中国银行纪检监察工作总结.docx

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中国银行纪检监察工作总结

中国银行纪检监察工作总结

　　篇一：

中国银行内控工作总结

　　篇一：

中国银行内控工作总结

　　中国

　　银行内控工作总结

　　***x年以来，结合

　　个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策

　　学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。

　　现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、***业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐

　　实相符。

　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中

　　学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。

加强对员工的思想教育工作。

　　培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对

　　全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新

　　情况登记备案。

近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务

　　的健康持续发展，采自百分，请保留此标记取三项措施，强化全行的内控管理工作。

　　一是加强内控精细规范化管理。

在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上。

　　由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。

　　方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范

　　标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施。

　　力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。

依此方案各专业部室结合自身实际也

　　制定了内控精细规范管理的工作计划。

　　二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。

为了强化市行部室落实内控管理职责，从今

　　年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部

　　室经营绩效考评得分。

考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重

　　问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计。

　　累计扣分。

　　三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序。

　　特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防

　　控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、

　　稳定、持续发展。

　　篇二：

银行内控工作情况总结报告

　　**支

　　行内控工作情况汇报

　　20XX年以来我行

　　坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严

　　格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精

　　做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在

　　规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。

现将我行内控管理基本情况汇报如下：

　　一、加强制度的梳

　　理及学习

　　今年以来，我行先

　　后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和

　　指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操

　　作依法合规。

在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机

　　构负责人十个严禁》《、银行业金融机构从业人员职业操守》《、**银行股份有限公司员工守则》、

　　《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导

　　干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度

　　的学习。

我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

　　二、继续落实重要

　　岗位人员管控措施

　　我行严格按照相关

　　制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的

　　授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。

坚决杜绝串岗、混岗或违规

　　顶岗、兼岗等问题发生。

同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今

　　已完成轮岗3人，强制休假3人。

　　三、坚持对重要操

　　作环节及高风险业务的实施管控

　　我行每月至少检查

　　一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空

　　白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存

　　取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解

　　我行重点客户对账情况。

　　四、积极开展今年

　　的各项风险排查工作

　　根据省行及支行今

　　年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操

　　作，增强员工合规操作和风险意识。

（一）公司条线

　　根据《关于明确人

　　民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证

　　的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执

　　行方面的依法合规。

（二）个金条线

　　1、根据《关于发送

　　的通知》文件要求。

　　进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。

　　2、根据《关于发送

　　的通知》文件要求，我行对20XX年8月至

　　20XX年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查。

　　重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。

经过自查我行的理财业务均合

　　规，无上述情况出现。

　　（三）监察及法律

　　合规方面

　　1、根据《关于对银

　　行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工

　　作，加大了员工保密工作的培训力度。

　　2、根据《关于加强

　　对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员

　　工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理

　　文化，规范柜台操作流程。

　　五、员工思想动态

　　分析与行为排查制度落实到位

　　近期我行组织了员

　　工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解

　　掌握每位员工思想动态和行为变化。

同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道

　　德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献

　　计献策。

　　在支行领导及我行

　　全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。

在今后的工作中，我行将继续高度

　　重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护

　　航。

　　篇三：

银行内控工作总结

　　银行

　　内控工作总结

　　银行内控>工作总结

（一）

　　xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度

　　建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内

　　控工作做出了部署。

现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、银行卡业务。

我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品

　　银行卡的帐实相符。

　　二、加强了内控合规建设。

对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指

　　定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。

并计划部门内每季度召开一次

　　案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。

此外规定合规员在每季度的案件形势分

　　析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。

每月至少安排2天时间开展部门全体员工

　　集中学习业务知识大豆异黄酮识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。

加强对员工

　　的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的

　　柜员进行全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和

　　零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。

　　银行内控工作总结

（二）

　　***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度

　　建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内

　　控工作做出了部署。

现将我部近期内控工作报告如下：

　　一、***业务。

我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐

　　实相符。

　　二、加强了内控合规建设。

对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规

　　定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。

并计划部门内每季度召开一次

　　案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。

此外规定合规员在每季度的案件形势分

　　析会上提出建设性意见，在会议上评估。

　　三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。

每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中

　　学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。

加强对员工的思想教育工作。

　　培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

　　四、对外围系统的柜员开展全面清理。

因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控。

　　我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理

　　和更新情况登记备案。

近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各

　　项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

　　一是加强内控精细

　　规范化管理。

在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头

　　制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。

方案要求全行

　　内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控

　　制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内

　　控管理的每一项工作，实现科学管理目标。

依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控

　　精细规范管理的>工作计划。

　　二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。

为了强化市行部室落实内控管理职责，从今

　　年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部

　　室经营绩效考评得分。

考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重

　　问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计。

　　累计扣分。

　　三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序。

　　特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防

　　控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、

　　稳定、持续发展。

　　银行内控工作总结（三）

　　20**年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的

　　工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控

　　管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举

　　的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。

现将我行内控管理基本情况

　　汇报如下：

　　一、加强制度的梳理及学习

　　今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好

　　相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确

　　保我行相关业务操作依法合规。

在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展

　　了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份

　　有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中

　　国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》

　　等一系列规章制度的学习。

我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。

二、继续落

　　实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印

　　章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相

　　容岗位和业务。

坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。

同时，我行按要求对重

　　要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。

　　三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控

　　我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵

　　金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、

　　客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客

　　户对账情况。

四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开

　　展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操

　　作和风险意识。

（一）公司条线

　　根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一

　　次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行

　　在此业务操作与执行方面的依法合规。

（二）个金条线

　　1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作，切

　　实做好我行个人客户信息的保密工作。

　　2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20**年8月至20**年3月期间通过个人理财

　　篇二：

中国银行年终总结范文

　　20XX年是中行XX支行迈向发展的重要一年，作为支行的一个柜员，上面有XX行长的领导，下面有新近员工的支持。

关于中国银行年终总结如下，请大家欣赏。

　　中国银行年终总结范文

　　我在这一年业绩不凡，主要有：

1、经过大家优质的服务，在我的柜台下存款有XXX万元。

2、不断的努力加学习，我已经掌握了XXX技能、取得了XXX第X名，赢得了大家的赞许。

3、在大家的帮助下，我逐渐领会了XXX和XXX，这在我的实际工作中使我更能做好XXX和XXX，并且在XXX上我已经有了XXX的成就。

　　服务创造价值。

只有优质的服务，才能赢得客户的信任。

20XX年是银行业务发展扩大的最重要的一年。

对于第一线的前台，不管是对个人，还是对企业。

微笑服务是第一印象，其次才是快速准确的办理。

进行已经有XX的时间了，微笑服务是工作的基本。

如何微笑，决不是露三颗牙的简单。

特别是做对公业务，面对企业的代表，一不留心就是上百万的流失。

微笑服务的背后是如何快速准确的办理。

这要掌握技巧。

我总结的技巧归结起来就是19个字。

就是：

熟悉交易码，有条不紊操作，随时微笑面对问题。

对交易码倒背如流，操作起来穿插有度，面对问题既使一时解决不了，也是微笑的解释。

正因为这些，才能有XXX万元的存款。

在14年中，先后参加过XXX比赛、XXX活动以及结交XXX，这不仅是柜台外的工作，而且更重要的是要做的和柜台一样好。

在XXX比赛中我取得了第X名，是我职业中的最好名次。

背后有着中行各级领导的信任，XXX的支持以及信心、努力、坚强。

在XXX活动中，面对困难我总会不自觉的第一个上，不是表现自己，是在锻炼自己的毅力和反应。

在那次XXX活动中，看到XXX的坚韧，自己内心充满了感动，在今后的工作和活动中，争取如XXX一样，为丹霞争光，为中行添彩。

　　工作外，我一直在学习XXX和XXX，虽然我只有个XXX文凭，但学习不断，吸收不断。

XXX对于银行员工来说，是非常重要的，在工作外我经常和XXX讨论XXX，XXX说：

&。

使我深受其益。

没有XXX的一番话，有些道理自己很难悟出来。

应用中实际工作中，XXX的学习使我在每天看似重复但又不断有新问题的柜台中有了更加简洁的处理方法。

比如运用XXX这一点，平均办一笔业务直接可节约XXX时间，少花费XXX材料，间接也盈利XXX元。

每天有XXX笔业务，这样就可节约XXX时间，少花费XXX材料，盈利XXX元。

这样算起来，一个月有XXX元收入，一年能达到XXX元。

真是聚沙成塔，小帐不可细算。

　　20XX年是我工作中重要的一年，回顾这一年，总的来说，收获大于失去、成长大于落后、发展大于退缩。

用一个字来形容，就是：

质。

从06年的量到07年的质，再展望08年的变，工作就是一步一个脚印，生活就是一天一个模样。

　　篇三：

20XX年中国银行办公室主任个人工作总结

　　20XX年银行办公室主任个人工作总结

　　今年是我县农村信用社深化改革至关重要的一年。

一年来，在县联社各位领导的正确领导下，在办公室各位同事的大力支持下，我紧紧围绕管理、宣传、服务、学习等工作重点，在本职岗位上刻苦学习，不断努力，踏实工作，严格按照市联社下发的办公室考核办法及县联社办公室意见要求，认真履行岗位职责，默默无闻、任劳任怨做好各项材料的组织工作，为县联社领导决策，积极配合办公室主任做好科室的管理工作，为全县农村信用社发展搞好服务，尽全力较好地完成了领导交付的每一项工作任务。

　　一、自觉抓好自身的政治和业务学习，不断提高政治理论和业务知识水平。

　　俗话说：

“人不学要落后，刀不磨要生锈。

”我深知其中含义。

于是，任资料员多年来，我始终如一注意抓好自身的政治、业务方面的学习，坚持经常读好书，看好报，紧跟当今社会政治形势，认真阅读《邓小平理论专题讲座》，《马克思哲学》等有关书籍及“xxxx”重要思想内涵，学习“xx大”报告，用马克思主义和邓小平理论来武装自己的头脑。

平时，我还积极参加集体组织的政治学习。

在业务知识学习方面，我结合实际工作，利用业余时间，认真学习了《金融工作应用文写作》、《改革、整顿农村信用社文件选编》、《农村信用社信贷制度汇编》等有关书籍以及上级市联社、市人行下发的有关文件精神，坚持做到不懂就问，不会就学，虚心向同事们学习。

特别是今年下半年以来，为顺利完成我县联社统一法人工作，我一方面认真学习有关文件及上级联社、银监部门关于统一法人的有关要求规定，从而使自己的理论水平和写作能力得到了很大的提高，同时也进一步提高了自身工作效率。

　　二、尽心尽力，圆满完成各项工作任务。

　　一是积极配合办公室主任逐步完善办公室各项管理制度，规范了工作程序。

在工作中我严格坚持带头自觉维护正职形象，处处从办公室整体利益出发，努力当好配角，一同对办公室人员进行了更为合理的分工，制订了各岗位工作责任制，建立起职责清晰、分工明确、操作性强的工作流程，使大家办事有章可循、有据可查，并做到分工不分家，平时各负其责，忙时齐心协力，从而确保了办公室的团结，提高了办公室班子的凝聚力和战斗力，促进了各项工作的健康、和谐、有序发展。

　　二是文字工作做到了高质及时。

自下半年我任职以来，具体分管办公室文字工作，做为从事十多年综合文字工作的我来说，深知这项工作的重要性。

XX年，我县农村信用社坚持不断深化改革，会议材料及上报材料较多，且时间紧、内容多，特别是筹建法人社、创立大会召开、农村信用社合作联社开业申请、农村信用合作联社的挂牌开业等项工作的开展，文字工作量特别大，要求也比较高，经常加班加点，甚至通宵达旦是经常的事，为此，在县联社领导的支持下，我大胆开展工作，积极主动争取各部室的支持，从而确保了各类文字材料保质按时完成，我县的申报开业材料得到了省银监局领导的充分肯定的表扬，并做为范本在全省推广。

如根据在创立大会期间，按创立大会要求，在大会文字材料方面需要做大量工作，时间紧，任务重，为此，我连续几天几夜为大会筹备《章程》、五项基本制度、筹建工作报告、理监事会选举办法、三年发展规划草案、社员代表大会、理事会、监事会议事规则，以用其他相关会议文件，确保了大会顺利召开，得到了领导的肯定，促进了我县农村信用社统一法人工作的顺利开展。

　　三是认真组织开展理论研究和宣传报道工作。

根据县联社经营实际，我积极组织开展调研活动。

为领导提供有效的资料参考。

如自XX年全县撤销信用站后，关于对存款工作的影响，我深入到社多方调查，并着手撰写了《撤销信用站有利于信用社发展》的调研材料，并

　　被市联社转发。

同时，我还扎扎实实开展好宣传工作。

宣传工作是办公室工作主要的工作之一，为此，我在总结近几年宣传工作的基础上，进一步明确宣传工作重点，改进宣传工作方式，突出宣传工作主题，提高宣传工作质量。

一年来，我们通过加大宣传，挖掘典型，聚焦热点，开展大量深入细致的宣传工作，取得明显成效，为树立我市农村信用社良好的企业形象、形成良好的工作氛围发挥了积极的作用。

XX年，向省联社、市委市政府、银监部门和人民银行上报各类信息20余条被采用4篇。

全年先后被各类媒体录用稿件达30多篇，其中在《金融界》杂志上发表4篇，在市级报刊杂志发表12篇，收到了良好的宣传效果。

同时，开展多种形式宣传。

在宣传形式上实行点面结合，以全县一盘棋，上下联动，开展立体宣传，做到了电视有影、电台有声、报刊有文、墙上有字。

如加大在本地新闻媒体的宣传力度。

在召开社员代表大会等什么重大活动时，都及时邀请电视台等新闻单位参加，主动为他们提供新闻线索、材料，使我县农村信用社的信息及时出现在县电视台新闻等栏目。

二是结合自身业务开展情况，有重点地开展宣传工作。

宣传我社在支持“三农”和地方经济建设中的重要地位和作用，宣传深化农村信用社改革的重大意义,特别是重点开展完善法人治理结构试点宣传工作，通过录制专题片，印制了宣传手册，大力宣传完善法人治理结构、综合业务络上线对深化农村信用社改革和促进农村发展与农民增收的重大意义，为完善法人治理结构工作的顺利推进创造了良好的舆论氛围。

　　三、严格遵守组织纪律，保持良好的工作作风。

今年来，我严格按单位的各项规章制度办事，尤其是在组织纪律方面，我坚持做到不迟到，不早退，不中途脱岗，团结同事，热爱集体，以主人翁的态度做好每件事。

总之，XX年中，我付出了努力，也取得了好的成绩，在今后的工作中，我要继续发扬优点，不断完善自己，多为我县农村信用合作事业做一些有益的工作，甘愿孜孜不倦地在金融事业这片广沃的土地上耕耘。