证券基础知识模拟试题4.docx
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证券基础知识模拟试题4
证券基础知识模拟试题-4
证券基础知识模拟题（四）
（一）单项选择题
1证券是指各类记载并代表一定权利的。
A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证
2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种。
A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券
3金融期货证券是一种。
A商品证券B资本证券C货币证券D无价证券
4证券登记结算公司性质上属于。
A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织
5证券业协会性质上是一种。
A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织6，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。
A1994年7月1日B1998年7月1日C1999年4月1日D1999年7月1日
７，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
A1992年4月22日B1993年4月22日C1994年4月22日D1995年4月22日
81997年11月，国务院颁布。
A《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》
C《证券投资基金管理暂行办法》D《中华人民共和国证券法》
9有价证券是的一种形式。
A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本
10有价证券的正常交易起着自发地分配的作用。
A实物资产B资本资产C闲置资本D货币资本
11股票最基本的特征是。
A收益性B风险性C流动性D永久性E参与性
12股票的资本利得是指。
A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利
13股票可以依法自由地进行交易的特性是指股票的。
A收益性B风险性C流动性D永久性E参与性
14股票的账面价值又称。
A面值B净值C股票市价D投资价值
15股票的清算价值是公司清算时每一份股份所代表的。
A账面价值B内在价值C评估价值D实际价值
16股票的内在价值是。
A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值
17股票的市价总是围绕着其在运动。
A面值B账面价值C清算价值D理论价值
18发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是。
A股票B债券C基金D远期合约
19当未来市场利率趋于下降时，应选择发行。
A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定
20一般来说，期限长的债券，流动性，风险相对较，票面利率应定得。
A好；大；低B差；小；高C好；大；低D差；大；高
21债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益，这是指。
A偿还性B流动性C安全性D收益性
22债券人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金是指债券的。
A偿还性B流动性C安全性D收益性
23公司发行债券的主要目的是。
A改变本身的资产负债结构B获利C避税D经营需要
24下列债券中风险最大的是。
A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券
25证券投资基金通过公开发售基金份额，由托管。
A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人
26证券投资基金通过公开发售基金份额，由管理和运用资金。
A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人
27证券投资基金在美国被称为。
A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
28证券投资基金在英国和中国香港地区被称为。
A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
29证券投资基金在日本和中国台湾地区被称为。
A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
30一般认为，证券投资基金起源于。
A美国B意大利C德国D英国
31我国的《证券投资基金管理暂行办法》颁布于。
A1995年11月B1996年11月C1997年11月D1998年11月
32契约型证券投资基金反映的是关系。
A债权债务B所有权C信托D股权
33证券投资基金筹集的资金主要是投向。
A实业B有价证券C房地产D第三产业
34按基金的组织形式不同，基金可分为。
A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金
C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金
35若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的倍。
A5B10C20D50
36股权式衍生工具不包括。
A股票期货B股票期权C股票指数期货D货币互换
37金融衍生工具按市场形态可以分为三类，以下不属于这种分类的是。
A内置型衍生工具B外置型衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具
38金融衍生工具产生的最基本原因是。
A逃避金融管制B金融机构的利润驱动C避险D存在套利机会
39美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的。
A最低利率限制B最高利率限制C最低和最高利率限制D最低或最高利率限制
401988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在以上。
A4%B8%C10%D12%
411988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在以上。
A4%B8%C10%D12%
42下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是。
A信用违约互换B总收益互换C信用挂钩票据D可转换债券
43通过证券发行来筹集资金属于。
A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资
44我国目前股票发行实行的是。
A注册制B核准制
C注册制配之以发行审核制和保荐人制度D核准制配之以发行审核制和保荐人制度
45根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是。
A会员大会B理事会C监察委员会D董事会
46证券交易所的决策机构是。
A会员大会B理事会C监察委员会D董事会
47上海证券交易所成立的时间为。
A1990年11月26日B1990年12月19日C1993年11月26日D1993年12月19日
48深圳证券交易所成立的时间为。
A1989年11月15日B1991年4月11日C1991年11月15日D1989年4月11日
49我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按方式组成的。
A会员制B公司制C代理制D自助制
50申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币。
A1000万元B3000万元C5000万元D4000万元
51交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是。
A1股B1手C10股D50股
52大宗交易的交易时间是。
A正常交易日收盘后的限定时间B正常交易日收盘前的限定时间
C正常交易日收盘后的任意时间D正常交易日收盘前的任意时间
53与我国一样称呼“证券公司”。
A美国B德国C日本D英国
54设立综合类证券公司，最低注册资本是人民币。
A3亿元B4亿元C5亿元D6亿元
55设立综合类证券公司，其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格，具有证券从业资格的从业人员人数要求不少于。
A50人B40人C60人D30人
56设立经纪类证券公司，最低注册资本是人民币。
A4000万元B5000万元C6000万元D1亿元
57证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司。
A经纪业务B自营业务C受托资产管理业务D承销业务
58被视为证券公司业务中“财力和智力的高级结合”的业务是。
A经纪业务B自营业务C投资咨询业务D兼并收购业务
59可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币。
A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元
60《证券公司内部控制指引》制定的时间是。
A2003年12月26日B2002年12月26日C2003年11月26日D2002年11月26日
61内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的原则。
A健全性B合理性C制衡性D独立性
62证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，这属于证券公司内部控制的原则
A健全性B合理性C制衡性D独立性
63涉及证券市场的法律法规分为三个层次，即由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的，由国务院制定并颁布的以及有关证券监管部门和相关部门制定的。
A行政法规；国家法律；部门规章B国家法律；行政法规；部门规章
C国家法律；部门规章；行政法规D部门规章；国家法律；行政法规
64我国《证券法》中，“中介机构及其人员的要求”是在章中进行了详细的规定。
A总则B证券发行C证券交易D证券公司
65我国证券领域的母法为。
A《中华人民共和国证券法》B《中华人民共和国证券投资基金法》
C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国合同法》
66《中华人民共和国证券投资基金法》于年通过。
A1993B1998C2003D2004
67在我国《基金法》中，在章中具体明确了从业人员资格规定。
A总则B基金管理人C基金托管人D监督管理
68有限责任公司的权力机构是。
A董事会B经理层C监事会D股东会
69我国《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员。
A必须大于2人B不得少于2人C必须大于3人D不得少于3人
70我国《公司法》规定，监事会应在其组成人员中推选名召集人。
A1B2C3D4
（二）多项选择题
1证券是指。
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
2本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为。
A资本证券B凭证证券C无价证券D商品证券
3广义的有价证券包括很多品种，其中有。
A商品证券B凭证证券C货币证券D资本证券
4货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有〖。
A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票E支票
5未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。
A非挂牌证券B非上市证券C场外证券D停牌证券E场内证券
6有价证券的特征有。
A期限性B流动性C收益性D风险性
7证券市场按其层次结构可以分为。
A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场
C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场
8信用衍生工具有。
A信用远期合约B信用联接票据C信用权证D信用互换
9股票应载明的事项有。
A公司名称B公司登记成立的日期C股票的种类
D票面金额及代表的股份数E股票的编号
10股票是一种。
A有价证券B用以证明投资者股东身份和权益的凭证
C获取股息和红利的凭证D由股份公司发行的凭证
11股票的性质有。
A它是有价证券B它是要式证券C它是证权证券D它是资本证券
E它是综合权利证券
12持有有价证券表明持有者。
A拥有一定价值量的财产B拥有一定的股票
C可以行使该证券所代表的权利D能参加股东大会并行使自己的权力
13股票具有有价证券以下特征的是。
A股票本身没有价值，但它代表了财产权B有要求分配股息和红利的请求权
C股票与其代表的财产权不可分离D股东权利的转让与股票占有的转移同时发生
14证券按其所代表的权利本来存在与否可分为。
A设权证券B证权证券C资本证券D要式证券
15股东权是一种综合权利，包括。
A资产受益权B重大决策权C选举管理者权
D直接支配处理公司的财产权E优先偿还权
16股票具有以下特征的是。
A收益性B风险性C流动性D永久性E参与性
17股票的收益来源来自。
A股息B红利C资本利得D利息
18债券包含的含义有。
A发行人是借入资金的经济主体B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本D它反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
E它是表明债权、债务关系的法律凭证
19债券的基本性质是。
A有价证券B虚拟资本C债权的表现D真实资本E债务的表现
20债券票面的基本要素有。
A票面价值B偿还期限C票面利率D发行者名称E还本付息方式
21债券按期限长短分为。
A国库券B公司债券C短期债券D中期债券E长期债券
22发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有。
A资金使用方向B市场利率变化C债券变现能力
D借入资金的规模E筹资者的资信
23影响债券利率的主要因素是。
A借贷资金市场利率水平B借入资金的用途
C筹资者的资信D借入资金的规模E债券期限长短
24债券的特征是。
A偿还性B流动性C安全性D收益性E风险性
25证券投资基金的主要当事人有。
A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人
26国务院《证券投资基金管理暂行办法》颁布后最先设立的两个基金是。
A基金兴华B基金金泰C基金安信D基金开元
27近年来，我国基金品种创新呈加速趋势，表现在。
A开放式基金逐渐成为基金设立的主流形式B出现了指数基金
C出现了交易所交易基金D出现了保本基金
28证券投资基金的特点有。
A收益显著B集合投资C分散风险D专业理财
29证券投资基金的作用有。
A为中小投资者拓宽了投资渠道B为中小企业拓宽了融资渠道
C有利于证券市场的稳定和发展D有利于证券市场的国际化
30证券投资基金的主要投向是。
A实业B股票C债券D房地产
31下列金融产品属于金融衍生工具的有。
A期货B股票C期权D债券
32金融衍生工具的基本特征是。
A跨期交易B杠杆效应C不确定性和高风险D套期保值和投机套利共存
33以下可作为金融衍生工具的基础变量的有。
A利率B股票价格指数C股票价格D天气温度
34金融衍生工具可能存在的风险有。
A信用风险B市场风险C流动性风险D结算风险
E运作风险F法律风险
35金融衍生工具从基础工具角度分类，可以划分为。
A债权式衍生工具B股权式衍生工具C货币衍生工具D利率衍生工具
36股权式衍生工具包括。
A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权
37货币衍生工具包括。
A远期外汇合约B货币期货C货币期权D货币互换
38利率衍生工具包括。
A远期利率协议B利率期货C利率期权D利率互换
39存托凭证的优点是。
A市场容量大、筹资能力强
B上市手续相对简单、发行成本低
C有助于发行公司提升市场形象、扩大股东基础、改善投资者关系
D避开直接发行股票与债券的法律要求
40对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有。
A标购B申购C赎回D在交易所买卖
41以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是。
A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体
B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力
D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
42证券发行市场的作用主要体现在。
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C是宏观经济运行的晴雨表
D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
43证券发行市场主要由构成。
A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券信息机构
44根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用。
A上网定价发行方式B向投资者定向发售C向二级市场投资者配售方式
D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式〖ZK）
45以下属于证券交易所的特征的是。
A有固定的交易场所和交易时间
B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D通过公开竞价的方式决定交易价格
E集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
46中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行。
A运行独立B代码独立C监察独立D指数独立
47现代证券交易所的计算机化运作系统通常包括。
A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统E考核系统
48证券交易通常必须遵守的是原则。
A价格优先B数量优先C时间优先D交易总价值优先
49上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是。
A随机竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价
50按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是。
A提供证券交易所的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市
C对会员进行监管D管理和公布市场信息E制定证券法规
51以下属于场外交易市场特征的是。
A场外交易市场是一个分散的无形市场
B场外交易市场的组织方式采取做市商制
C场外交易市场以未能或无需在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
E场外交易市场的管理比证券交易所宽松
52场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是：
场外交易市场。
A是证券发行的主要场所
B是独立于证券交易所的交易场所
C为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D是证券交易所的必要补充
53以下属于证券公司业务的是。
A证券代理发行B证券自营买卖C证券代理买卖D资产管理E证券投资咨询
54根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定区间。
A发行价格B市盈率C市净率D招标价格
55证券公司在证券市场中的角色可以是。
A自营商B做市商C经纪商D代理商
56以下属于经纪类证券公司业务范围的是。
A证券的代理买卖B代理证券的还本付息和分红派息
C代理登记开户D证券的承销E证券代保管和签证
57我国《证券法》中，“证券发行”这一章的主要内容有。
A证券发行核准或者审批原则B中介机构及人员要求
C证券承销D证券交易方式
58以下几项中，属于我国《证券法》“证券交易”一章的内容的有。
A证券交易所B证券上市C持续信息公开D证券交易服务机构
59我国《证券法》中，“证券交易”一章第四节，禁止的交易行为包括。
A禁止内幕交易B禁止操纵市场行为C禁止融资融券D禁止欺诈行为
60我国《证券法》中，“上市公司收购”一章的主要内容包括。
A收购的方式B要约收购的程序C协议收购的程序D收购活动的监管
（三）判断题
1有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
2有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
3股票应由董事长签名、公司盖章。
发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。
4股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
5股票的制作和发行必须经证券主管机关的审核和批准，任何个人或团体不得擅自印制发行股票。
6股票应具备我国《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
7证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件。
8股票是一种设权证券。
9股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。
10股票是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
11股票既是物权证券又是债权证券。
12债券只是一种虚拟资本，而非真实资本。
13债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。
14债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权，也以资产所有权表现。
15债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预。
16债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。
17市场利率普遍较高时，债券的票面利率也应相应较高；否则，投资者会选择其他金融资产投资而舍弃债券。
18发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。
19证券投资基金募集的资金由基金管理人托管，由基金托管人管理和运用资金。
201997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》。
21目前我国还没有中外合资基金公司。
22将分散的资金集中起来以信托方式交
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