特种浆项目襄阳市科技专项项目绩效自评报告.doc
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XX市科技专项项目绩效
自评报告
项目名称：
特种浆清洁生产技术的研究与开发
项目类别：
节能环保产业关键技术研究与开发
承担单位：
XXX有限公司
联系人：
联系电话：
二〇一四年八月四日
目录
一、项目实施单位基本情况 2
二、项目基本情况 4
三、项目投入计划及执行情况 7
四、项目业务管理情况 9
五、项目绩效情况 10
六、项目自评情况 11
七、主要经验与做法、存在的问题与建议 12
八、其他需要说明的问题 14
九、附件 14
1、项目绩效评分表 14
2、其他相关文件及资料 14
一、项目实施单位基本情况
单位名称：
XXX有限公司
法人代表：
XXX
项目名称：
特种浆清洁生产技术的研究与开发
项目负责人：
XXX
人力资源及技术能力
公司技术实力十分雄厚。
公司现有员工2989人，其中具有中高级技术职称专业技术人员300余人。
建有省级企业技术中心，核心研发团队成员均具有多年本领域研发与生产实践经验，且全部具有大学本科以上学历，涉及高分子材料、制浆造纸、机械设计与自动化、热能动力工程、环境工程、计算机及应用等专业领域，是一支汇集多学科专业人才的精英研发团队。
公司先后承担完成多项国家863计划项目及省市级重大科研项目；目前公司已获各类专利30余项；2014年公司被遴选为湖北省博士后创新实践基地及国家工信部工业企业知识产权运用能力培育工程试点企业。
目前院士工作站正在申报中。
近三年实施的项目及单位财务状况等。
1、近三年实施的主要项目
公司近三年实施的主要项目有：
特种浆清洁生产技术的研究与开发项目、年产5.5万吨特种浆生产线技术改造及配套废水深度处理项目、细旦粘胶长丝的研究与开发项目、无污染新溶剂法生产再生纤维素技术的研究及推广等。
2、企业近三年财务状况
项目
2011年
2012年
2013年
净资产（万元）
62447.14
63799.96
60716.95
销售收入（万元）
76366.01
73014.86
63928.35
研发经费（万元）
2367.35
2278.06
1917.84
缴税总额（万元）
1994.35
4574.94
3863
净利润（万元）
-7308.15
423.04
-2881
企业基本情况
XXX有限公司）位于XX市，成立于1993年。
公司在深交所上市，是该地区首家上市公司。
公司主要生产销售粘胶长丝、特种浆（含精制棉）、再生纤维素膜等系列产品。
公司技术和管理实力十分雄厚。
公司建有省级企业技术中心，并拥有各类具有中高级技术职称专业技术人员300余人。
其核心研发团队成员均具有多年本领域研发与生产实践经验，且全部具有大学本科以上学历，涉及高分子材料、制浆造纸、机械设计与自动化、热能动力工程、环境工程、计算机及应用等专业领域，是一支汇集多学科专业人才的精英研发团队。
公司先后承担完成多项国家863计划项目及省市级重大科研项目；目前公司已获各类专利30余项；2014年公司被遴选为湖北省博士后创新实践基地及国家工信部工业企业知识产权运用能力培育工程试点企业。
公司已通过ISO9001、ISO14001及OHSAS18001一体化认证及食品包装用再生纤维素膜质量安全（QS）生产许可认证。
公司所推行的“六西格玛”管理模式和ERP管理系统运行良好。
二、项目基本情况
1、项目立项依据
近年由于环保压力及市场原因，国内化纤用棉浆粕市场日渐萎缩，为实现公司产品结构调整和产业转型升级，同时有效降低污染负荷，减少对环境的影响，实施绿色可持续发展方略，公司通过采用自主研发的具有企业自主知识产权的新型绿色制浆清洁生产技术和装备，将现有的化纤级棉浆粕生产线改造为生产技术含量和附加值更高的纤维素醚、醋酸纤维素纤维、造币纸、证券纸、高档文化用纸及特种纸用特种棉浆粕生产线，既实现了从源头削减污染，提高了资源利用效率，减少了污染物的产生和排放，同时满足了国内外市场对高端特种浆产品日益增长的需求，该绿色清洁生产技术的应用和推广将对同行业的清洁生产具有十分深远的现实意义和积极意义。
该项目的实施通过从源头削减污染，提高了资源利用效率，减少了生产过程中污染物的产生和排放，节约了生产用水，新增沼气发电880余万千瓦时，节能减排，符合国家的绿色可持续发展战略，可带动行业清洁生产的推行，其经济、社会及环境效益十分显著。
项目的实施符合国务院《工业转型升级规划（2011-2015年）》（国发[2011]47号）关于加快我国工业转型升级步伐，实施可持续发展战略精神及省市有关面向产业发展需求，实施以新技术、新工艺、新产品开发为主要内容的科技计划项目，促进产业结构战略性调整和技术升级的要求。
项目由XXX有限公司制浆厂提出，经公司项目小组广泛深入的调研后报公司总裁办公会讨论后批准立项实施。
2、可行性研究或论证情况
项目提出后，公司在内部成立了专门的项目小组。
项目小组对当前国内外普通浆粕及高端特种浆粕市场以及绿色制浆技术进展进行了广泛深入的调研，在外部同时聘请具有资质的工程咨询机构及行业内相关专家参与本项目的调研。
经过调查，了解到目前国内绝大部分棉浆粕生产厂仍沿用传统的制浆造纸生产工艺及设备，所生产产品基本上都属于普通化纤级浆粕或造纸用浆粕，产能严重过剩，销售不畅。
虽然也有少数企业采用传统工艺和设备生产出较高等级的特种浆（包括精制棉），但其产品质量不稳定，并且能源及原材料消耗高，生产成本居高不下，对环境的污染十分严重。
我市除XXX有限公司外，其他制浆造纸企业都只能生产普通造纸用浆粕，技术含量及产品附加值低，生产成本高，对环境的危害十分严重，产销形势不容乐观。
因此，国内浆粕制造行业急需推广使用新型的绿色清洁制浆生产工艺技术，同时国内外市场对技术含量和附加值高的纤维素醚、醋酸纤维素纤维、高档文化纸、造币纸及证券纸用的特种浆需求日益增长，市场前景看好。
本项目的实施可实现从源头削减污染，提高了资源利用效率，减少或避免了生产过程中污染物的产生和排放，节能减排，同时既能推动国内制浆造纸产业结构调整和转型升级，又能整体提升企业的市场竞争力，改善全行业的经济、社会及环境效益，实现行业的绿色可持续发展。
根据调研结果，项目小组会同公司聘请的工程咨询公司联合编制完成项目可行性研究报告，报请公司总裁办公会审核批准后立项实施。
项目自2012年7月起实施至2013年12月结束。
3、项目审批情况
经公司申请，并经XXX市科技局、财政局等部门组织专家评审，本项目被列入XXX年XXX市科技研究与开发项目。
4、项目实施内容，主要目标及预期效果等。
（1）项目实施内容
通过在浆粕生产的短绒投料系统增加具有企业自主知识产权的干式除杂装置和纤维分离除尘装置，对短绒进行纤维分离除杂，其杂质去除率达40%以上，有效减少短绒杂质经处理后产生进入水体的COD排量；对分离后纤维进行再利用，其中含焓质的杂质送至生物质发电系统发电，既减少了碳排放，又提高了资源利用率；将现有投料预浸螺旋压榨机改为单螺旋挤浆机，在蒸球内增加翻浆板，同时将中通进汽管改为环形进汽管，进一步改善了短绒预浸效果。
改造大小放汽系统，新增自主研发设计的蒸煮大、小放汽自控系统；改造黑液回用系统，将蒸煮放汽的余热全部回收利用，其乏汽用于加热碱液，热水回用洗浆和浆料加热漂白，黑液中的纤维和杂质分离去除后，有一定碱度和热度的浓黑液回用配碱，既节约了蒸汽，同时黑液回用配碱，还降低了黑液处理负荷；将原黑浆挤浆后加水稀释洗涤改为自主研发的长网压榨浓缩洗涤一体机洗涤，改造中段水回用系统，采用分段压榨逆流循环喷淋洗涤，其洗涤用水全部采用回水，排放水分浓、稀黑液，减少了生产过程中的耗水量和排放量。
新增沼气发电机组，将黑液经厌氧系统处理后产生的沼气经脱硫处理后用来发电，实现了废弃物的循环利用。
（2）项目实施主要目标及预期效果
本项目拟通过不断的研究和试验，开发出适合多种用途的中高端特种浆及普通制浆造纸生产的新型绿色清洁生产技术与工艺；在关键生产设备的结构设计、工艺参数的调整与控制、生产过程中污染物的削减、高浓度废水处理、废弃物及余热等的回收与循环利用方面形成自己的专有技术；开发出具有自主知识产权且易于推广的成套清洁生产工艺与技术，并在全行业推广应用，实现节能减排，降低生产成本，提高经济社会及环境效益，践行绿色可持续发展战略。
其主要目标及预期效果具体体现为：
①产品的理化性能指标达到客户使用要求（见下表）
表1：
产品的理化性能指标达到客户使用要求
品号
技术指标
M30
M60
M100
M650-Ⅰ
M1000
粘度（mPa.s）
21-40
41-70
71-120
501-800
≥800
聚合度（DP）
800～1000
1001～1300
1301～1600
2201～2400
≥2400
α-纤维素（%）≥
97.5
98.0
98.5
99.0
99.0
水分（%）≤
8.0
8.0
8.0
8.0
8.0
吸水性（g/15g）≥
145
145
150
145
140
灰分（%）≤
0.20
0.20
0.10
0.20
0.20
硫酸不容物（%）≤
0.30
0.20
0.20
0.20
0.18
②工艺流程设计合理完善，达到能耗低、无污染、流程短，保证工业化生产顺利进行。
③将短绒中的杂质去除30%以上；
④做好余热回收利用，特种浆生产蒸汽消耗降低0.5t/t浆；
⑤实现生产废水的回收与循环利用，减少过程废水排放，减少COD排放，实现最终废水达标排放。
⑥特种浆生产年节约用水150万吨以上；
⑦确立产业化的工艺流程及参数，待项目正常运行后，形成具有自主知识产权的成套清洁生产技术。
三、项目投入计划及执行情况
项目总投资4300万元，其中铺地流动资金300万元。
项目建设单位自有资金2220万元，申请银行贷款2000万元已经拨付到位。
申请政府科技专项资金80万元，实际到位8万元。
项目财务预决算情况参见以下表1、2、3。
项目竣工后，已根据公司《投资项目管理制度》、《设备技术改造项目管理制度》及《资金管理规定》等制度，由公司审计部会同公司财务部、工程部、企管部等部门联合实施项目资金审计和验收，确保了项目资金的合理运用。
表1项目财务预决算表
序号
名称
单位
数量
1
总投资
万元
4300.32
2
固定资产投资
万元
4000
3
项目资本金
万元
2100.32
4
节约成本、新增发电收入（经营期平均）
万元
1257.5
5
新增成本费用（经营期平均）
万元
585.65
6
新增利润总额（经营期平均）
万元
671.85
7
新增所得税（经营期平均）
万元
167.96
8
新增税后利润（经营期平均）
万元
503.89
表2建设投资估算表（概算法）
序号
工程或费用名称
建筑工程费
设备购置费
安装工程费
其他费用
合计
其中：
外币
比例（%）
1
工程费用
1030
2970
0
0
4000
0
100.00%
1.1
干除杂系统
520
0
0
0
520
0
13.00%
1.2
长网压榨洗涤一体机
185
0
0
0
185
0
4.62%
1.3
螺旋网带洗浆机
235
0
0
0
235
0
5.87%
1.4
沼气发电系统
90
0
0
0
90
0
2.25%
1.5
设备、电气
0
2970
0
0
2970
0
74.25%
2
工程建设其他费用
0
0
0
0
0
0
0.00%
3
预备费
0
0
0
0
0
0
0.00%
3.1
基本预备费
0
0
0
0
0
0
0.00%
3.2
涨价预备费
0
0
0
0
0
0
0.00%
4
建设投资合计
1030
2970
0
0
4000
0
100.00%
比例（%）
25.75%
74.25%
0.00%
0.00%
100.00%
0.00%
100.00%
表3工程建设投资分年用款计划表
单位：
万元
序号
项目名称
分年合计数与估算数值之差
建设期
生产经营期
1
2
3
4
5
6
1
工程建设费用
0
2503
1497
0
0
0
0
其中：
外币
0
0
0
0
0
0
0
1.1
建筑工程费
0
721
309
0
0
0
0
1.2
设备购置费
0
1782
1188
0
0
0
0
1.3
安装工程费
0
0
0
0
0
0
0
4
工程建设其他费用
0
0
0
0
0
0
0
其中：
外币
0
0
0
0
0
0
0
5
合计
0
2503
1497
0
0
0
0
其中：
外币
0
0
0
0
0
0
0
四、项目业务管理情况
根据公司的《投资项目管理制度》、《设备技术改造项目管理制度》、《资金管理管理规定》及《项目管控制度》等规定，依托公司技术中心（省级企业技术中心），遴选出相关专业技术骨干，成立项目小组，并由主管副总裁任组长，保证了本研发项目的得以高质量、高标准按进度计划安排的工期完成。
在项目建设过程中，实行内部“项目法人制、招投标制、施工监理制”等原则进行管理。
并实行工程质量终身负责制。
对项目建设工程质量负主要责任的领导、参建单位的领导人和直接责任人，实行工程质量终身追究制度。
同时聘请有资格的监理单位和人员，对项目建设进行监理，抓好工程进度，提高工程质量，降低成本。
严格按照项目建设程序办事，建设过程中，接受审计、财务、资金管理、企管部等部门监督，严格项目资金管理。
对项目资金实行专帐管理、专款专用，严禁挪用和挤占项目资金。
项目建成竣工后，公司已按照《投资项目管理制度》、《设备技术改造项目管理制度》、《资金管理管理规定》及《项目管控制度》规定进行了严格的竣工验收。
五、项目绩效情况
1、项目产出和实施效果情况
①通过在短绒投料系统增加具有自主知识产权的干除杂装置及除尘机组，对原料短绒纤维进行除杂分离回收处理，可将短绒杂质去除40%以上。
②经除杂处理后，工艺得到优化，提高了半成品浆料的质量，同时还大幅降低了化工料的消耗，最关键的是能够直接减少黑液中COD的含量，每年可以减少1050吨COD进入水体。
实现了废水的稳定达标排放。
③实现了蒸煮放汽产生的余热全部回用，同时热黑液回用配碱，对放汽时带出纤维进行回收利用，除杂后，可大幅降低蒸汽消耗和碱耗，提高黑液浓度和减少黑液的排放量，成功减少蒸汽用量0.5t/t浆，年节汽2.75万吨，折标煤3536.5吨；降低碱耗50kg/t浆，年降低烧碱用量2750t；
④降低了设备功率54.5KW，年节电287760KWh，折标煤35.37吨；吨浆节约液氯约7kg，折合5元（液氯市场价700元/吨），节约烧碱50kg，折合125元（烧碱市场价2500元/吨），合计130元/吨浆；降低了水耗45吨/吨浆；
⑤利用黑液经厌氧系统处理后产生的沼气发电，不仅消耗掉黑液处理过程中产生的大量废弃物，减少了温室气体的排放，保护了环境，同时还新增沼气发电881万KWh，年新增产值607.89万元。
⑥项目实施后，成功生产出各系列高端特种浆产品，其产品的理化性能指标达到客户使用要求。
⑦项目实施后，确定了产业化的工艺流程及参数，经过不断优化，已形成具有自主知识产权的成套制浆清洁生产技术，同时获得项专利。
2、项目实施后的社会或服务对象满意度。
项目实施后，年减少用水247.5万吨，减少用电287760kwh，减少用汽2.75万吨，合计折合标煤3783.97吨，包括降低原材料消耗，合计降低生产成本约1583.24万元，同时年减少COD排放1050吨，污水排放稳定达国家一级排放标准。
项目通过从源头削减污染，提高资源利用率，节能减排绩效显著，符合国家的绿色可持续发展战略，同时带动全行业清洁生产的推行，其经济、社会及环境效益十分显著。
六、项目自评情况
1、项目自评得分情况
项目实施后，项目承担单位及时对照《XX市市级科技专项资金绩效评价指标及评分细则》规定对项目实施全面客客观的绩效评估，得出项目绩效自评分为94分。
2、项目自评结论。
公司通过采用自主研发的具有企业自主知识产权的新型绿色制浆清洁生产技术和装备，将现有化纤级棉浆粕生产线改造为技术含量和附加值更高的纤维素醚、醋酸纤维素纤维、造币纸、证券纸、高档文化用纸及特种纸用特种浆生产线，很好地满足了国内外市场对高端特种浆的需求。
该项目通过从源头削减污染，提高了资源利用效率，减少了生产过程中污染物的产生和排放，年节约用水247.5万吨，节约蒸汽2.75万吨，节能28.78万KWh，减少COD排放1050吨，新增沼气发电881万千瓦时，实现了节能减排降耗提质的项目预期目标。
该项目目的明确性和立项的合理，项目目标设定科学合理，与本公司生产实际结合紧密，项目的绩效目标明确，项目考核指标设定合理，可量化程度高，项目从提出、组织实施、竣工验收、评估程序客观、实际、合理，项目资金落实到位，分配及运用合理。
项目实施过程中，严格遵照公司的相应的投资项目管控制度、财务管理制度及资金管理制度等相关规定，其过程控制科学合理高效。
项目较好完成了预期经济、技术及环境等各方面的指标，所研发绿色清洁制浆技术成果已在公司特种浆生产线上成功应用。
项目的成功实施不仅获得国家专利5项，同时培养一批制浆专业科研人才，为今后的科研项目的实施打下良好的技术基础。
本项目的研究内容适度，设计科学可行，技术具有新颖性和创新性，整体技术居国内领先水平；项目从源头削减污染，提高了资源利用率，减少了生产过程中污染物的产生和排放，节能、减排、降耗、提质效果十分显著，符合国家绿色可持续发展战略。
其推广应用可促进制浆行业的产业转型升级，经济、社会及环境效益十分显著。
七、主要经验与做法、存在的问题与建议
1、主要经验与做法
①项目从提出到最终实施，严格遵照公司的《投资项目管理制度》、《设备技术改造项目管理制度》、《资金管理管理规定》及《项目管控制度》等的相关规定，成立主管副总任组长的项目小组，保证了项目能够高质量、高标准如期实施。
②在项目建设过程中，实行内部“项目法人制、招投标制、施工监理制”等原则进行管理，保证了工程进度、工程质量，同时降低了项目实施成本。
③严格按照项目建设程序办事，建设过程中，接受审计、财务、资金管理、企管部等部门监督，严格项目资金管理。
对项目资金实行专帐管理、专款专用，严禁挪用和挤占项目资金，确保了项目资金的合理高效运用。
④项目建成竣工后，公司已按照《投资项目管理制度》、《设备技术改造项目管理制度》、《资金管理管理规定》及《项目管控制度》规定进行了严格的竣工验收及项目评估，既确保了项目的顺利实施，同时通过验收及评估查找项目成败的原因，总结经验教训，及时有效反馈信息，提高未来新项目的管理水平。
2、存在的不足及原因分析，改进措施及相关建议等。
①本项目的实施虽然实现了节能、节水、降耗、提质，提高了资源利用效率预期目标，较大幅度减轻了生产对人类健康和环境的影响，但是其工艺技术与设备有待继续改进和完善，并逐步探索出更为先进高效的特种浆清洁生产技术，为国内同行业企业提供技术支持和示范，推动全行业的清洁生产和节能减排，实现经济、社会和环境的协调发展。
②本项目所研发的新型绿色清洁制浆生产技术的推广应用需要政府有关部门在资金及政策等方面给予大力支持；
③科研项目的实施除严格执行相关的管控制度外，可引入项目绩效考核激励机制，提高科研项目管控水平。
八、其他需要说明的问题
本项目所研发的绿色清洁制浆工艺技术、相关专利技术和设备已在本公司特种浆生产线上运行良好。
该研发项目已于2013年通过襄阳市科技局组织的科技成果鉴定及湖北省科技成果登记；同年获襄阳市科技进步三等奖。
九、附件
1、项目绩效评分表
2、其他相关文件及资料
（财政支出项目资金下达文件；完工项目验收报告；基建项目财务竣工决算审计报告、工程预决算审核文件；项目资金管理办法及有关管理规定；评价主管部门认为需要提供的其他相关材料。
）
项目绩效评分表
一级指标
二级指标
三级指标
自评分
评价分
名称
分值
名称
分值
名称
分值
投入管理
17
项目定位
4
项目目的
2
2
立项规范性
2
2
目标设定
5
目标相关性
2
2
目标明确性
3
2
分配决策
4
决策程序
2
2
资金分配合理性
2
2
资金落实
4
资金到位率
2
2
到位及时性
2
2
过程管理
28
财务管理
12
制度建设健全性
2
2
资金使用合规性
10
10
业务管理
16
组织机构
2
2
管理措施
14
13
项目绩效
55
经济性
6
预算控制
6
6
效率性
6
完成进度及质量
6
6
效果性
33
销售收入
5
4
新增利税
5
4
企业培育
3
3
创新平台建设
3
3
产学研成果
5
4
科研成果转化
5
5
科技成果应用
5
5
人才培养与引进
2
2
公平性
10
社会满意度
10
9
总
分
100
100
100
94
14
升级会员 