工程勘察设计监理案例分析.docx
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工程勘察设计监理案例分析
案例一、某工程项目，建设单位通过招标选择了一具有相应资质的监理单位承担施工招标代理和施工阶段监理工作，并在监理中标通知书发出后第45天，与该监理单位签订了委托监理合同。
之后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10%的协议。
在施工公开招标中，有A、B、C、D、E、F、C、H等施工单位报名投标，经监理单位资格预审均符合要求，但建设单位以A施工单位是外地企业为由不同意其参加投标，而监理单位坚持认为A施工单位有资格参加投标。
评标委员会由5人组成，其中当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任1人、建设单位代表1人、政府提供的专家库中抽取的技术经济专家3人。
评标时发现，B施工单位投标报价明显低于其他投标单位报价且未能合理说明理由；D施工单位投标报价大写金额小于小写金额；F施工单位投标文件提供的检验标准和方法不符合招标文件的要求；H施工单位投标文件中某分项工程的报价有个别漏项；其他施工单位的投标文件均符合招标文件要求。
建设单位最终确定G施工单位中标，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》与该施工单位签订了施工合同。
工程按期进入安装调试阶段后，由于雷电引发了一场火灾。
火灾结束后48小时内，G施工单位向项目监理机构通报了火灾损失情况：
工程本身损失150万元；总价值100万元的待安装设备彻底报废；G施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元；其他单位临时停放在现场的一辆价值25万元的汽车被烧毁。
另外，大火扑灭后G施工单位停工5天，造成其它施工机械闲置损失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元，并预计工程所需清理、修复费用200万元。
损失情况经项目监理机构审核属实。
问题：
1．指出建设单位在监理招标和委托监理合同签订过程中的不妥之处，并说明理由。
2．在施工招标资格预审中，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是否正确?
说明理由。
3．指出施工招标评标委员会组成的不妥之处，说明理由，并写出正确作法。
4．判别B、D、F、H四家施工单位的投标是否为有效标?
说明理由。
5．安装调试阶段发生的这场火灾是否属于不可抗力?
指出建设单位和G施工单位应各自承担哪些损失或费用（不考虑保险因素）?
一、答案
1．在监理中标通知书发出后第45天签订委托监理合同不妥，依照招投标法，应于30天内签订合同。
在签订委托监理合同后双方又另行签订了一份监理酬金比监理中标价降低10％的协议不妥。
依照招投标法，招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
2，监理单位认为A施工单位有资格参加投标是正确的。
以所处地区作为确定投标资格的依据是一种歧视性的依据；这是招投标法明确禁止的；
3．评标委员会组成不妥，不应包括当地建设行政管理部门的招投标管理办公室主任.正确组成应为：
评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表以及有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中。
技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
4．B、F两家施工单位的投标不是有效标。
D单位的情况可以认定为低于成本，F单位的情况可以认定为是明显不符合技术规格和技术标准的要求，属重大偏差。
D、H两家单位的投标是有效标，他们的情况不属于重大偏差。
5．安装调试阶段发生的火灾属于不可抗力。
建设单位应承担的费用包括工程本身损失150万元，其他单位临时停放在现场的汽车损失25万元，待安装的设备的损失100万元，工程所需清理、修复费用200万元。
施工单位应承担的费用包括C施工单位人员烧伤所需医疗费及补偿费预计15万元，租赁的施工设备损坏赔偿10万元，大火扑灭后C施工单位停工5天，造成其他施工机械闲置损失2万元以及必要的管理保卫人员费用支出1万元。
二、某城市建设项日，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，并通过公开招标选定甲施工单位作为施工总承包单位。
工程实施中发生了下列事件：
事件1：
桩基工程开始后，专业监理工程师发现，甲施工单位未经建设单位同意将桩基工程分包给乙施工单位，为此，项目监理机构要求暂停桩基施工。
征得建设单位同意分包后，甲施工单位将乙施工单位的相关材料报项目监理机构审查，经审查乙施工单位的资质条件符合要求，可进行桩基施工。
事件2：
桩基施工过程中，出现断桩事故。
经调查分析，此次断桩事故是因为乙施工单位抢进度，擅自改变施工方案引起。
对此，原设计单位提供的事故处理方案为：
断桩清除，原位重新施工。
乙施工单位按处理方案实施。
事件3：
为进一步加强施工过程质量控制，总监理工程师代表指派专业监理工程师对原监理实施细则中的质量控制措施进行修改，修改后的监理实施细则经总监理工程师代表审查批准后实施。
事件4：
工程进入竣工验收阶段，建设单位发文要求监理单位和甲施工单位各自邀请城建档案管理部门进行工程档案的验收并直接办理档案移交事宜，同时要求监理单位对施工单位的工程档案质量进行检查。
甲施工单位收到建设单位发文后将该文转发给乙施工单位。
事件5：
项目监理机构在检查甲施工单位的工程档案时发现，缺少乙施工单位的工程档案，甲施工单位的解释是：
按建设单位要求，乙施工单位自行办理工程档案的验收及移交;在检查乙施工单位的工程档案时发现，缺少断桩处理的相关资料，乙施工单位的解释是：
断桩清除后原位重新施工，不需列入这部分资料。
问题：
1.事件1中，项目监理机构对乙施工单位资质审查的程序和内容是什么?
2. 项目监理机构应如何处理事件2中的断桩事故?
3. 事件3中，总监理工程师代表的做法是否正确?
说明理由。
4. 指出事件4中建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。
5. 分别说明事件5中甲施工单位和乙施工单位的解释有何不妥?
对甲施工单位和乙施工单位工程档案中存在的问题，项目监理机构应如何处理?
【参考答案】
1.
（1）审查甲施工单位报送的分包单位资格报审表，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
（2）对乙施工单位资格审核以下内容：
①营业执照、企业资质等级证书;
②公司业绩;
③乙施工单位承担的桩基工程范围;
④专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
2.
（1）及时下达《工程暂停令》;
（2）责令甲施工单位报送断桩事故调查报告;
（3）审查甲施工单位报送断桩处理方案、措施;
（4）审查同意后签发《工程复工令》;
（5）对事故的处理和处理结果进行跟踪检查和验收;
（6）及时向建设单位提交有关事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。
3.
（1）指派专业监理工程师修改监理实施细则做法正确。
总监理工程师代表可以行使总监理工程师的这一职责。
（2）审批监理实施细则的做法不妥。
应由总监理工程师审批。
4.要求监理单位和甲施工单位各自对工程档案进行验收并移交的做法不妥。
应由建设单位组织建设工程档案的（预）验收，并在工程竣工验收后统一向城市档案管理部门办理工程档案移交。
5.
（1）甲施工单位应汇总乙施工单位形成的工程档案（或：
乙施工单位不能自行办理工程档案的验收与移交）;
乙施工单位应将工程质量事故处理记录列入工程档案。
（2）与建设单位沟通后，项目监理机构应向甲施工单位签发《监理工程师通知单》，要求尽快整改。
三、政府投资的某工程，监理单位承担了施工招标代理和施工监理任务。
该工程采用无标底公开招标方式选定施工单位。
工程实施中发生了下列事件：
事件1：
工程招标时，A、B、C、D、E、F、G共7家投标单位通过资格预审，并在投标截止时间前提交了投标文件。
评标时，发现A投标单位的投标文件虽加盖了公章，但没有投标单位法定代表人的签字，只有法定代表人授权书中被授权人的签字（招标文件中对是否可由被授权人签字没有具体规定）;B投标单位的投标报价明显高于其他投标单位的投标报价，分析其原因是施工工艺落后造成的;C投标单位以招标文件规定的工期380天作为投标工期，但在投标文件中明确表示如果中标，合同工期按定额工期400天签订;D投标单位投标文件中的总价金额汇总有误。
事件2：
经评标委员会评审，推荐G、F、E投标单位为前3名中标候选人。
在中标通知书发出前，建设单位要求监理单位分别找G、F、E投标单位重新报价，以价格低者为中标单位，按原投标报价签订施工合同后，建设单位与中标单位再以新报价签订协议书作为实际履行合同的依据。
监理单位认为建设单位的要求不妥，并提出了不同意见，建设单位最终接受了监理单位的意见，确定G投标单位为中标单位。
事件3：
开工前，总监理工程师组织召开了第一次工地会议，并要求G单位及时办理施工许可证，确定工程水准点、坐标控制点，按政府有关规定及时办理施工噪声和环境保护等相关手续。
事件4：
开工前，设计单位组织召开了设计交底会。
会议结束后，总监理工程师整理了一份《设计修改建议书》，提交给设计单位。
事件5：
施工开始前，G单位向专业监理工程师报送了《施工测量成果报验表》，并附有测量放线控制成果及保护措施。
专业监理工程师复核了控制桩的校核成果和保护措施后即予以签认。
问题：
1. 分别指出事件1中A、B、C、D投标单位的投标文件是否有效?
说明理由。
2. 事件2中，建设单位的要求违反了招标投标有关法规的哪些具体规定?
3. 指出事件3中总监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
4. 指出事件4中设计单位和总监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
5. 事件5中，专业监理工程师还应检查、复核哪些内容?
【参考答案】
1.
（1）A单位的投标文件有效。
招标文件对此没有具体规定，签字人有法定代表人的授权书。
（2）B单位的投标文件有效。
招标文件中对高报价没有限制。
（3）C单位的投标文件无效。
没有响应招标文件的实质性要求（或：
附有招标人无法接受的条件）。
（4）D单位的投标文件有效。
总价金额汇总有误属于细微偏差（或：
明显的计算错误允许补正）。
2.
（1）确定中标人前，招标人不得与投标人就投标文件实质性内容进行协商;
（2）招标人与中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件订立合同，不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
3.
（1）不妥之处：
总监理工程师组织召开第一次工地会议。
正确做法：
由建设单位组织召开。
（2）不妥之处：
要求施工单位办理施工许可证。
正确做法：
由建设单位办理。
（3）不妥之处：
要求施工单位及时确定水准点与坐标控制点。
正确做法：
由建设单位（监理单位）确定。
4.（I）不妥之处：
设计单位组织召开交底会。
正确做法：
由建设单位组织。
（2）不妥之处：
总监理工程师直接向设计单位提交《设计修改建议书》。
正确做法：
应提交给建设单位，由建设单位交给设计单位。
5.
（1）检查施工单位专职测量人员的岗位证书及测量设鉴定证书;
（2）复核（平面和高程）控制网和临时水准点的测量成果。
四、某工程，建设单位与甲施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同。
经建设单位同意，甲施工单位选择了乙施工单位作为分包单位。
在合同履行中，发生了如下事件。
事件1：
在合同约定的工程开工日前，建设单位收到甲施工单位报送的《工程开工报审表》后即予处理：
考虑到施工许可证已获政府主管部门批准且甲施工单位的施工机具和施工人员已经进场，便审核签认了《工程开工报审表》并通知了项目监理机构。
事件2：
在施工过程中，甲施工单位的资金出现困难，无法按分包合同约定支付乙施工单位的工程款。
乙施工单位向项目监理机构提出了支付申请。
项目监理机构受理并征得建设单位同意后，即向乙施工单位签发了付款凭证。
事件3：
专业监理工程师在巡视中发现，乙施工单位施工的某部位存在质量隐患，专业监理工程师随即向甲施工单位签发了整改通知。
甲施工单位回函称，建设单位已直接向乙施工单位付款，因而本单位对乙施工单位施工的工程质量不承担责任。
事件4：
甲施工单位向建设单位提交了工程竣工验收报告后，建设单位于2003年9月20日组织勘察、设计、施工、监理等单位竣工验收，工程竣工验收通过，各单位分别签署了质量合格文件。
建设单位于2004年3月办理了工程竣工备案。
因使用需要，建设单位于2003年10月初要求乙施工单位按其示意图在已验收合格的承重墙上开车库门洞，并于2003年10月底正式将该工程投入使用。
2005年2月该工程给排水管道大量漏水，经监理单位组织检查，确认是因开车库门洞施工时破坏了承重结构所致。
建设单位认为工程还在保修期，要求甲施工单位无偿修理。
建设行政主管部门对责任单位进行了处罚。
问题：
1.指出事件1中建设单位做法的不妥之处，说明理由。
2.指出事件2中项目监理机构做法的不妥之处，说明理由。
3.在事件3中甲施工单位的说法是否正确？
为什么？
4.根据《建设工程质量管理条例》，指出事件4中建设单位做法的不妥之处，说明理由。
5、根据《建设工程质量管理条例》，建设行政主管部门是否应该对建设单位、监理单位、甲施工单位和乙施工单位进行处罚？
并说明理由。
答案：
1、不妥之处：
建设单位接受并签发甲施工单位报送的开工报审表（1分）；
理由：
开工报审表应报项目监理机构（1分），由总监理工程师签发（1分），并报建设单位（1分）
2、不妥之处：
项目监理机构受理乙施工单位的支付申请（1分），并签发付款凭证（1分）；理由：
乙施工单位和建设单位没有合同关系（1分）。
3、不正确（0.5分），分包单位的任何违约行为或疏忽影响了工程质量，总承包单位承担连带责任（1分）。
4、
（1）不妥之处：
未按时限备案（0.5分）；
理由：
应在验收合格后15日内（1.5分）备案。
（2）不妥之处：
要求乙施工单位在承重墙上按示意图开车库门洞（0.5分）；
理由：
开车库门洞应经原设计单位或具有相应资质等级的设计单位提出设计方案（1.5分）。
5、
（1）对建设单位应予处罚（0.5分）；
理由：
未按时备案（1分），擅自在承重墙上开车库门洞（1分）。
（2）对监理单位不应处罚（0.5分）；
理由：
监理单位无过错（0.5分）
（3）对甲施工单位不应处罚（0.5分）；
理由：
甲施工单位无过错（0.5分）
（4）对乙施工单位应予处罚（0.5分）；
理由：
无设计方案施工（1分）。
五、某工程，建设单位通过公开招标与甲施工单位签订了施工总承包合同，依据合同，甲施工单位通过招标将钢结构工程分包给乙施工单位。
施工过程中发生了下列事件：
事件1：
甲施工单位项目经理安排技术员兼施工现场安全员，并安排其负责编制深基坑支护与降水工程专项施工方案，项目经理对该施工方案进行安全验算后，即组织现场施工，并将施工方案及验算结果报送项目监理机构。
事件2：
乙施工单位采购的特殊规格钢板，因供应商未能提供出厂合格证明，乙施工单位按规定要求进行了检验，检验合格后向项目监理机构报验。
为不影响工程进度，总监理工程师要求甲施工单位在监理人员的见证下取样复检，复验结果合格后，同意该批钢板进场使用。
事件3：
为满足钢结构吊装施工的需要，甲施工单位向设备租赁公司租用了一台大型起重塔吊，委托一家有相应资质的安装单位进行塔吊安装。
安装完成后，由甲、乙施工单位对该塔吊共同进行验收，验收合格后投入使用，并到有关部门办理了登记。
事件4：
钢结构工程施工中，专业监理工程师在现场发现乙施工单位使用的高强螺栓未经报验，存在严重的质量隐患，即向乙施工单位签发了《工程暂停令》，并报告了总监理工程师。
甲施工单位得知后也要求乙施工单位立刻停工整改。
乙施工单位为赶工期，边施工边报验，项目监理机构及时报告了有关主管部门。
报告发出的当天，发生了因高强螺栓不符合质量标准导致的钢梁高空坠落事故，造成一人重伤，直接经济损失4.6万元。
问题：
1.指出事件1中甲施工单位项目经理做法的不妥之处，写出正确做法。
2.事件2中，总监理工程师的处理是否妥当？
说明理由。
3.指出事件3中塔吊验收中的不妥之处。
4.指出事件4中专业监理工程师做法的不妥之处，说明理由。
5.事件4中的质量事故，甲施工单位和乙施工单位各承担什么责任？
说明理由。
监理单位是否有责任？
说明理由。
该事故属于哪一类工程质量事故？
处理此事故的依据是什么？
1.（5分）
（1）不妥之处：
安排技术员兼施工现场安全员（0.5分）。
正确做法：
应配备专职安全生产管理人员（1分）。
（2）不妥之处：
对该施工方案进行安全验算后即组织现场施工（0.5分）。
正确做法：
安全验算合格后应组织专家进行论证、审查（1分），并经施工单位技术负责人签字（1分），报总监理工程师签字（1分）后才能安排现场施工。
2.（2分）
不妥（1分）。
理由：
没有出厂合格证明的原材料不得进场使用（1分）。
3.（3分）
只有甲、乙施工单位参加了验收（1分），出租单位（1分）和安装单位（1分）未参加验收。
4.（2分）
不妥之处：
向乙施工单位（0.5分）签发《工程暂停令》（0.5分）。
理由：
《工程暂停令》应由总监理工程师（0.5分）向甲施工单位签发（0.5分）。
5.（8分）
（1）甲施工单位承担连带责任（0.5分）。
因甲施工单位是总承包单位（1分）。
乙施工单位承担主要责任（1分）。
因质量事故是由于乙施工单位自身原因造成的（或：
因质量事故是由于乙施工单位不服从甲施工单位管理造成的）（0.5分）。
（2）监理单位没有责任。
项目监理机构已履行了监理职责（或：
项目监理机构已及时向有关主管部门报告）（1分）。
（3）事故属于严重质量事故（1分）。
处理依据：
质量事故的实况资料（0.5分）；有关合同文件（0.5分）；有关的技术文件和档案（0.5分）；相关的建设法规（0.5分）。
六、某实施施工监理的工程，建没单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》与甲施工单位签订了施工总承包合同。
合同约定：
开工日期为2006年3月1日，工期为302天：
建设单位负责施工现场外道路开通及设备采购；设备安装工程可以分包。
经总监理工程师批准的施工总进度计划如图4-1所示（时间单位：
天）。
图4-1施工总进度计划
工程实施中发生了下列事件：
事件1：
由于施工现场外道路未按约定时间开通，致使甲施工单位无法按期开工。
2006年2月21日，甲施工单位向项目监理机构提出申请，要求开工日期推迟3天，补偿延期开工造成的实际损失3万元。
经专业监理工程师审查，情况属实。
事件2：
C工作是土方开挖工程。
土方开挖时遇到了难以预料的暴雨天气，、工程出现重大安全事故隐患，可能危及作业人员安全，甲施工单位及时报告了项目监理机构。
为处理安全事故隐患，C工作实际持续时间延长了12天。
甲施工单位申请顺延工期12天、补偿直接经济损失10万元。
事件3：
F工作是主体结构工程，甲施工单位计划采用新的施工工艺，并向项目监理机构报送了具体方案，经审批后组织了实施。
结果大大降低了施工成本，但F工作实际持续时间延长了5天，甲施工单位申请须延工期5天。
事件4：
甲施工单位将设备安装工程（J工作）分包给乙施工单位，分包合同工期为56天。
乙施工单位完成设备安装后，单机无负荷试车没有通过，经分析是设备本身出现问题。
经设备制造单位修理，第二次试车合格。
由此发生的设备拆除、修理、重新安装和重新试车的各项费用分别为2万元、5万元、3万元和1万元，J工作实际持续时间延长了24天。
乙施工单位向甲施工单位提出索赔后，甲施工单位遂向项目监理机构提出了顺延工期和补偿费用的要求。
问题：
1.事件1中，项目监理机构应如何答复甲施工单位的要求？
说明理由。
2.事件2中，收到甲施工单位报告后，项目监理机构应采取什么措施？
应要求甲施工单位采取什么措施？
对于甲施工单位顺延工期及补偿经济损失的申请如何答复？
说明理由。
3.事件3中，项目监理机构应按什么程序审批甲施工单位报送的方案？
对甲施工单位的顺延工期申请如何答复？
说明理由。
4.事件4中，单机无负荷试车应由谁组织？
项目监理机构对于甲施工单位顺延工期和补偿费用的要求如何答复？
说明理由。
根据分包合同，乙施工单位实际可获得的顺延工期和补偿费用分别是多少？
说明理由。
四、（20分）
1.（3分）
（1）答复：
同意推迟3天开工（或：
同意2006年3月4日开工）（1分），同意赔偿损失3万元（1分）。
（2）理由：
场外道路没有开通属建设单位责任（0.5分），且甲施工单位在合同规定的有效期内提出了申请（0.5分）。
2.（6.5分）
（1）采取措施：
下达施工暂停令（0.5分）。
要求：
撤出危险区域作业人员（0.5分），制订消除隐患的措施或方案（1分），报项目监理机构批准后实施（1分）。
（2）答复：
由于难以预料的暴雨天气属不可抗力（0.5分），施工单位的经济损失不予补偿（1分）；
因C工作延长12天，只影响工期1天（1分），故只批准顺延工期1天（1分）。
3.（4分）
（1）审批程序：
审查报送方案（0.5分），组织专题论证（1分），经审定后予以签认（1分）。
（2）答复：
不同意延期申请（0.5分）。
理由：
改进施工工艺属甲施工单位自身原因（1分）。
4.（6.5分）
（1）甲施工单位组织（1分）（注：
答施工单位组织得（0.5分）。
（2）答复：
同意补偿设备拆除、重新安装和试车费用合计6万元（1分）；
（C工作持续时间延长12天后）J工作持续时间延长24天，只影响工期1天（0.5分），同意顺延工期1天（1分）。
因设备本身出现问题，不属于甲施工单位的责任（0.5分）。
（3）乙施工单位可顺延工期24天（1分），可获得费用补偿6万元（1分）。
因为第一次试车不合格不属于乙施工单位责任（0.5分）。
七、【案情】某建筑工程公司因效益不好，公司领导决定进行改革，减负增效。
经研究将公司安全部撤销，安全管理人员8人中，4人下岗，4人转岗，原安全部承担的工作转由工会中的两人负责。
由于公司领导撤销安全部门，整个公司的安全工作仅仅由两名负责工会工作的人兼任，致使该公司上下对安全生产工作普遍不重视，安全生产管理混乱．经常发生人员伤亡事故。
【分析】“安全第一，预防为主”是生产经营单位必须遵守的原则。
安全生产是不可能自然出现的，必须有人管，有人负责。
在发生的诸多事故中，生产经营单位没有安全生产管理机构和安全生产管理人员，是其中很重要的一个原因。
特别是实行市场经济以后，很多生产经营单位为了提高经济效益，在进行改革、减人增效过程中，常常首先被“改”掉、被“减”掉的都是安全生产管理机构或者安全生产管理人员。
这样做的影响不仅仅是生产经营单位没有了一个机构和几个人，而是给生产经营单位、社会形成一种误导，即发展经济过程中，安全生产不重要，安全生产管理是可有司无的，其后果必然是事故增多，正所谓“人减下来了，事故升上去了”。
本案中建筑公司出现的情况是很常见的，建筑施工单位本来就是事故多发，危险性较大，生产安全问题比较突出的领域，更应当将安全生产放在首要位置来抓，否则难免出现安全问题甚至发生事故。
《安全生产法》第19条第1款明确规定：
“矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
”这样规定，
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