证券投资学习题.doc
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一、单选
1.能够上市交易的股票，应该是（）。
A非公开发行的股票B已公开发行的股票C没有具体规定D没有限制条件
2.在债券市场上市交易的条件中，比较重要的是（）。
A债券面值B债券发行者C债券期限D债券的信用等级
3.在买卖债券时，以不含有自然增长的股票利息的价格报价、单一价格作为最后清算价格。
这种方式称为（）。
A净价交易B全价交易C差价交易D市场价交易
4.（）不是金融衍生工具。
A金融期货B金融期权C认股权证D股票
5.由交易双方订立的、约定在未来某一日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约称为（）。
A金融期权合约B存托凭证C金融期货合约D认股权证
6.（）指在协议规定的有效期内，协议持有人拥有按规定的价格和数量购进股票的权利。
A看跌期权B看涨期权C利率期权D外汇期权
7.存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。
A托管B存放C可转让D收益
8.从内容上看，认股权证具有的性质。
A债券B期权C交易D收益
9进入证券市场进行证券买卖的各类投资者是证券投资的（）。
A主体B客体C中介D对象
10有价证券代表的是______。
A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权
11在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是______。
A优先股票B后配股C混合股D以上均不正确
12普通股股东通过参加______体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A董事会B监事会C股东大会D以上均不正确
13.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的特征。
A风险性B收益性C流动性D参与性
14.投资股票的收益来源于
A买卖差价B公司分红C股息D以上都是
15.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的特征。
A风险性B收益性C流动性D参与性
16.可转换债券是指可兑换成的债券。
A股票B另一种债券C期货D现金
17.一般来说，免税的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率。
A高B低C一样D都不是
18.是影响债券定价的内部因素。
A银行利率B外汇率风险C税收待遇D市场利率
19.是影响债券定价的外部因素。
A通货膨胀水平B市场性C提前赎回规定D拖欠的可能性
20.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率其票面利率。
A大于B小于C等于D不确定
21.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会。
A不确定B不变C下降D提高
22.如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格或升水会随着到其日的接近而。
A减少B扩大C不变D不确定
23.如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化其价格折扣或升水会随着到其日的接近而以一个的比率减少。
A减少B扩大C不变D不确定
24.下列叙述哪个正确（）
A.基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。
25.以下哪些是契约型基金的特点（）
A．契约型基金的核心是公司章程；
B．契约型基金不设有董事会和股东大会；
C．契约型基金的托管人接受基金管理公司的委托，负责管理、经营和处置信托财产；
D．契约型基金的管理公司作为委托公司自行或再聘请管理人代为管理基金的保管和操作。
26.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
27.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问
28.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
29.机构投资者主要有（）。
Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是
30.证券公司的主要业务内容有（）。
Ａ.自营股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理
Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
31金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（ ）特点。
A.跨期性B.风险性C.杠杆性D.投机性
32.若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产.
A.5B.20C.50D.100
33.金融衍生工具产生的基本原因是（）.
A.规避风险B.金融自由化C.追逐利润D.技术创新
34.金融期货中最先产生的是（）.
A.利率期货B.外汇期货C.股票指数期货D.农产品期货
35．期货交易有专门的结算机构---结算所,结算所结算实行（）.
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度
36.（）是资本市场的核心。
A．同业拆借市场B．证券市场
C．票据贴现市场D．长期信贷市场
37.有价证券的主要形式是（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．三票一体
38．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。
Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业
Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业
39．机构投资者主要有（）。
Ａ.企业Ｂ.金融机构Ｃ.公益基金Ｄ.以上都是
40．证券公司的主要业务内容有（）。
Ａ.股票、债券和基金Ｂ.发行、自营和基金管理Ｃ.承销、咨询和基金管理
Ｄ.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理
41．证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构
Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构
42.（）决定公司职工的聘用和解聘。
A.董事长B董事会C．监事会D.经理
43.股份有限公司应在创立大会结束后（）天内申请设立登记。
A.15B.30C.60D.120
44.《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（）的50％。
A.资产总额B.注册资本C.总股本D.净资产
45.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年
46.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部
47.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（）%。
A30B20C25D35
48.如果拟发行股本超过（）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（）。
A410B515C415D51O
49、有价证券代表的是（）。
A、财产所有权B、债权
C、剩余请求权D、所有权或债权
50、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
A、直接融资B、间接融资
C、资本D、货币
51、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质
C、交易的期限D、交易的时间
52、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？
（）
A、市场行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B、博弈论
C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
53、投资于国库券时可不必考虑的风险是（）。
A、违约风险B、利率风险
C、购买力风险D、再投资风险
54、公债不是（）。
A、有价证券B、虚拟资本
C、筹资手段D、所有权凭证
55、债券与股票的相同点在于（）。
A、都是筹资手段B、收益率一致
C、风险一样D、具有同样权利
56、贴现债券的发行属于（）。
A、平价发行B、溢价发行
C、折价发行D、都不是
57、投资者在购买债券时，可以接受的最高价格是（）。
A、市场的平均价格B、债券的风险收益
C、债券的内在价值D、债券的票面价格
58、决定债券票面利率时无须考虑（）。
A、投资者的接受程度B、债券的信用级别
C、利息的支付方式和记息方式D、股票市场的平均价格水平
59、优先认股权实际上是一种普通股票的（）。
A、长期看涨期权B、长期看跌期权
C、短期看涨期权D、短期看跌期权
60、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
A、金融机构B、证券公司
C、工商银行D、商业银行
61、证券法律制度的核心任务是（）。
A、保护公众投资者的合法权利B、保证证券市场的正常运行
C、保证证券交易的正常进行D、保证证券交易的公正
62、证监会下设相对独立的（），聘任社会上的专家和证监会的有关人员，依法审核股票的发行申请。
A、发行部B、发行审核委员会
C、稽查部D、首席会计师办公室
63、技术分析的优点是（）。
A、同市场接近，考虑问题比较直接
B、能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C、应用起来相对简单
D、进行证券买卖见效慢、获得利益的周期相对较长
64、按照（）划分，证券交易的种类可以分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。
A交易对象的品种B交易规模C交易场所D交易性质
65、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：
（）
A股票的票面价值B股票的账面价值
C股票的内在价值D股票的发行价格
66、我国凭证式国债的承销方式主要是（）
A．场内挂牌分销B．证券公司分销C．银行承销D．场内和场外分销相结合
67、契约型基金反映的是（）
Ａ.产权关系Ｂ.所有权关系Ｃ.债权债务关系Ｄ.信托关系
68、金融期货交易的是（）
A.基础性金融商品B.基差C.价格D.标准化期货和约
69、可转换证券的转换价值（）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。
Ａ．高于Ｂ．低于Ｃ．等于Ｄ．不确定
70、技术分析的理论基础是（）
A.经济分析、行业分析、公司分析
B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
71、确定基金价格最基本的依据是：
（）
A.基金的盈利能力B.基金单位资产净值及其变动情况
C.基金市场的供求关系D.基金单位收益和市场利率
72、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）
A.大得多 B.小得多
C.差不多 D.小
73、不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（）
A.非系统风险B.信用风险C.财务风险D.系统风险
74.公司申请其股票上市应有的记录是（）
A、最近三年连续盈利B、三年盈利C、五年盈利D、最近五年连续盈利
75.一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）
A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期
76.能够上市交易的股票应该是（）
A.非公开发行的普通股B.以公开发行的普通股C没有具体规定D.没有限制条件
77.以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：
（）
A.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率
78.以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：
（）
A.存款准本金率B.贴现率调整C.公开市场业务D.利率政策
79．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制
80．（）是影响债券定价的内部因素。
A．银行利率B．外汇汇率风险
C．税收待遇D．市场利率
81．有价证券的二级市场是指（）。
A．货币市场B．资本市场
C．证券发行市场D．证券流通市场
82．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值
C．股票的内在价值D．股票的发行价格
83．可转换债券是指可以转换成（）的债券。
A．股票 B．另一种债券C．期货 D．现金
84．股东大会是股份公司的（）。
A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构
85．发行人于债券到期前可随时通知债权人予以提前还本付息的债券是（）。
A．偿债基金债券B．分期偿还债券
C．通知偿还债券D．延期偿还债券
86．下列叙述哪个正确（）。
A．基金反映一种债权关系；
B．基金投资风险比股票和债券要小；
C．投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
D．基金管理公司负责托管资金与买卖证券。
87．基金在美国的称谓是（）。
Ａ．共同基金Ｂ．互助基金Ｃ．单位信托基金Ｄ．证券投资信托基金
88．若期货保证金比例是5%,则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产。
A.5B.20C.50D.100
89．证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构
Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构
90．证券经营机构以营利为目的的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券经营机构的（）。
A.经纪业务B.兼营业务C.自营业务D.主营业务
91．证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）。
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B.经济分析、行业分析、公司分析
C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
92．证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（）是技术分析最重要的价格指标。
A开盘价B收盘价
C最高价D最低价
93．可以通过合理投资组合加以分散的风险是（）。
A.系统风险B.非系统风险C.政策风险D.购买力风险
94.参与交易的各方应该当在相同的条件和平等的机会中进行交易。
这是（）原则。
A公开B公平C公正D前面三个都不是
95.最普遍、最基本的股息形式是（）
A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息
96.以下关于国债的描述中不正确的是（）
A．中央政府发行国债的目的包括弥补财政赤字等；
B．历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸国家；
C.国债在各种金融资产中的安全性最高，被称为“金边债券”；
D．在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票收益率最高。
97.以下哪些是封闭式基金和开放式基金的共同特点（）
A．二者都通过证券交易所买卖；
B．二者的首次发行价都是根据单位资产净值加3%－5%的首次购买费来确定；
C．二者的基金总额都是固定的；
D．二者都可以将全部资金进行长线投资。
98.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）
A．投机者B．经纪商C．套期保值者D．期货交易所
99.我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（）
A．合伙制B．公司制C．会员制D．法人制
100.债券具有利率风险,通常（）
A.市场利率上升,债券价格上升B.市场利率下降,债券价格上升
C.市场利率上升,债券价格不变D.市场利率下降,债券价格不变
101.证券投资基本分析的理论基础主要来自于（）
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B.经济分析、行业分析、公司分析
C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析公司证券投资价值及风险分析
D.市场的行为包含一切信息、价格眼趋势线移动、历史会重演
102.证券投资分析的三个基本要素是：
（）
A.理论、信息和方法B.价、量、势
C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论
103.目前，我国证券市场实行以（）
A自律为主，政府监管为补充的监管体制
B中央政府监管为主，地方政府监管为补充的监管体制
C地方政府监管为主，自律为补充的监管体制
D政府监管为主，自律为补充的监管体制
104、下列不是移动平均线的计算方法的是（）
A．算术平均法B．加权平均法
C．几何平均法D．指数平滑移动法
105、股价由上向下跌破中期移动平均线时，是（）
A．短线买入时机 B．中短线入货时机
C．中短线出货时机D．短线出货时机
106、股价急速上扬远超过上升的移动平均线时，由于超买将出现短期的回调压力，是（）
A．卖出时机B．买入时机
C．都可 D．无法判断，观望
107、股价出现两三个近期低点而MACD并未配合出现新的低点时，为（）信号。
A．卖出B．买入
C．都可D．无法判断，观望
108、当RSI随股价回跌而从高价位滑落，接近先前回跌所形成的密集区域时，该密集区具有支撑股价的作用而使RSI具备弹升的条件，是（）时机。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
109、K线与D线交叉突破，当K值大于D值时，表明当前是一种向上涨升的趋势，因此K线从下方向上突破D线时，是（）的信号。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
110、当股价刚开始上涨时，如果出现价增量增的现象，可以断定涨势已成定局，应该加码（）。
A．卖出B．买进C．都可D．无法判断，观望
111、（）的持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人卖出标的证券。
A、认购权证B、认沽权证C、美式权证D、欧式权证
112、一般由上市公司发行的权证是（）
A、认购权证B、认沽权证C、股本权证D、备兑权证
113、目前我国上证A股收取的股票交易的标准佣金是（）。
A、5‰B、4.3‰C、3.5‰D、2.5‰
114、投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入要求的适当收
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