内审检查表Q.docx

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内审检查表Q

内审检查表

编号：

审核区域

管理层

审核日期

年月日

主管过程

条款号

1.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/

5.5/5.6/6.1

相关过程

条款号

8.2.2/8.3/8.5

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

1.2删减说明

●质量手册中是否提出删减？

若提出删减，删减的理由是否合理、充分？

5.1管理承诺

●质量方针和质量目标的制定、批准情况

●最高管理者是通过那些有效手段增强员工法治观念和质量意识的？

●为保证质量体系正常运行，配备了那些资源（人员、组织机构、设施、培训）？

5.2以顾客为关注焦点

●企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的（如相关管理要求、工作要求）

●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足？

5.3质量方针

●最高管理者介绍本公司质量方针的含义。

是否在企业各职能、层次上得到充分沟通与正确理解？

●公司质量管理体系已删减7.3设计和开发公司不开发新项目,删减合理。

●总经理发布了质量方针：

以质量创名牌企业，以服务争顾客满意；以诚信求精诚合作，以进取促持续改进。

●主要通过法制观念教育、标准培训、体系文件学习、操作行为检查等活动使员工认识到遵纪守法与确保质量的重要性。

●①任命了管理者代表，培训了内审员；②健全了组织机构，理顺了职责权限；③配置了必需的办公、监测用设备、仪器；④对员工进行了标准、相关法规及体系文件的培训学习。

●①投标时，充分理解顾客要求，加强与顾客的沟通；②施工阶段，认真对待甲方、监理的意见，针对存在问题整改到位；③保修阶段，积极做好回访服务工作，以确保顾客满意。

●能尽可能满足其合理的要求。

●对质量方针“以质量创名牌企业，

以服务争顾客满意；以诚信求精诚合作，以进取促持续改进。

”的含义理解基本正确。

公司采用文件发布的形式，确保员工了解公司的质量方针，并通过文字解释说明内涵，使大家认识贯彻方针的重要意义。

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

管理层（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

●是否跟踪质量方针的实施情况？

在质量管理不断改进的过程中，或质量体系发生变更时（如组织机构、市场环境、法规的变化等），最高管理者是否对质量方针的持续适宜性作出评审？

5.4.1质量目标

●是否制定了可测量的质量目标？

在相关职能和层次上的落实和测量情况如何？

●质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容？

5.4.2质量管理体系策划

●最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划？

策划结果是否满足质量目标及4.1条款的要求？

5.5职责、权限与沟通

●是否明确规定了企业各层次的职责、权限和相互关系，并传达到有关的人员？

●管理者代表介绍自身职责权限及职责履行情况。

●是否在企业各部门之间、各管理层次之间建立并执行了质量体系有效性信息的沟通机制？

沟通信息是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面内容？

●有否因沟通不畅导致质量管理体系问题或产品质量问题发生？

●公司将通过其后的管理评审活动，对质量方针的充分性、适宜性及实施情况作出评审。

●公司发布了质量目标（见《质量手册》）。

为了使总目标能够落实，各部门进行了分解，提供有《部门目标指标分解》

●包括了满足产品要求的内容。

●总经理及“管代”直接领导并参与了管理体系的策划，从目前体系运行情况看，策划结果满足标准“总要求”的要求。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。

已下发并组织了学习。

●①确保管理体系所需的过程得到建立，实施和保持。

②向总经理报告管理体系的运行情况和持续改进的需求。

③负责对内和对外的有关管理体系事宜的联络协调工作。

●企业上、下级，部门间通过会议、文件、报表、电话等形式进行沟通。

沟通内容包括质量体系运行等多方面。

各部门间配合协调。

●尚未发生。

管理层（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

5.6管理评审

●是否进行了管理评审？

看管理评审计划（查时间间隔）

●请介绍管理评审输入、输出要求（即评审时应考虑内容即评审结论要求）

6.1资源提供

●为保证质量体系正常运行，公司配备了那些资源（人员、组织机构、设施、培训等）？

8.2.2内部审核

●请管理者代表介绍本年度内审的组织和实施情况

8.3不合格品控制

●有无物资不合格品？

有无工程不合格项？

处置情况如何？

8.5改进

●请谈谈对纠正和预防措施的认识，实施情况如何？

●最高管理者谈对“持续改进”的理解。

●对公司今后的发展有何打算？

●2009年度尚未进行。

2009年度管理评审计划于6月25日进行。

●输入包括：

①法规执行情况；②管理目标完成情况及工程质量现状；③安全文明生产、环境保护情况；④纠正和预防措施及环境管理方案实施情况；⑤相关方投诉资料，⑥重大质量、环境事故和事件处理情况；⑦内审的结果；⑧存在的主要问题及改进要求等。

输出包括：

①管理体系对法律法规和其它要求的符合性；②管理体系及其过程的改进措施；③工程质量、环境要求的改进措施；④根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。

●公司现有人员25人，其中技术人员12人。

主要的设备和设施：

光缆熔接机

公司目前的资源基本可以满足要求。

●综合部编制了内审计划，计划在6月18-19日对全公司各部门及在建项目进行内部审核，目前正按计划实施。

●所有进场物资均经检验合格，未发生物资不合格品。

施工过程中出现过一次轻微不合格，已纠正。

●纠正和预防措施是针对问题（或通病）原因采取的有效控制措施。

实施得当，就可以持续提高产品质量、工作质量及管理水平。

●产品质量需要持续改进；工作质量需要持续改进；管理水平需要持续改进。

持续改进公司的业绩，是我们永恒的追求。

●今后将进一步加强对标准、法规的学习，以贯标为龙头带动各方面工作，在体系运行的有效性上下功夫，从而提高员工素质，树立公司形象。

内审检查表

编号：

审核区域

综合部

审核日期

年月日

主管过程

条款号

4.2.3/4.2.4/5.5/5.6

6.2/8.2.2/8.2.38.4

相关过程

条款号

5.4.1/8.5

查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

5.5职责、权限与沟通

●询问部门职责权限。

主管标准中哪些过程的控制

●对企业各层次、岗位职责权限有无明确规定，相互间是否协调有序？

●通过何种方式沟通上下级、部门间有关信息？

5.4.1质量目标

●请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。

●部门目标落实与考核情况如何？

4.2.3文件控制

●看“收、发文记录”，查对受控文件的管理情况

●外来文件有哪些，是如何控制的？

●文件有无更改？

若有更改，怎样实施？

4.2.4记录控制

●查“质量记录清单”，看分类是否清楚，有无规定保存期限？

●观察记录贮存、防护条件。

●综合部管理文件控制、记录控制、职责权限与沟通、人力资源管理等，并组织内部审核、协助总经理进行管理评审。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。

已下发并组织了学习。

公司各部门间配合协调。

●主要通过会议、培训、文件、报表、电话等方式。

●提供有本部门质量目标：

1.全员年培训率不低于35%

2.文件分发，100%符合审批、范围、时间要求

●有考核记录，本部门目标已全部实现。

●查有对管理体系文件的受控发放记录，有收文部门人员签名。

●未对外来文件进行识别和控制。

●文件暂无更改。

●提供有公司“质量记录清单”有“二年”至“长期”不等的保存期限规定。

●有文件柜、档案盒、夹，办公区干燥整洁，记录资料分类保存完好。

不符合

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

综合部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

5.6管理评审

●询问对管理评审是如何策划的（时间间隔），有无管理评审计划？

●询问管理评审的输入、输出方面有何规定？

6.2人力资源

●对重要岗位人员能力有何要求及规定？

●企业采取哪些措施使人员的能力满足其岗位要求？

●查看《年度人员培训计划》。

查看《内部培训记录表》/《培训情况统计表》。

●查专业管理人员名册，抽查资格证书。

●抽查特殊工种作业人员岗位证书（复印件）。

8.2.2内部审核

●查对内部审核活动的策划及审核安排。

8.4数据分析

●在工程施工及质量管理过程中，对哪些信息、数据进行了统计与分析？

●是否适当采用了统计技术？

抽查有关数据统计、分析、实施记录。

8.5改进

●本部门在哪些方面还需改进（努力的方向）？

●确定并实施了何种改进内容和改进方法（包括纠正、预防措施）？

●《管理评审控制程序》规定，公司每年（不超过12个月）进行一次管理评审。

首次管理评审计划于6月25进行

●回答内容与《管理评审控制程序》有关规定基本一致。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。

已下发并组织了学习。

●主要通过培训、换岗、招聘新人等措施。

●查“2009年度培训计划”，共计划培训6次，内容包括标准、体系文件、施工规范等。

查《培训记录》，目前实际已进行培训4次。

●查项目经理有项目经理证．

●均有岗位证书。

作到了持证上岗。

●程序规定：

一般情况下，每12个月进行一次内部审核。

本次内审（首次）正在进行，审核范围包括管理层及各部门。

●主要对“顾客满意度调查”结果进行了统计分析，结论为：

顾客满意。

●以上数据的分析活动，分别采用了“调查表”法。

●今后还需进一步加强对标准及体系文件的学习理解，以使贯标工作扎实推进，有效落实。

●已在人员能力提高、人员培训学习上加大了力度，在工作质量的提高上已初见成效。

内审检查表

编号：

审核区域

经营部

审核日期

年月日

主管过程

条款号

5.2/7.2/7.4/8.2.1

相关过程

条款号

4.2.3/5.5/

5.4.1/8.5

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

5.5职责、权限与沟通

●询问部门职责权限。

●与上下级、相关部门间信息沟通的内容、形式。

5.4.1质量目标

●阐述公司质量目标。

●请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。

●部门目标落实与考核情况如何？

4.2.3文件控制

●查阅“文件收、发记录”，看受控文件、标准、规范的配备与管理情况。

5.2以顾客为关注焦点

●企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的（如相关管理要求、工作要求）

●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足？

●主管与客户沟通，招投标，合同及客户满意度调查等

●内容：

客户信息（包括招投标及满意度等）

形式：

文件、报表、电话、会议等。

●对公司质量目标的描述与手册中一致。

●建立有本部门质量目标：

1.顾客投诉处理率100%

2.采购产品一次交验合格率95%

●查有目标实施考核记录。

●查对体系文件、规范标准配备、保存符合要求。

●主要通过招投标、施工过程及交付后服务，把客户利益放在第一位。

●能尽可能满足客户的合理要求。

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

经营部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

7.2.1与产品有关要求的确定

●询问：

通过招标或议标接受工程信息时，是如何明确、确定建设单位（顾客）要求的？

7.2.2与产品有关要求的评审

●对工程信息（招标文件）是否进行了评审？

查相关评审记录。

●施工合同签定前，是否对顾客要求、本公司承诺等进行评审？

查相关评审记录。

●有无合同修订（补充协议），是否进行了相关评审？

抽查施工合同。

7.2.3顾客沟通

●询问：

在投标过程中，工程部是否与顾客（建设单位、招标办）建立了有效的沟通渠道？

8.2.1顾客满意

●询问公司是如何收集顾客满意度信息的？

查阅相关记录。

8.5改进

●确定并实施了哪些改进内容和改进方法（包括纠正、预防措施）？

实施效果如何。

●在与客户充分沟通的基础上，以书面合同确定。

●进行了评审，有评审记录。

●有进行评审，但评审记录保持不全。

●未发生。

●市场部与客户联系沟通渠道固定。

畅通

●主要通过当面沟通，发放顾客满意度调查表的形式。

●加强了与顾客的沟通，通过顾客满意度调查，明确了客户的需求，并及时采取改进措施，得到了顾客的认可和满意。

不符合

内审检查表

编号：

审核区域

工程部

审核日期

年月日

涉及过程

条款号

5.5/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/

8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3/

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

5.5职责、权限与沟通

●简述本项目管理人员设置、分工及职责

5.4.1质量目标

●查目标的分解、实施与考核情况

4.2.3文件控制

●看“收、发文记录”，查对受控文件的管理情况

●抽查本项目常用“现行规范与标准”的配备使用情况。

●抽查工程变更及方案更改的审批、发放是否符合规定？

4.2.4记录控制

●抽查交工资料的整理、收集、分类、归档、保存情况

●工程部配备有项目经理技术员等分工明确。

●因工程尚未完工，未组织考核，但预计目标可全部实现。

对分项分部进行了考核，目标基本实现。

●对管理文件，技术文件控制保存符合要求。

●抽查《通信工程电源设备安装工程施工及验收技术规范》规范有文本。

●本工程未发生变更情况。

●抽查工程资料能随施工进度及时收集整理保存等符合要求。

审核员：

年月日

审核组长：

年月日

工程部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

7.1产品实现的策划

●查“图纸会审纪要”及其传递范围

●查《施工组织设计》的内容是否满足要求

7.2.3顾客沟通

●查工程部与甲方、监理、设计方的沟通、配合形式及对相关要求的落实情况

6.2人力资源

●抽查项目管理人员资格（岗位证书）、特殊工种持证上岗情况。

●查阅人员培训计划及实施情况（培训记录）

6.3基础设施

●查设备台帐。

能否满足施工需要？

●有无设备管理制度与安全操作规程？

●查阅设备维修、保养记录。

7.4采购

●查对一般物资、零星物资的采购控制。

从采购计划或进货台帐查是否从合格供方采购，有无“例外采购”

●提供图纸会审纪要及其发放记录。

●查《施组》内容包括质量安全目标工程概况，施工部署，安全文明施工措施等，满足行业及施工需要

●主要通过现场协调会议等形式，对甲方的要求能认真理解并实施。

●查项目经理技术员及特殊工种有上岗证。

●培训统一由综合部组织，记录保存在综合部。

●能满足施工需要。

●有管理制度、操作规程。

●设备维修保养有记录

●能严格执行采购控制程序，从“合格物资供方”采购。

查合格供方名册中的

不符合

工程部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

●有无工程分包、劳务分包？

是如何控制的（人员、技术、质量、培训）

7.5.1生产和服务提供

●查必要的作业指导书（或施工方案）

●抽查技术交底记录（内容、方式）

7.5.2需确认的过程

●查对特殊过程的规定、控制措施（技术方法、人员、材料、设备、记录）

7.5.3标识和可追溯性

●查隐蔽工程、施工日志等记录标识。

●查对现场材料的状态标识

7.5.4顾客财产

●查对顾客财产的管理情况（台帐、维护、发生问题后的沟通）

7.5.5产品防护

●在产品搬运、贮存、及施工过程中，是否执行相关防护措施

6.4工作环境

●有无文明施工方面的目标、计划、及实施措施？

●未发生。

●包括在《施工组织设计》中

●进行了技术交底及安全要求

●本项目无特殊过程。

●隐蔽工程记录和施工日志齐全

●进场材料全部合格，现场做到了分区存放。

●顾客财产的管理到位。

●现场观察原材料等，产品搬运、储存符合安全文明要求，对半成品，成品有保护措施。

●有文明施工目标，文明工地，有现场管理措施。

工程部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

7.6检测设备

●查检测设备台帐，看是否满足施工需要

●设备有无偏离校准状态情况？

应如何处理？

8.2.1顾客满意

●施工过程中对顾客代表及顾客意见的收集与处理

8.2.3过程监控

●有关工作检查、工作总结的记录及问题处理

8.2.4产品的监视和测量

●抽查进场物资验收记录及其验收标准、相关证明资料

●抽查复试、检验报告（抽样批量、委托时间），有无“紧急放行”？

●抽查隐蔽验收、分项、分部验评记录

●查“质检员”资格证

●满足施工需要。

●无

●施工中能通过当面沟通，测定等形式及时收集顾客意见，并认真对待和处理客户意见。

●公司工程部能定期进行综合核查。

●查工程部原材料进场验收记录较齐全。

●提供有检验报告，无紧急放行。

●分项验收记录较齐全。

●提供有质检员的资格证

工程部（续页）

检查内容及审核结果

检查内容

审核记录

评估

8.3不合品的控制

●是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品？

●是否对不合格品进行再检验或验证？

查相关记录。

8.4数据分析

●对相关数据有无分析？

●对统计技术的理解及应用情况

8.5改进

●工程部执行了那些改进措施及今后改进的方向

●是

所有进场物资均经验合格，未发生物资不合格品

●施工过程中发现过1次轻微不合格项，及时进行了纠正。

有记录。

●对顾客满意度信息进行了分析。

●理解一般

●加强了与顾客的沟通，通过客户满意度调查，明确了客户的需求。

并及时采取改进措施，得到了顾客的认可和满意。

今后将进一步加强对标准，法规的学习，以贯标为龙头带头各方面工作，在体系运行的有效性上下工夫，从而提高员工素质，树立公司形象。

审核员：

年月日

审核组长：

年月日