制度建设.docx
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制度建设
海安县城东镇延寿小学章程
（2014年11月28日经延寿小学教代会通过）
第一章总则
第一条为全面贯彻国家教育方针，加强学校规范管理，全面提高教育教学质量，依据《中华人民共和国教育法》及其有关教育法律、法规，结合本校实际，制定本章程。
第二条学校全称：
海安县城东镇延寿小学；学校地址：
海安县城东镇热港村五组；邮政编码：
226621。
第三条学校为全日制公办小学；学制六年，面向规划确定的施教区招生。
第四条学校贯彻国家教育方针，面向现代化，面向世界，面向未来，全面推进素质教育，努力培养社会主义合格建设者和接班人。
第五条学校办学理念：
环境育人，管理育人，服务育人，活动育人；追求目标：
走依法治校之路，创全面发展之化，示素质教育之范。
第六条学校校风：
勤奋朴实，立美育人；学校教风：
爱生敬业，务实求精；学校学风：
团结守纪，好学善问；学校校训：
求真、求美、求实。
第七条学校设计校徽，创作校歌。
校徽是由延寿两字的汉语拼音第一个字母组成，其中绿色的Y象征幼苗，红色的S象征团结，主要表示一群幼苗在一个团结的集体中健康向上成长，又寓意是园丁双手托起明天的太阳（见附件）。
校歌：
我们是延小的主人。
第二章学生及学籍管理
第八条学校招收施教区范围内6周岁的儿童免试入学，实行秋季始业。
凡按有关规定被本校录取或转入本校学习取得本校学籍的即为本校学生。
第九条有关本校学生转学等学籍手续按照教育部和《江苏省学籍管理规定》及《海安县学籍管理补充规定》条例执行。
第九条学校全面贯彻执行《中华人民共和国未成年人保护法》、《中华人民共和国预防未成年人犯罪法》，保障未成年人的合法权益，保护未成年人的身心健康。
第十一条加强学生安全工作，成立安全领导小组，制定安全工作制度，并严格执行。
第十二条本校对品学兼优的学生应予表彰，对犯有错误的学生应予批评教育，对极少数错误较严重的学生分别给予警告和纪律处分。
第十三条本校应防止未受完规定年限义务教育的学生辍学，发现学生辍学，应立即向主管部门报告，配合有关部门，依法使其复学并做好有关工作。
第十四条学校对符合入学条件但家庭经济困难的学生，依据有关文件精神给予补助。
第三章教职工管理
第十五条学校教师、职员和工人都是教育工作者，必须遵守宪法、法律法规和《中小学教师职业道德规范》，维护学校荣誉和利益，遵守学校章程和规章制度。
学校依法维护全体教职工的合法权益；保障全体教职工享有国家政策规定的待遇。
第十六条教师是办好学校的主体力量，学校尊重教师、尊重知识、尊重人才。
学校保证教师享有《教师法》规定的权利。
教师必须履行《教师法》规定的义务。
第十七条教师应严格执行岗位规范，学校每年对教师的政治思想、师德表现、业务水平、工作态度和工作业绩等方面进行考核，考核结果作为受聘任教，晋升工资，评优奖惩的依据。
第十八条学校执行国家教师资格证制度、教师专业技术职务评定制度、继续教育制度，鼓励教师在职进修或参加其它方式的培训。
第十九条学校实行全员聘任制。
教师、职员、工人必须履行聘约，敬业爱岗，团结同志，服从领导，勤恳工作，完成相应的工作任务。
第二十条学校对取得教育教学成果和对学校作出重大贡献的教职工，根据有关规定予以表彰奖励；对违反《教师法》和《中小学教师职业道德规范》等法律法规的教职工，根据有关规定予以处罚。
第四章教育教学工作
第二十一条本校的主要任务是教育教学工作，其他各项工作均应以有利于教育教学工作的开展为原则。
第二十二条学校将德育工作摆在重要位置，校长负责，教职工全员参与，教书育人、管理育人、服务育人。
保证学校德育工作与时俱进，有计划、有目标、有措施、有实效。
第二十三条认真抓好教学常规工作，制定备课、上课、听课、评课、批改作业制度及评价制度。
认真执行集体备课制度，打造高效课堂，积极组织教师参与教学改革和教育科研，执行教师研修制度。
第二十四条依据课程计划和《课程标准》精神，采用统一审定的教材，开足开齐规定课程和课时。
第二十五条学校应在每个教学班设置班主任教师，负责管理、指导班级工作。
班主任教师要同各科任课教师、学生家长密切联系，了解掌握学生思想、品德、行为、学业等方面的情况，协调配合对学生实施教育。
所有教职工根据自身岗位特点，全员参与学生的德育工作。
第二十六条全面实施素质教育，认真组织开展活动课程，开发校本课程，倡导研究性学习，让学生得到全面发展。
第二十七条严格按规范要求上好体育课，每天坚持做课间操、眼保健操，保证学生每天有一小时进行体育活动。
学校定期召开运动会。
第二十八条本校教学要面向全体学生，坚持因材施教的原则，充分发挥学生的主体作用；要重视基础知识教学和基本技能训练，激发学生兴趣，培养正确的学习方法、学习习惯。
第二十九条加强学生课外、校外活动指导，注意与学生家庭、社区、共建单位等校外教育网络联系，开展社区活动，丰富学生的课余生活。
按照教育主管部门规定，组织学生参加竞赛、评奖活动。
第五章行政、人事工作
第三十条本校按编制设置校长、主任、教师和其他人员，建立学校人事管理领导小组。
第三十一条学校行政办公会议是学校管理的日常机制，由校长召集，研究决定学校重大事项。
第三十二条教职工代表大会是学校依靠教职工民主管理学校的基本制度和基本形式。
第三十三条学校教师应具备国家规定的任职资格，享受和履行法律规定的权利和义务，遵守职业道德，完成教育教学工作。
第三十四条学校其他人员应具备相应的政治、业务素质，其具体任职资格及职责由教育行政部门或学校按照国家有关规定制定。
第六章资产和财务管理
第三十五条学校应遵循有关规定管理使用校舍、场地等，未经主管部门批准，不得改变其用途。
第三十六条学校按照上级教育、物价、财务部门确定的收费项目和收费标准，依法向学生收取费用。
第三十七条学校依照法律法规和财政主管部门的规定建立学校的财务、会计制度和财产管理制度，成立财务、后勤领导小组，建立健全规范的资金和物资帐册，按规定制作财务会计报表，主动接受主管部门的监督和审计。
第三十八条学校应加强教学仪器、设备、图书资料、文娱体育器材和卫生设施的管理，建立、健全制度，提高使用效率。
第七章附则
第三十八条本章程如有与法律、法规和上级有关政策相抵触之处，一律以法律、法规和政策为准。
遇有新的重大法律、法规和政策调整的应及时按程序组织修订本章程。
附件一：
校徽
附件二：
校歌
教代会讨论意见
教育行政部门审定情况
制度汇编
海安县城东镇延寿小学内控机制建设
内部控制制度汇编
二O一五年一月
目录
⏹主要风险源（点）及防控措施一览表…………………………………………1
⏹重点环节与重点部位内控制度及权力运行流程图……………………………5
⒈学校集体议事制度……………………………………………………………5
⒉财务管理制度…………………………………………………………………
⒊物品采购、保管、领用制度…………………………………………………
⒋学校中层干部选拔任用制度…………………………………………………
⒌学校评优评先制度……………………………………………………………
⒍教师职称聘任制度……………………………………………………………
⒎招生管理和学籍审核制度……………………………………………………
⒏绩效考核制度…………………………………………………………………
海安县城东镇延寿小学各部门主要风险源（点）及防控措施一览表
部门
业务类别
风险源（点）
风险种类
风险起因
风险后果及
严重性
防控措施
校
长
室
人事
管理
1、在中层干部选拔任用、教师职称评定、调动、资格认定中拉关系，收取他人好处。
2、对教师的评先、评优工作，未按规定程序，进行民主推荐、民主选举。
3、对教师的绩效工资实施未按上级要求操作规范。
岗位职责
风险
（中）
稳定风险
（高）
受社会不良
风气影响；
未按制度办
事。
导致民主推荐缺乏公平、公正性，用人失察、考核结果失真，引起不稳定。
1、坚持公平、公正、公开原则，实行阳光操作。
2、认真制定相关方案，在报请上级部门批准后再实施。
3、坚持程序规范，坚持民主集中制，坚持校务公开。
公务
接待
1、组织与本单位无关的接待。
2、超标准接待。
岗位职责
风险
（中）
未按规定管理、操作
1、造成浪费。
2、损坏形象。
1、认真执行公务接待报批手续。
2、不得超标准接待，超标部分不予结报。
部门
业务类别
风险源（点）
风险种类
风险起因
风险后果及
严重性
防控措施
教
导
处
普通公文
收签管理
1、收文登记、传阅不及时、不准确、不全面。
2、档案管理不严格，归档不全，文档混乱，文件遗失。
操作风险
（高）
文件管理职责不明，责任不落实；文件管理设施不齐全。
易导致信息短路，贻误工作，降低行政效能，引发工作事故。
1、规范收文管理，确定由专人每天按时查收，准确登记，交校长室及时审阅。
2、做好公文整理、分类和归档登记工作。
学籍
管理
1、受人情关系干扰，不讲原则，违规办理学籍。
2、不及时更改。
岗位职责
风险
（中）
原则性不强，办事欠认真。
造成办学及管理秩序混乱
1、坚持原则，严于律己，拒绝人情关系干扰。
2、明确办理责任，实行责任追究制度。
考试
组织
1、考点的组织不健全。
2、考点考场设置不规范。
岗位职责
风险
（中）
对考试实施细则学习不够，工作不细致。
影响考试正常进行
层层落实工作责任，认真组织人员培训，加强纪律教育，实行责任追究制。
部门
业务类别
风险源（点）
风险种类
风险起因
风险后果及
严重性
防控措施
总
务
处
公费
用车
车辆使用与本单位执行任务无关
岗位职责
风险
（低）
未按规定执行
影响学校形象，造成经济损失。
1、实行用车申请、报批制度。
2、对违规用车的不予结报。
3、对驾驶员进行安全教育。
物资采购
领用和
管理
1、采购计划不事先集体讨论，未向上级部门报批。
2、随意购置物品。
3、不认真履行物资登记手续，未定期对物资进行盘点，物资去向不明。
4、不按规定处置国有资产，私下进行处置。
岗位职责
风险
（中）
制度意识不强，检查、控制不力
造成国有资产流失
1、坚持采购预算、报批手续。
2、物品的采购一律由学校采购小组共同采购，任何个人不得采购。
3、完善和执行资产管理制度，按规定程序申请和使用。
4、严格登记手续，定期进行盘点，及时查纠问题，对违规责任人督促赔偿，并进行问责。
财务
管理
1、经费使用前，不按规定报批使用计划，未批先用。
2、经费报支前，不按规定流程和要求报批，未批先支。
3、不按规定的科目、标准支出。
4、容忍违反财务法规行为，没有及时制止。
岗位职责
风险
（中）
风险防范意识不强，不坚持原则，不按制度办事。
出现不公正、不廉洁行为，造成国有资产流失。
1、完善财务管理的各项制度，增强风险防范意识。
2、坚持财务公开，对违反财务纪律者实行责任追究。
3、严格执行经费使用计划、报批制度，凡不符合规定程序的，一律不予报销。
部门
业务类别
风险源（点）
风险种类
风险起因
风险后果及
严重性
防控措施
少先
队大
队部
“三好生”、优秀队员等评选
1、评选过程和结果受人情因素干扰，有失公平公正。
2、不按规定程序操作，评选结果未公示。
声誉风险
（中）
原则性和组织观念不强，受人情因素干扰
评选结果有失公正，影响学校和群体形象
1、认真制定和完善评选标准、办法，经集体讨论后方可实施。
2、公开评选结果，自觉接受各方面监督。
食
堂
食品采购
财务管理
1、食品采购未按上级要求进行规范操作。
2、验收程序不规范。
3、财务管理未实行“零利润”原则。
岗位职责
风险
（中）
未按规定管理、操作
1、易造成食品安全事故。
2、导致食堂成本过高。
1、坚持采购制度，大宗物品统一选用由县局招标的单位，小宗物品坚持市场调研。
2、验收坚持程序，坚持原则。
3、财务管理严格按上级要求支出、报批。
城东镇延寿小学校务会议事制度
为了坚持民主集中原则，提高校务会科学决策的民主化水平，进一步规范校务会议事程序，特制定本议事规则。
一、必须坚持民主集中制原则。
1、实行集中领导，集体讨论决定校务大事。
2、所有成员要高度维护校务会的权利和威信。
3、对校务会的决定，成员个人必须不折不扣地贯彻执行。
4、对校务会决定有意见可以保留，也可以向上级组织报告，但不得以消极态度和抵触情绪对待工作，更不能公开发表违背校务会集体决定的言论。
二、校务会议事程序。
1、校长提交学校重大事项和各处室上交的议题。
2、成员们充分酝酿、讨论、磋商，力求达到共识。
3、会议的原则是畅所欲言，广开言路，集思广益。
4、要求发言者言之有物，言之有因，言之有理。
5、意见统一，则口头表决通过。
6、意见不统一，举手表决或投票表决，参加会议人数必须超过校务会成员半数以上，赞成票必须超过参加会议的校务会成员半数以上。
7、校务会议的过程、成员观点、通过的决定须记录在案。
三、校务会必须研究决定的大事。
1、基建项目。
2、批量购置教学设备、办公设备。
3、人员的调进调出、退休、限期调离。
4、调整处室工作范围。
5、各项管理规章制度。
6、超过5000元的行政经费支出。
7、年初对各处室经费预算报告的审批。
8、对严重违纪、违法学生的处理。
9、对严重违纪、违法教职工的处理。
10、省、市和校级优秀教师、先进工作者的评选。
四、校务会要健全监督机制，并认真落实。
1、校长带头发扬民主作风，善于听取和集中正确意见，自觉接受成员们的监督。
2、校务会成员要努力工作，互相监督，并要虚心接受校长的监督、检查和批评、教育。
3、校务会成员要自觉维护校务会的整体团结，互相信任，互相支持。
4、校务会成员之间要多沟通、多商量、多交流，换位思考，化解误会，形成合力。
五、对提交校务会决定的重大问题，应在会前做如下调查：
1、提交者必须深入调查研究，实事求是。
2、提交者必须与其他成员探讨，听取不同意见。
3、提交者必须充分采纳教职工的意见。
4、提交者必须充分听取上级意见，符合政策规定。
5、提交者必须认真听取社会人士、学生家长、学生的意见。
六、工作要求：
1、建立校务工作年终报告制度，接受师生员工的监督。
2、每次校务会议通过的决定，必须立即下发各处室。
3、积极宣传会议的决定，做好解释工作。
4、对决定进行调整或变更，必须由校务会集体决定。
5、必须求真务实，杜绝官僚主义、形式主义工作作风。
6、必须经常深入教育教学、后勤服务第一线，密切师生联系，为决定提供依据。
7、在校内外大小场合代表学校讲话，讲话要点事先必须经校务会讨论通过。
8、全心全意为学校教育教学工作服务，开拓创新，鞠躬尽瘁。
七、校务会坚持每年底召开一次校务会民主生活会议。
各成员向会议作述职报告，总结工作，查摆问题和不足，认真开展批评与自我批评，达到交流思想、沟通认识、总结经验教训、接受师生监督、改进工作方法、提高工作能力的目的。
2015.1
城东镇延寿小学民主议事制度
1、为加强学校党风廉政建设，健全民主决策机制，提高学校管理民主化、科学化、制度化的水平，结合我校实际，制定本制度。
2、民主议事委员会成员要认真学习有关政策、法规，传达上级部门下发的文件精神；
3、定期召开民主议事会议，对学校重大事项进行讨论并作出决策。
如：
学校重要规章制度的制定与执行；学校重大基建、维修工程项目的确定和预算、工程验收，重要设备、器材的购置和变动；岗位设置与调整、课职务分工；评先选优、年度考核、绩效考核与奖励性绩效工资的测算与核定。
等等。
4、坚持民主集中制，反对独断专行。
会上充分发扬民主，决定事项，坚持“少数服从多数，个人服从集体”的原则， 识大体，顾大局，个别人意见被否定可保留意见，但不得拒绝执行。
5、加强组织纪律性，会上畅所欲言，会后不乱发议论，不得透露会上议事细节，对议事内容在最后结果未公布前，不得无组织、无纪律地向他人进行信息传播。
6、定期听取校长及部门领导的工作汇报，所有成员有责任和义务向委员会反馈教职工的意见，对学校工作提出合理的建议，向教职工宣传、解释学校制定的规章制度和作出的决定，促进学校的和谐与稳定。
2015.1
城东镇延寿小学集体议事
流程图、风险源（点）及防控措施
（责任科室：
校长室）
调查研究（实事求是，确定议题）
修改方案
拟定初步方案，征求校长室意见告
征求领导组其他成员意见
防控措施
风险点
1、不认真调查研究。
2、在集体议事中拉关系，考虑个人利益。
3、不能广泛听取群众意见或对群众合理建议置若罔闻。
4、缺少监督，未请民主议事成员的全程监督。
1、认真调查研究，广发征求各方意见。
2、坚持以事业为重，工作为重，集体为重。
3、及时向教师公布一时的结果，实行阳光操作。
4、整个过程民主议事成员全程参与，发现问题，及时纠正。
督促落实，总结提高
通过教师会向教师公布、公示
校行政办公讨论决策，形成记录
征求民主议事委员会成员意见
校长向上级领导汇报并听取意见
广泛征求教师代表意见
城东镇延寿小学财务管理制度
第一条为进一步规范学校财务管理工作，提高教育经费的使用效益，促进学校各项工作健康、协调、持续发展，根据《教育法》、《会计法》、《事业单位财务规则》以及财政部、原国家教委颁布的《中小学财务管理制度》等有关规定，结合本校实际情况，特制定本制度。
第二条学校财务管理的基本原则是：
贯彻执行国家有关法律、法规和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理好事业发展需要和教育经费供给的关系，社会效益和经济效益的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。
第三条学校财务管理的主要任务：
合理编制学校预算；依法多渠道筹措教育经费；如实反映学校财务状况，为领导决策提供必要的财务数据资料；加强票据管理和资金核算，提高资金使用效益；加强资产管理，防止国有资产流失，建立健全财务规章制度，规范学校经济秩序；对学校经济活动的合法性、合理性进行监督。
第四条学校实行“统一领导、统一管理”的财务体制，校长对学校的财务工作负法律责任。
学校负责人特别是主要负责人要按照《会计法》的规定加强财务机构、财务人员的领导和管理，要严格履行法定职责，对本单位财务行为的真实性、合规性、合法性负全部责任，必须保证会计机构、会计人员依法履行职责，不得授意、指使、强令会计机构、会计人员违法办理会计事项，学校的一切经济活动在校长室的统一领导下，由财务部门统一管理。
严禁私设“帐外帐”、“小金库”。
第五条学校依据办学规模和上级教育主管部门有关规定设置独立的会计机构，配备专职财务人员；学校的财务人员必须是坚持原则、廉洁奉公、有一定专业知识，热爱本职工作，并具有会计从业资格证书的人员才能担任。
第六条学校的财务收支实行“一支笔”审批制度。
学校的一切重大开支和重要的经济事项的决策，应经领导班子集体研究决定，并做好会议记录备查。
学校负责人对学校的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。
第七条根据《会计法》、《预算法》、《政府采购法》和《会计基础工作规范》的规定，强化学校内部财务管理，建立健全相应的内部控制制度。
第八条强化学校预算管理，坚持“量入为出，统筹兼顾，保证重点、收支平衡”的原则，根据学校事业的发展、招生情况和学校的长远规划以及年度收支增减等因素来通盘考虑，科学编制，自求平衡。
对重点项目和工程，严格进行可行性论证，经学校领导班子和教代会集体研究并通过后上报，学校预算一经批准下达，必须严格执行，任何人不得随意更改和变动，必须维护预算的严肃性和权威性，做到“无预算不开支，有预算不超支”。
第九条强化资产管理。
一、严格按现金的使用范围（个人劳务报酬、根据有关规定颁发给个人的各种奖金和福利、在职人员的差旅费、结算起点2000元以下的零星开支以及其他需要支付现金的其他支出）执行支出。
二、建立健全财产物资的管理制度。
每年六月份，学校组织人员对本单位财产物资进行清查盘点，做到帐帐相符，帐物相符。
三、财务部门须重视并认真做好财产物资的核算管理，总务部门负责实物管理，明确专人专职或兼职对财产物资进行管理，并做明细核算。
各部门也应设立兼职管理人员，负责本部门的财产物资管理。
四、对各类财产物资的增减变动和处置严格按照有关文件精神和规定程序办理。
第十条加强学校债务管理，严格控制债务规模；确因学校事业发展需要举债的，须向上级主管部门报告并经批准后实施。
学校将根据收入情况，合理安排支出，制定切实可行的还款计划，逐步降低负债水平。
第十一条加强收入管理。
严格按照国家有关政策规定依法组织收入、做到应收尽收，并全部纳入学校预算，不得遗漏。
事业收入及时足额缴财政专户，实行“收支两条线”管理，不得坐支和挪用。
第十二条学校所有收费项目按规定办理收费审批手续，严格按核定收费项目和收费标准进行收费，并与开学前在校园公示栏进行长期公示。
任何部门和个人不得擅自增加收费项目、扩大收费范围或提高收费标准，进行各种收费。
所有收费必须纳入学校财务部门统一管理，任何部门和个人均不得以任何借口而不执行。
所有收费均要出具正规收费票据；学校财务部门应加强票据管理，落实专人购领、保管、缴验、发放票据，做到票款一致。
对不符合规定的票据，学校财产部门不得使用，不得作为报销凭证。
收费票据不得转借、转让、代办、买卖和用于自立项目的收费，不得利用收费票据从事经营活动或违法违纪活动。
第十三条本制度由西场延寿小学校长室和总务处负责解释和修订，自公布之日起执行，原有关规定与本制度相抵触的一律废止，与上级新出台规定相抵触的，按上级文件执行。
城东镇延寿小学经费使用办法
为规范和加强义务教育阶段中小学公用经费支出管理，提高资金使用效益，确保中小学教育教学活动正常运转，根据《海安县中小学公用经费管理暂行办法》结合我校实际，制定本办法。
一、资金使用
1、公用经费可以开支范围：
教学业务与管理、教师培训、实验实习、文体活动、教学资料印刷、水电、交通差旅、邮电；仪器设备、图书资料、教学软件（课件）等购置；房屋、建筑物及仪器设备的日常维修维护等。
2、用于教师培训的经费可以按照学校年度培训计划所需的差旅费、资料费、伙食补助费、住宿费等开支。
教师培训费按照学校年度公用经费预算总额的5％安排。
3、要按轻重缓急，统筹兼顾的原则安排使用公用经费，既保证正常教学工作，又适当安排促进学生全面发展所需经费，一般按下列支出顺序和标准进行使用：
一是开展教学业务与管理活动；二是开展实践实习，文体活动；三是维持学校运转必须的水电、邮电、印刷、交通差旅等日常费用。
四是房屋、建筑物及仪器设备的日常维护；设备仪器、图书资料等物品的购置
4、公用经费不准开支范围：
不准用于人员津贴、补贴、奖金等；不准用于基本建设投资；不准用于偿还债务；严格控制招
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