02类QMS审核作业指导书.docx
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02类QMS审核作业指导书
北京天一正认证中心
BEIJINGTIANYIZHENGCERTIFICATIONCENTER
质量管理体系专业审核作业指导书
文件编号：
ZY-ZD/Q-02
专业名称：
采矿业及采石业
覆盖专业：
02.04～05
发送__________________________
受控状态__________________________
受控号__________________________
编写
审核
会签
批准
版本号
修改号
生效日期
原油及天然气的开采
除试采勘查外与采油及采气有关的服务活动
QMS专业审核作业指导书
前言
本作业指导书是为审核石油天然气勘探开发及其相关服务（原油和天然气开采及其相关服务）的质量管理体系而编制。
本作业指导书简要说明了石油天然气勘探开发及其相关服务的形成过程和特点，主要介绍了其质量管理体系关注焦点和审核提示要点，对进行石油天然气勘探开发及其相关服务专业审核的审核员具有指导作用。
本作业指导书是依据GB/T19001-2008idtISO9001:
2008《质量管理体系要求》，对审核石油天然气勘探开发及其相关服务质量管理体系的必要补充。
本作业指导书对从事石油天然气勘探开发及其相关服务专业的组织而言是通用的，不是针对某一具体组织而制定的，具体组织在进行质量管理体系策划时，应根据本组织的特点按标准的要求设计并实施。
目录
前言I
目录i
1范围1
2引用文件1
3术语1
4产品范围、特点与专业代码1
4.1产品范围1
4.2专业代码1
4.3生产流程概要1
4.4产品形成特点2
4.4.1生产方式的特殊性2
4.4.2产品的特殊性2
4.4.3生产工艺的特殊性3
4.5产品质量指标3
5业务/服务流程3
5.1概述3
5.2勘探工程、钻井工程、油气开发和集输工程活动及相互顺序4
5.2.1勘探工程活动及相互顺序4
5.2.2钻井工程活动及相互顺序5
5.2.3油气开发和集输工程活动及相互顺序6
6关键质量活动（审核过程主要关注点）7
6.1勘探工程审核过程主要关注点7
6.2钻井工程审核过程主要关注点8
6.3油气开发和集输工程审核过程主要关注点8
7审核要点与审核方法11
8法规与技术标准/规范要求的检查方法21
附录A21
附录B32
附录C32
1范围
本作业指导书适用于对石油天然气勘探开发及其相关服务企业进行质量管理体系认证的审核。
2引用文件
GB／T19000-2008idtIS09000:
2008《质量管理体系基础和术语》
GB／T19001-2008idtIS09001:
2008《质量管理体系要求》
IS019011：
2002《质量和／或环境管理体系审核指南》
GB／T1.1-2009《标准化工作导则》
CNAS-GC11：
2006《编写质量管理体系专业审核作业指导书的指南》
3术语
本程序采用GB/T19000-2008的术语和定义。
4产品范围、特点与专业代码
4.1产品范围
产品范围如下：
a）油气田勘（钻）探工程及服务；
b）油气田开发及服务；
c）油气集输；
d）油气田地面工程建设。
4.2专业代码
石油天然气勘探开发及其相关服务的界定范围系指石油天然气的生产/服务组织，其业务范围和经济活动代码是：
采矿业及采石业，活动代码为02。
具体如下：
a）专业代码:
02（采矿业及采石业）；
b）专业小类代码:
02.04.00（原油及天然气的开采）和02.05.00（除试采勘查外与采油及采气有关的服务活动）。
4.3生产流程概要
从寻找到石油到外输加工，大致要经过三个主要环节，即寻找、开采和输送。
这三个环节一般又称为：
石油勘探、油田开发和油气储运，生产流程概要如图1所示。
油田地
面建设
图1石油天然气勘探开发和集输流程
4.4产品形成特点
石油天然气勘探开发工业是一个庞大的产业体系，由地质勘探、钻井、测井、地质录井、试油、采油（气）、井下作业、油气集输、储运和油田地面工程建设等环节组成。
大部分工作是在野外分散进行，自然环境和工作条件都比较恶劣。
其特殊性大体可以从以下几个方面反映出来。
4.4.1生产方式的特殊性
地质勘探、钻井、测井、地质录井、试油、采油（气）、井下作业及油田工程建设等都是野外分散作业，劳动繁重，工作条件不好，而且自然环境条件～般也都比较差，经常会受到一些自然灾害的侵扰。
因此，事故频率较高，而且往往由于救援不够及时致使伤亡扩大、灾害蔓延。
石油天然气产品沉积在地下少则几百米，多则几千米处。
构造复杂，隐蔽，其生产作业过程需靠精密的监控设备适时进行监测和预控。
4.4.2产品的特殊性
产品主要是原油、天然气和少量的天然汽油。
这些产品具有易燃、易爆、易蒸发和易于聚积静电等特点。
这些液体产品的蒸气或气体产品与空气混合到一定的比例范围时，即形成可爆性气体，若遇明火（包括电火花、闪电和静电等）立即爆炸，从而造成极大的破坏。
这些产品还带有一定的毒性，如果大量泄漏或不合理排放，将会造成人、畜及生物中毒，甚至形成公害。
4.4.3生产工艺的特殊性
生产工艺是多种多样的，而且有些生产工艺具有不同程度的危险性。
例如，地震勘探和射孔要用炸药和雷管；测井要使用放射性元素；钻井过程中可能产生较严重的机械事故、发生井喷；采油作业中可能发生油、气泄漏和机械事故，修井时也可能发生井喷；油气集输处理不仅是在密闭状态下连续进行的，而且还有天然气压缩、高压储存、低温深冷分离、脱硫及原油电化学处理等工艺过程，技术难度较大，同时也具有较大危险性；长输管道的生产工艺虽然较简单，但由于输送量大、连续性强、管线长、站点多，而且输送的又是易燃易爆的原油或天然气，其危险性也是很大的；油库由于油、气产品和设备高度集中，所以也是一个危险性大的作业场所，而且一旦发生事故，其后果多数是严重的；在工程施工中，多采用多工种立体交叉作业，加之使用的重型机械较多，所以
人身伤亡事故的发生机率是较高的；石油企业的交通运输，由于车多路窄，加之各种特种车辆的车体大而笨重，操作不易，也易于发生交通事故。
此外，生产中使用的机器、设备、车辆及原材料，数量大、品种杂，这也给安全使用、管理及保存带来了一定的困难。
从以三个方面分析来看，石油天然气勘探开发生产的各个环节具有其特殊性，任何一个生产环节失控将带来严重的后果（伤亡、质量失控或财产损失）。
从这种意义上来讲石油天然气勘探开发整个生产过程具有特殊过程的特点，应按特殊过程进行控制。
4.5产品质量指标
产品质量指标包括过程产品指标和最终产品指标：
a）过程产品指标：
石油天然气储量报告准确率、井位测量合格率、油气显示发现率、预探井综合判断成功率、评价井综合判断符合率、成果资料优质率、取芯收获率、钻井井身质量、固井质量优质率、采收率、油气集输密闭率、原油稳定率、天然气处理率、天然气利用率、油气损耗率、油气输差、油气集输单耗和工程优良率等；
b）最终产品指标：
原油含水率、天然气的含水量与露点、原油天然气的学性能、原油天然气的色度、透明度和发热值等。
此外包括许多工程参数在相关技术标准中具体体现，应予以关注。
如钻井技术参数如下：
——垂直偏移
——狗腿度
——测斜中靶
——水平位移
——曲率半径
5业务/服务流程
5.1概述
石油天然气勘探开发及其相关服务整个过程中存在着许多交叉作业。
在勘探中要通过钻井证实油气的存在。
在钻井中要通过录井、测井和测试发现油气显示，了解油气层性质。
在开发中要通过钻井生产石油和天然气。
勘探阶段中要钻初探井（野猫井）、探井和详探井（评价井）。
开发阶段要钻生产井和注水井。
因此，石油天然气勘探开发及其相关服务审核的单元重点可划分为勘探工程、钻井工程及油气开发和集输工程三大块。
5.2勘探工程、钻井工程、油气开发和集输工程活动及相互顺序
油气储量报告
5.2.1勘探工程活动及相互顺序
图2勘探工程活动及相互顺序
5.2.2钻井工程活动及相互顺序
钻进过程
1、井位测量
2、准备
3、地质、工程设计和钻前施工作业指导书下发
4、钻具探伤、转运
5、工具、仪器、仪表维修与更换
6、井架安装验收
7、检查、丈量、编号记录下井钻具
8、配制钻井液
9、人员培训
1、设计参数钻进
2、钻井液处理与维护
3、井身质量控制
4、打开油层准备
5、完钻前准备
1、按设计井深完钻
2、处理钻井液性能，达到设计要求
3、固井
4、测井
5、验收交井
图3钻井工程活动及相互顺序
5.2.3油气开发和集输工程活动及相互顺序
油气田开发
过程
图4油气开发和集输工程活动及相互顺序
6关键质量活动（审核过程主要关注点）
6.1勘探工程审核过程主要关注点
勘探工程审核过程主要关注点是油气勘探技术的正确应用、钻井录井、地球物理侧井、油气井测试、石油地质综合研究、综合评价及钻井。
——油气勘探技术必须适应各种复杂地质、地理和气象要求。
勘探技术选择应用不当，会增加勘探风险，影响勘探目标（圈闭）的准确性。
——钻井录井是在探井钻探过程中为了及时捕捉油气层地层的岩性，了解钻探地区有无生油层、储集层、盖层和火成岩、了解地层油气性质、压力含油气丰满程度等。
如果钻井录井出现问题会漏掉油气层。
——地球物理侧井的目的是从横向（以上是从纵向）确定油气水层、储集层物性、地中缝洞、孔的分布、含油饱和率和地层倾角变化等。
侧井过程侧井设备十分重要，必须确保完好和规定的准确度，否则采集资料出现偏差会影响最终综合处理解释的准确性。
——油气井测试是在测井确定有油气层后，进行的中途或完井测试（又成试油、试气），以确定能否产出油气、产量大小及油气水性质等。
影响测试质量主要有3个因素，一是油气层污染，造成堵塞，油气不能顺畅流到井筒。
一是固井质量差，发生窜槽，测试反应不出油气层真实情况。
三是射孔质量不如人意，油气层中的油气不能充分进入井筒。
如果这三个问题不解决会漏掉油气层。
——石油地质综合研究是应用新技术、新理论和创新思维对有勘探前景的沉积盆地进行综合评价，计算油气资源量，研究盆地、凹陷油气藏成藏条件，指出富油气凹陷的有利区带和勘探目标，制定钻探计划，力争用较小的投入、较短的时间取得勘探突破。
石油地质综合研究一是要保证研究人员的质量，二是要注意各门类专业研究的质量。
——综合评价是对地质调查的各种成果，实验室分析化验成果进行消化和分析，确定盆地沉积岩的厚度，盆地发展演化特点、盆地类型，划分一、二级地质单元，对盆地生油层、储集层、盖层和圈闭进行分析，采用各种方法，测算盆地、凹陷石油、天然气资源量（主要根据盆地生油条件，测算总生油量和聚集量），这是盆地分析评价的重要参数。
石油、天然气资源量大，有较大型圈闭，可望找到大中型油气田的盆地，列为优先勘探的单元。
盆地综合评价，要在综合分析各种资料、探索油气聚集规律的基础上，确定富油气凹陷和勘探有利区带。
勘探实践表明，沉积盆地油气资源分布具有不均衡的特点，盆地油气储量集中在少数凹陷中，而凹陷中的油气储量，则集中在少数断裂构造带上。
因此，选准富油凹陷和有利区带，对于加快勘探速度、提高勘探效益，实现战略突破十分重要。
由于中国石油地质条件的复杂性，勘探的长期性，对油气聚集规律的认识不可能一次完成，因此，盆地分
析、综合评价，要反复进行，不断调整认识，调整勘探部署，使油气勘探向深度和广度进军。
——钻井，见5.3.2条款。
6.2钻井工程审核过程主要关注点
钻井工程审核过程主要关注点是井架安装、测斜、下套管和固井。
——井架安装质量要求天车、转盘、井口一条线，中心偏差不大于20mm，如果未达到标准，则容易造成井斜。
——测斜是钻进过程中，对井身质量的一种监视和测量。
必须按照设计要求定点测斜。
如果不按照要求测斜，则井斜角增大或超标时不易及时发现，容易造成井身质量不合格。
——下套管要求每根套管的丝扣连续必须达到规定要求，否则会造成套管脱落或试压不合格。
——固井是钻井工程最后一道工序，是一次性完成施工，必须按照固井设计精心施工。
如果固井出现问题，则会造成固井质量不合格或全井报废，后果严重。
6.3油气开发和集输工程审核过程主要关注点
油气开发和集输工程审核过程主要关注点是储量计算、油田注水、油田开发总体方案、采油、采油技术、油气集输工艺、原油处理、原油和天然气的运输和原油和天然气的贮存。
——储量计算是油田开发的基础。
必须依据国家石油和天然气储量规范进行储量计算。
否则若储量计算不准会给开发工作带来风险。
——油田注水是通过往生产层位注水，提高油层能量，保持油层压力，达到水趋油，保持生产的稳定。
应根据油田含油面积的大小，油层渗透率的高低和连通情况选择适宜的注水方式。
否则影响水趋油的效果。
——油田开发总体方案是在油田开发可行性研究的基础上进行的。
它是由地质、油藏、钻井、完井、柴油、地面工程和经济分析等方面的专业人员，经过综合研究而编制出来的。
油田开发总体方案必须符合油田的特点实际，并有良好的经济效益。
没有经济效益的油田是不能开发的。
——采油分自喷采油和机械采油。
自喷采油要控制和保持合理的生产压差，施行有效的管理制度，以便能延长油禁自喷期，从而获得更多的自喷产量。
机械采油包括：
气举采油、抽油机有杆泵采油、潜油电动离心泵采油和水利活塞泵、射流泵采油。
要控制选型和机械效率。
此外还要特别关注油层酸化处理和油层压裂两项采油增产措施。
——采油技术包括油田地质、油藏工程、完井、注水、机械采油、井下作业、三次采油和稠油热采等，每个专业都有配套的工艺技术，而且随着油田开发的延续，每套技术都在不断发展、完善、创
新和提高，达到了较高的水平，由于广泛应用新技术，油气田的开采水平也得到了显著提高。
油田开采系统各专业采用的先进技术有：
a）地质油藏工程方面：
垂直地震录井、油藏描述和油藏数值模拟技术；
b）完井方面：
对出砂油井的井下筛管砾石充填完井技术，以及控制油井后期产水量的井下封隔器加滑套分段完井技术；
c）注水方面：
分层注水、注水井调整吸水剖面、油井堵水和生产测井技术；
d）机械采油方面：
链条式长冲程抽油机、双驴头抽油机、井下螺杆泵和抽油井诊断技术；
e）井下作业方面：
过油管射孔、过油管封堵底水技术；
f）酸化压裂方面：
油井酸化压裂、低渗透层压裂和油水井对应压裂技术；
g）三次采油方面：
聚合物驱油技术；
h）稠油热采方面：
单井注蒸汽吞吐采油和一定含油面积的注蒸汽驱油技术。
以上这些新技术，大部分是随着油田开采的需要而努力创新发展起来的，其中有些大型设备是由国外引进的，这些新技术的广泛应用，对于提高我国油气田的开采水平起着十分重要的作用。
——油气集输工艺是在各油（气）田上收集各油井产出的原油（或天然气）及其伴生物，经过分离、计量后汇集输送至处理站。
在处理站将油气水分离和净化，成为达到规定质量标准的原油和天然气（油、气田的合格商品）再集中外运。
油气集输工作的主要内容包括：
a）油气计量:
包括单井产物油、气、水的计量以及油气在处理过程中、外输至用户前的计量。
因单井产量值是监测油藏开发的依据，所以需要对各油井进行单独计量。
各井的油气经分离和分别计量后又汇集在一起用一条管路混输至处理站，或用两条管路（单井产量大时）分别输往处理站。
在各油气田上均为单井分别计量油气而专设油气分离设施，90年代以来，随着多相计量技术的发展，国内外已有一些油气田采用多相流量计无需分离而计量出各井产出的油和气量，从而不用分离就将各井的产出液直接输往处理站，大大简化了集输流程，节约了地面建设投资；
b）集油、集气:
即将分井计量后的油气水混合物汇集送到处理站（联合站）；或将含水原油、天然气分别汇集送至原油处理及天然气集气站场；
c）油气水分离:
即将油气水混合物分离成液体和气体，将液体分离成含水原油及含油污水，必要时分离出固体杂质；
d）原油脱水:
即将含水原油破乳、沉降、分离，使原油含水率符合标准。
e）原油稳定:
即将原油中的碳一一碳四等轻组分脱出，使原油饱和蒸汽压符合标准；
f）原油储存:
即将合格原油储存在油罐中，维持原油生产与销售的平衡；
g）天然气脱水:
即脱出天然气中的水分，保证其输送和冷却时的安全；
h）天然气轻烃回收:
根据需要，脱出天然气中部分碳二～碳五，即液化石油气。
它是重要的化工原料。
保证在管线输送时不析出液烃。
i）液烃储存:
将液化石油气（LPG）、天然气液（NGL）分别装在压力罐中，维持液烃生产与销售的平衡。
j）输油、输气:
将原油、天然气、液化石油气和天然气油经计量后外输，或在油田配送给用户。
以上油气集输过程要控制油气集输密闭率61.1%、原油稳定率59.88%、天然气处理率57.4%、天然气利用率82.45%、油气损耗率0.945%、油气输差5%、油气集输单耗17.9m2/t。
——原油处理是指油气分离、原油脱水和原油稳定。
1、油气分离
从井口采油树出来的井液主要是水和烃类混合物。
在油藏的高温、高压条件下天然气溶解在原油中，在井液从牡下沿井筒向上流动和沿集输管道流动过程中，随着压力的降低，溶解在液相中的气体不断析出，形成了气液混合物。
为了满足产品计量、处理、储存、运输和使用需要必须将它们分开，这就是油气分离。
对气液分离，采用三级分离时一级分离压力范围控制在O.7～3.5兆帕，二级分离压力范围在O.07～0.55兆帕，若井口压力高于3.5兆帕，就应考虑四级分离。
对油气分离在油气分离器内进行。
油田上使用的分离器按形状分主要有卧式和立式两种类型；按功能划分有气液两相分离器和油气水三相分离器；按分离方式有离心式分离器和过滤式分离器。
2、原油脱水
油井产物中多含有水、砂等杂质，水中还溶解了一些矿物盐（尤其是开采后期）。
由于我国大部分油田是用注水方式开发的，目前我国平原油平均含水量已在80％以上，到开发后期含水量可高于90％，输送和处理大量的水使设备不堪重负，增加了能量的消耗，矿物盐造成了设备结垢和腐蚀。
原油中夹带的泥砂会堵塞管道和储罐，还能使设备磨损。
因此原油必须在矿场经过脱水、净化加工才能成为符合外输要求的合格产品。
原油中的水分，有的成游离状态，称游离水，在常温下用简单的沉降法短时间内就能从油中分离出来；有的则形成油水乳状液，很难用沉降法分离，这类水称乳化水。
乳状液是两种（或两种以上）不相溶液体的混合物，其中一种液体以极小的液滴形式分散在另一种液体之中，并靠某种乳化剂得到稳定。
原油中含有多种天然乳化剂，如沥青、胶质等。
原油和水的乳化液主要有两种类型：
一种是水以极小的液滴分散于原油中，称“油包水”型乳状液，用符号W／O表示，此时水是内相或分散相，油是外相或连续相。
另一种是原油以极小的液滴分散于水中，称“水包油”型乳状液，用符号O／W表示，此时油是内相或分散相，水是外相或连续相。
在油田上低含水的原油乳化液主要是油包水型乳化液，在高含水期的油田井液含水主要是游离水，也含有一定的油包水型乳化液。
原油的脱水过程有破乳和沉降两个阶段。
乳状液的破坏称破乳，是指乳状液中的油水界面因乳化剂的作用形成的膜被化学、电、热等外部条件所破坏，分散相水滴碰撞聚结的过程。
破乳后水呈游离状悬浮于油中，在进一步的碰撞中结成更大的水滴，靠重力作用沉入底部，这便是沉降。
脱水处理的方法有：
（1）加热；
（2）化学破乳；（3）电聚集；（4）重力沉降。
为了提高脱水效果，油田上经常是这些方法的联合使用。
一段脱水到含水30％左右，二段脱水达到出矿原油要求的含水率0.5％以下，脱出水含油要求不高于0.5％。
3、原油稳定
原油是烃类混合物，其中低碳烃碳一～碳四在常温、常压下是气体。
这些轻烃从原油中挥发出来时会带走戊烷、己烷等组分，造成原油在储运过程中损失，并污染环境。
将原油中的轻组分脱出，降低其蒸汽压，减少蒸发损耗，称为原油稳定。
从原油中脱出的轻组分是重要的石油化工原料，也是洁净的燃料。
原油稳定的方法主要有闪蒸法和分馏法。
采用哪种方法，应根据原油的性质、能耗、经济效益的原则确定。
原油中碳一～碳四含量小于2％（质量比）时，可采用负压闪蒸；对于轻质原油（如凝析油）或碳一～碳四含量高于2％时，可采用分馏法稳定。
当有余热可利用或与其他工艺结合时，即使碳一～碳四含量少时，也可考虑用加热闪蒸和分馏稳定工艺。
闪蒸法是在一定温度下降低系统压力，利用在同样温度下各种组分汽化率不同的特性，使大量的碳一～碳四轻烃蒸发，达到将其从原油中分离出来的目的。
闪蒸法可以是负压。
原油脱水后，一般在O.06～O.08兆帕（绝），55℃～65℃进行负压闪蒸。
还可以是加热闪蒸。
一般在0.25～O.3兆帕（绝），120℃进行闪蒸。
分馏法是使气液两相经过多次平衡分离，将易挥发的轻组分尽可能转移到气相，而重组分保留在原油中。
分馏法设备多，流程复杂，操作要求高，是国外应用最广泛的原油稳定方法，其原因是该法能比较彻底地原油中的甲烷、乙烷和丙烷，稳定效果好。
由于我国各油田所产原油有很大一部分中碳一～碳四含量为0.8％一2％，所以采用此法不多。
——原油和天然气的运输是指通过管道、密闭车辆等等原油和天然气输送到用户。
要做好输油管道运行工矿的调节，控制输油管道的水击，做好清管，对输油管道进行监控和数据采集，应用管道泄漏检测技术开展监测对管道做好防腐等。
对采用火车、轮船和汽车运输的要按章操作。
——原油和天然气的贮存是协调原油天然气的生产、加工和供应及运输的纽带。
一般来讲油库（储气罐）是储存、输转和供应原油天然气的专业性仓库。
原油和天然气的贮存各项安全操作规程和安全监控设施、计量检测设备、周边环境和操作人员应是关注的重点。
7审核要点与审核方法
审核要点提示和客观证据见表一
表一，审核要点提示和客观证据
条款
审核要点
客观证据
4.1总要求
1、是否按“过程方法”和“管理的系统方法”建立了符合公司实际的质量管理体系文件？
2、对外包过程是否进行有效的控制？
1、表述质量管理体系及其相互作用的模式图。
2、合格供方评价和再评价的证据及有关供方控制文件规定。
4.2.2质量手册
1、删减是否合理，理由是否充分？
2、质量管理体系过程之间作用的表述是否清楚？
是否反映了石油天然气勘探开发的特点？
3、是否包含或引用了程序文件?
1、删减说明。
2、过程之间相互关系及作用表述的描述。
必要时的图表。
3、手册引用程序文件清单
条款
审核要点
客观证据
4.2.3文件控制
1、查标准明示的文件是否编制?
2、查文件发布前是否得到批准?
3、查是否对文件进行评审与更新，并再次批准?
4、查文件现行修改状态如何得到识别?
5、查2-3个使用场所是否获得文件适用的有效版本?
6、查2—3种文件的保存情况?
7、查外来文件如何得到识别和控制分发?
8、保留作废文件如何标识?
1、标准准明示的6份程序文件。
2、文件编、审、批、发、改、废各类记录。
3、定期对文件评审，并再一次批准的证据。
4、受控文件清单（包括外来文件清单）。
5、现场使用文件情况、完好性及有效性审查结果。
6、保存方法、保存环境。
7、更改和现行修订状态识别记录。
8、作废保留印章。
4.2.4记录控制
1、记录标识是否正确规定和实施?
2、记录贮存是否科学?
3、记录的保存是否科学?
4、记录是否便于检索?
5、记录是否正确规定保存期限?
6、记录的处置是否按规定进行?
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