”指登记于湖州市工商行政管理局的有关狮王化工的资

料

“狮王化工”指湖州狮王精细化工有限公司，一家在浙江省湖州市

工商行政管理局登记成立的公司，注册号为

3305002038143

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除

非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部

分。

方法与限制

本次尽职调查所采用的基本方法如下：

审阅文件、资料与信息

与狮王化工有关公司人员会面和交谈

向狮王化工询证

实地察看

参阅其他中介机构尽职调查小组的信息

考虑相关法律、政策、程序及实际操作

本报告基于下述假设：

所有狮王化工提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原

件均是一致的；

所有狮王化工提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

所有狮王化工提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；

所有狮王化工对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还

是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；

所有狮王化工提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法

律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；

描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截止到2005年5月19日

狮王化工提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵司签署之委托合同的约定，按照贵司

的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之

后某些情况是否会发生变化。

本报告所给出的法律意见与建议，是以截止到报告日所适用的中国法律为依

据的。

本报告的结构

本报告分为导言、正文和附件三个部分。

报告的导言部分主要介绍尽职调查

的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体

部分，我们将就十个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意

见；报告的附件包括本报告所依据的由狮王化工提供的资料及文本。

正文

一、狮王化工的设立与存续

1.1狮王化工的设立

1.1.1狮王化工设立时的股权结构

狮王化工于1996年6月27日设立时，其注册资本为500万元人民币，各股

东的出资额及出资比例如下：

股东名称出资额出资形式出资比例

湖州市新溪工业总公司450万实物和货币90%

湖州食品化工联合公司50万货币10%

合计500万100%

1.1.2狮王化工设立时的验资

狮王化工于1996年6月27日设立时的出资由湖州市审计师事务所出具湖社

验（96）字第10026号《企业开业登记注册资本验证报告书》验证。

根据该报告

书，湖州市新溪工业总公司以房屋设备作价350万元及100万元的存款出资，湖

州食品化工联合公司以50万元现金出资。

1.1.3对狮王化工设立的法律评价

经本所律师审查，狮王化工设立的资格、条件、方式等均符合当时法律、法

规和规范性文件的规定。

但是在设立程序上，根据《公司法》的规定，股东以实

物出资的，必须进行评估作价，本所律师目前尚未取得狮王化工提供的有关评估

的文件和资料，故此本所律师无法判断狮王化工设立的程序是否完全合法或者不

存在瑕疵。

1.2狮王化工的股权演变

1.2.11999年股权转让

（1）转让过程

1999年5月26日，狮王化工通过股东会决议，同意湖州市新溪工业总公司

将其持有的90%股权中的66%以330万转让给茅惠新先生，14%以70万转让给潘

建荣先生，10%以50万转让给钱有美女士；原湖州食品化工联合公司原持有的

10%的出资额50万元由钱连兴先生重新出资持有。

1999年5月16日，上述转让方和受让方分别签订了《股东出资转让协议书》。

1999年8月9日，湖州会计师事务所为狮王化工的上述股权转让及股东的出资

进行了审验并出具了湖会验（99）234号《验资报告》，验证截至1999年8月9

日止，狮王化工的注册资本为500万元人民币。

1999年7月26日，上述股东变更在湖州市菱湖区工商局办理了变更登记手续。

（2）股权转让后狮王化工的股权结构

股东名称出资额（万元）所占比例

茅惠新33066%

潘建荣7014%

钱有美5010%

钱连兴5010%

合计500100%

（3）本次股权转让的法律评价

本所律师认为，本次股权转让由股权转让各方签订了股权转让协议并经狮王

化工股东会通过；转让各方股权转让款的支付及股东的出资经过了会计师事务所

的验证；股权转让后，狮王化工修改了公司章程，股东的变更也在当地的工商行

政管理部门办理了登记和备案，本次股权转让为合法有效。

根据1999年8月9日湖州会计师事务所出具的湖会验（99）234号《验资

报告》，在狮王化工设立后，曾出现股东湖州食品化工联合公司于1996年全额抽

回其出资的50万元的情况；在本次股权转让中，受让方钱连兴已将其50万元的

转让款作为出资汇入狮王化工，顶替原股东湖州食品化工联合公司在狮王化工的

50万元出资。

1.2.22000年股权转让

（1）经狮王化工2000年6月2日股东会决议同意，狮王化工的股东潘建荣

先生将其持有的14%股权，钱有美女士将其持有的10%股权及钱连兴先生将其持

有的10%股权全部转让给湖州尤夫纺织有限公司。

2000年6月2日，上述股东变更已在湖州市工商行政管理局菱湖区分局完

成了变更登记。

（2）本次股权转让之后，狮王化工的股权结构为：

股东名称出资额（万元）所占比例

茅惠新33066%

湖州尤夫纺织有限公司