证券考试《证券交易》模拟题.docx
《证券考试《证券交易》模拟题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券考试《证券交易》模拟题.docx（24页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
证券考试《证券交易》模拟题
龙耒为你证券考试加油！
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题
一、单项选择题
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月
C、1990年11月和1991年2月D、1990年12月和1990年11月
2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）
A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放 D、新股申购
3、一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
A、金融债券 B、公司债券C、可转换债券D、政府债券
4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。
A、不超过500手B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制
5、电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
A、委托人B、密码C、营业部D、受托人
6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介
B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务
C、证券经纪商是证券价格的决定者
D、关于证券经纪商
7、投资者进行证券交易的先决条件是（ ）
A、开立保证金账户 B、银行担保
C、开立证券账户 D、获得合法证明
8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月D、半年
9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A、2B、3C、5D、10
10、证券经纪商和客户之间的关系是（ ）
A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约
11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（ ）。
A、10% B、30% C、5% D、20%
12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（ ）天。
A、165B、 166 C、167 D、168
13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。
A、双边净额清算B、多边净额清算
C、多边全额清算D、双边全额清算
14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
A、中国人民银行B、开户银行
C、中国证券登记结算公司上海分公司D、上海证券交易所
15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。
A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润
B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损
C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润
D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润
16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
A、万元，元，万元 B、万元，元，元
C、万元，万元，元 D、万元，万元，元
17、（ ），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A、2006年1月B、2006年7月C、2007年1月 D、2007年6月
18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。
A、R日14：
00 B、R+1日12：
00 C、R+1日14：
00 D、R+2日12：
00
19、一笔回购交易涉及（ ）。
A、两个交易主体，二次交易契约行为
B、三个交易主体，两次交易契约行为
C、一个交易主体，两次交易契约行为
D、两个交易主体，一次交易契约行为
20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。
A、回购期限 B、到期回购价 C、资金年收益率 D、债券面额
21、对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A、负债净值 B、资产净值C、负债总值 D、资产总值
22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。
A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C、证券经纪商是证券价格的决定者
D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率
23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ ）
A、融券专用证券账户 B、客户信用资金台帐
C、信用交易资金交收账户D、融资专用资金账户
24、下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。
A、优先购买股票
B、参加会员大会
C、对证券交易所失误的提议和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
25、证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。
A、收益性 B、风险性 C、期限性D、流动性
26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A、2003年1月……2003年3月B、2002/11…….2003/3
C、2002/12………2003/1D、2003/1………2003/5
27、以下可以成为证券交易委托人的是（ ）。
A、受破产宣告未经复权者
B、政府机关有一定职务的工作人员
C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者
D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。
A、由证券公司为投资者开立
B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证
C、记载投资者资金持有及变更的权利凭证
D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（ ）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。
A、投资者个人 B、投资者法人 C、证券公司 D、证券交易所
30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A、防止证券公司的信用风险
B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累
C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D、简化操作手续
31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（ ）
A、不超过成交金额0.5%.，起点1元
B、不超过成交金额1%。
，起点5元
C、不超过成交金额0.5%。
，起点5元
D、不超过成交金额1%.，起点1元
32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。
A、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算
B、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收
C、到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收
D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ）
A、客户资产管理业务 B、自营业务 C、委托管理业务 D、内幕交易业务
34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。
A、证券交易所 B、证券结算机构 C、中国证监会 D、证券业协会
35、（ ），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A、N+1日B、N+2C、N+3日D、N+4日
36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（ ）
A、0.001元 B、0.005元 C、0.01元 D、0.1元
37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B、分红派息的形式有现金股利
C、分红派息是股东实现自己权益的过程
D、分红派息的形式有股票股利
38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下
C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下
39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ）
A、代客户下达交易指令 B、利用客户交易编码进行期货交易
C、代客户保管交易密码 D、办理开户
40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为。
A、招标B、询价C、封闭式集合竞价D、开放式集合竞价.
41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（ ）
A、看张期权 B、看跌期权 C、欧式期权D、美式期权
42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（ ）。
A、基本结算会员B、普通结算会员 C、一般结算会员 D、特别结算会员
43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、15天B、 30天C、45天D、60天
44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。
A、每月B、每季度C、每半年 D、每年
45、在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A、经纪商 B、委托人C、托管人D、 代理人
46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。
A、买卖数量B、委托地点 C、证券账号 D、买卖方向
47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）。
A、总经理B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会
48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。
A、法定代表人授权书 B、法定代表人工作证
C、营业执照复印件D、法定代表人身份证复印件
49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（ ）。
A、代理客户决策 B、坚持了解客户原则
C、为客户保密D、忠实办理受托业务
50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A、买空B、卖空C、多头D、申报
51、（ ）是明文列示的内幕交易行为。
A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行在招股说明书中做出虚假陈述
C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A、300万元B、200万元 C、100万元D、50万元
53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（ ）。
A、暂停其从事证券业务 B、没收非法所得 C、警告D、 罚款
54、下列不属于金融期货的有（ ）。
A、外汇期货 B、利率期货 C、 股票价格指数期货D、期权期货
55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是 （）。
A、股票账户 B、 债券账户 C、基金账户 专用账户
56、从（ ）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、1998/4/1 B、1995/9/1 C、2000/8/1 D、1992/12/1
57、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
A、100股B、500股C、1000股 D、1500股
58、证券登记结算公司根据送股申请，于（ ）登记送股。
A、权益登记日后2天B、权益登记日前1天
C、权益登记日 D、权益登记日后1天
59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（ ）。
A、T+0下午3点钟前补足 B、 T+0下午5点钟前补足
C、T+1下午3点钟前补足 D、 T+1下午5点钟前补足
60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。
A、T+1日成交 B、部分成交 C、不成交D、 全部成交
二、多项选择题
61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。
A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
B、内幕交易
C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露
AC
62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。
（1分）
A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的
C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
AB
63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（ ）等。
A、会员的业务报告制度
B、与证券交易和清算有关的会员内部监督风险控制电脑系统的标准及维护等方面的要求
C、会员违规行为处罚
D、取得会员资格的条件和程序
ABCD
64、开立证券帐户的基本原则是（ ）
A、公开性 B、公平性C、真实性 D、合法性
CD
65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）
A、债券回购 B、A、股股票C、B、股股票 D、分派股票股息
BC
66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。
A、B股印花税按成交金额的2%。
收取
B、A股印花税成交金额的3%。
收取
C、税法规定交易双方分别缴纳印花税
D、印花税是由投资者自行直接向国家缴纳
BC
67、以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。
（1分）
A、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B、高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
C、低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
AD
68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（）。
A、会员资格证明文件 B、证券公司股东名册
C、经营证券业务许可证D、营业执照（副本）
ACD
69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。
A、转股申报
B、可转换债买卖申报优先于转股申报
C、当日转换的公司股票可在当日卖出
D、出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
ABD
70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。
A、境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B、境内具有法人资格的非银行金融机构
C、境内具有法人资格的金融机构
D、外资银行驻华办事处
ABC
71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金
ABD
72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（ ）。
A、发行人的懂事监事高级高级管理人员
B、发行人控股的公司及其懂事监事高级管理人员
C、持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员
ABD
73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（ ）。
A、将自营账户借给他人使用B、以个人名义进行自营业务
C、假借他人名义进行自营业务 D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司
ABC
74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（）。
A、中央国债登记结算公司B、同业拆借中心
C、中国人民银行D、中国银监会
AB
75、从不同的交易场所来看，证券交易有（ ）。
A、场内交易B、后台交易C、店头交易D、电脑交易
AC
76、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。
A、投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%
B、投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C、证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划
D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
BCD
77、取得证券交易所席位的条件是（）。
A、中国证监会 B、具有证券交易所会员资格C、缴纳交易押金D、缴纳席位费
BD
78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）（1分）
A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息及交易设施
C、代理客户进行期货交易 D、代期货公司收付期货保证金
AB
79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。
A、印花税B、佣金C、 过户费D、手续费
ABC
80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。
（1分）
A、具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B、最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C、近两年内不存在重大违法违规行为
D、具有10家以上的营业部，且布局合理
AC
81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（ ）
A、进入破产清算程序
B、中国证监会核准其公布发行股票申请
C、北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价
D、中国证券业系会规定其他情形
ABCD
82、客户资产管理业务的风险主要有（ ）。
A、法律风险 B、管理风险 C、 市场风险 D、经营风险
ABCD
83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。
A、申请书 B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表D、证券公司章程
ABC
84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（ ）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务
D、为客户办理特定母的的专项资产管理业务
ABD
85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（ ）（1分）
A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D、最近12各月净资产均咋6亿元以上
ABC
86、某公司自营业务指标合规的有（）
A、对外负债为净资产8倍
B、其股票收盘计总市值占流通市值的25%
C、某成本价总金额为证券公司净资产的13%
D、权益类证券成本价计算为净资产的70%
AD
87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（ ）规定。
A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出
ABC
88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（ ）（1分）
A、循环授信 B、双边授信 C、固定授信D、非固定授信
CD
89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。
A、委托有效期满，委托指令失败
B、委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效
C、委托指令部分成交后，委托指令失败
D、我国现行的委托期限为当日有效
ABD
90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。
A、我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式
B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式
C、收益率对融券方而言，代表固定融资成本
D、收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益
BCD
91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。
A、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价
B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C、未能成交的委托自动失效
D、若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价
ACD
92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。
A、按规定分享投资收益 B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C、承担委托投资损失D、 知情的权利
ABD
93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（ ）（1分）
A、在交易说上市交易满6个月
B、融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股
C、固定人数不少于4000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
BC
94、交易所按照（ ）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布（1分）
A、从宽到严B、从少到多C、从严到宽D、从多到少
BC
95、中小企业股票交易出现下列（ ）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A、日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票
B、日价格振幅达到15%的前三只股票
C、日换手率达到20%的前三只股票
D、日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票
ABC
96、上海交易所质押式回购的主要品种有（）。
A、3天B、7天C、28天D、91天
ABCD
97、证券公司融资融券业务的风险包括（ ）
A、客户信用风险 B、市场风险 C、业务规模及集中风险 D、业务管理
升级会员 