内审报告.docx
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内审报告
神木县锦河商砼有限公司试验室
质量管理体系
内
部
审
核
资
料
2011年
神木县锦河商砼有限公司试验室
质量管理体系内部审核2011年度计划
编号：
001
审核目的
质量体系运行的符合性、有效性
审核范围
试验室所有部门、检测室、样品间、标养室及相关场所和过程等
审核依据
质量方针、目标和管理体系文件、国家或行业的有关法律、法规、标准、资质认定评审准则等
审核组
组长：
曹雄飞
组员：
朱一春、袁可
实施项目及要点
时间
负责人
内审员
编制各部门内审检查表
5月下旬
曹雄飞
朱一春
袁可
质量体系内审
开出不符合项目
6月上旬
曹雄飞
朱一春
袁可
不合格项纠正
6月中旬
曹雄飞
朱一春
袁可
跟踪审核验证
6月下旬
曹雄飞
朱一春
袁可
编制内审报告
7月上旬
曹雄飞
朱一春
袁可
编制：
袁可审核：
朱一春批准：
曹雄飞
2011年5月15日
关于成立试验室质量管理体系内审组的通知
为了评价质量体系运行的符合性、有效性，迎接试验室的外部资质认定评审工作，现决定成立质量管理体系内审小组，曹雄飞任组长，朱一春、袁可任组员，希望试验室各部门予以配合，特此通知。
神木县锦河商砼有限公司试验室
2011年4月20日
神木县锦河商砼有限公司试验室
质量管理体系内部审核2011年度实施计划
编号：
003
审核部门
时间
审核组长
内审员
管理组
2011年7月15日
曹雄飞
朱一春
袁可
资料档案组
2011年7月15日
曹雄飞
朱一春
袁可
检测组
2011年7月16日
曹雄飞
朱一春
袁可
编制：
袁可审核：
朱一春批准：
曹雄飞
2011年7月12日2011年7月12日2011年7月12日
会议签到表
会议名称
首次会议□末次会议□
召开时间
主持人
参加会议人员签到
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
现场审核记录表
第1页共6页
被审核部门
试验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月15日
准则条款号
检查内容及方法
检查结果
4.1.1
查看试验室是否为独立法人，能否独立承担第三方公正检验。
试验室非独立法人，但有法人授权，能独立承担第三方公正检验
4.1.5
查阅试验室是否制定了保证检测工作公正，客观的有关措施。
制定了保证检测工作公正的措施，并按措施进行了实施
4.1.8
查阅试验室的最高管理者、技术主管、质量主管、各部门负责人和质量监督员是否有符合要求的任命文件。
有任命文件，符合资质认定准则要求
4.1.9
查是否规定了所有的管理、操作和核查人员的职责及其各人员是否明确本岗位的职责和权限。
质量手册中规定了所有人员的职责，各岗位人员明确本岗位的职责和权限
4.1.11
查是否任命了技术主管和质量主管，是否明确了其职责和权力。
任命曹雄飞为技术负责人，纪引平为质量人，两位人员明确其职责和权力
现场审核记录表
第2页共6页
被审核部门
试验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月15日
准则条款号
检查内容及方法
检查结果
4.2
查试验室建立的质量方针和质量目标是否适宜和具有可操作性。
质量方针和质量目标适宜，可操作性强
4.3
查试验室是否有文件控制和管理程序，是否使用失效或废止的文件。
制定了文件控制和管理程序，所有文件及标准均现行有效
4.4
查试验室是否确定了分包试验室名单，分包是否征得客户书面同意。
无分包项目
4.5
查试验室是否对服务和供应方进行了评价，是否建立了服务方/供应方的名单。
对服务供应商资质进行了确认，索要了服务供应商的资质，并对其建立了服务方/供应方名单
4.6
试验室是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序文件，规定是否明确。
制定了相关程序，规定明确
现场审核记录表
第3页共6页
被审核部门
试验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月15日
准则条款号
检查内容
检查方法
检查结果
4.7
查试验室是否有客户进行投诉，是否对原因进行分析，并采取有效纠正措施，对管理体系进行改进。
试验室无投诉
4.8
查试验室是否制定了纠正措施、预防措施的程序，并按程序进行实施
试验室制定了相关措施，并按措施进行了实施
4.9
查阅试验室的各种原始记录，检查其是否完整，信息量是否齐全，并按规范进行了记录。
试验室各种原始记录完整，信息量齐全，但配合比记录P-002有涂改现象
4.10
检查试验室是否制定了内部审核控制程序，并按程序进行了内部审核。
制定了内部审核控制程序，并按程序进行了内部审核
4.11
检查试验室是否编制了管理评审控制程序文件并按规定和计划组织实施。
试验室编制了管理评审控制程序，并按规定和计划组织了实施
现场审核记录表
第4页共6页
被审核部门
验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月16日
准则条款号
检查内容及方法
检查结果
5.1.1
检查试验室的专业技术人员和管理人员是否与从事的工作相适应。
技术人员与管理人员与其从事的工作相适应，能满足工作的需要
5.1.5
检查试验室人员档案是否符合要求。
试验室对所有人员建立了人员档案，保存了人员的所有证书
5.2.3
检查试验室是否建立了安全作业管理程序，并按程序进行了实施。
制定了相关程序，但在试验场所内未见消防、灭火设施
5.2.6
检查试验室是否对影响工作质量和涉及安全的区域设施进行控制并正确标识。
对试验室场工作场所进行了明确的警示标识
5.3.7
检查试验室是否制定了计算和数据转换和处理程序，并按程序进行数据处理。
试验室制定了计算和数据处理程序，并按程序进行了数据处理
5.4.1
检查试验室的仪器设备是否进行正常维护。
所有仪器设备均按要求进行了正常
现场审核记录表
第5页共6页
被审核部门
验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月16日
准则条款号
检查内容及方法
检查结果
5.4.5
检查试验室所有仪器设备的档案是否符合要求。
所有仪器设备均建立了档案，档案信息完整齐全
5.4.6
检查所有仪器设备是否有明显的状态标识。
对所有仪器设备均进行了检定，并贴有明显的状态标识
5.4.8
试验室是否建立设备期间核查程序并按程序进行执行。
试验室建立了期间核查程序，并按程序进行了核查
5.5.1
试验室是否制定设备的校准和/检定计划，以确保能溯源到国家计量基准。
制定了设备的检定计划，并按计划进行了检定，可溯源到国家计量基准
5.5.3
试验室在使用仪器设备前是否按照国家相关技术规范对仪器设备进行检定/校准,以保证结果的准确性。
试验室在使用设备前均对仪器设备进行了检定，保证了结果的准确性
现场审核记录表
第6页共6页
被审核部门
验室检测组、管理组、资料档案组
审核时间
2011年7月16日
准则条款号
检查内容及方法
检查结果
5.6.3
检查试验室是否保存抽样记录，记录是否完整符合要求。
试验室对抽样进行了记录，并对记录妥善保存，记录信息完整符合要求
5.6.6
试验室是否建立样品的标识系统，该系统是否可避免样品发生混淆。
试验室对样品进行了唯一性标识，可以避免样品在任何时候发生混淆
5.7.1
试验室是否有质量控制程序和质量控制计划以保证检测结果的有效性。
制定了质量控制程序和计划，并按计划进行了实施，可保证检测结果的有效性
5.8.1
试验室是否及时出具结果，结果报告是否准确、客观、真实；报告是否使用法定计量单位。
试验室资料员能按时出具结果报告，报告结果准确、真实，使用法定计量单位
5.8.2
结果报告的内容是否符合要求。
结果报告的内容符合资质认定准则要求
审核员：
朱一春、袁可审核组长：
曹雄飞
内审不符合报告
内审不符合报告：
报告编号：
01
接受审核的部门；管理组、资料挡案组、检测组
部门负责人：
刘佳/纪引平
内审员：
曹雄飞/袁可/朱一春
审核日期：
2011年7月15日
不符合事实描述：
。
1．查质量记录，在原始记录中出现涂改现象，没有按正确杠改法进行杠改，砼试配原始记录中信息包含不足，没有主要仪器名称和使用方法，不能保证其再现性。
不符合程序；记录控制程序
标准及子条款：
4.9
不符合类型（划√）1.体系性不符合2.实施性不符合√3.效果性不符合
内审员签名：
曹雄飞日期：
2011.7.15
部门负责人签名：
纪引平日期：
2011.7.15
建议的纠正措施计划：
1．已于2011年4月26日完成采用正确的杠改法，不再出现涂改现象，在砼试配原始记录中出示其主要检测仪器和使用方法，保证其再现性，该不符合项关闭。
要求完成日期：
2011.7.16
部门负责人签名：
纪引平日期：
2011.7.16
内审员认可：
曹雄飞日期：
2011.7.16
内审不符合报告
内审不符合报告：
报告编号：
02
接受审核的部门；管理组、资料挡案组、检测组
部门负责人：
李振军/惠一凡
内审员：
曹雄飞/袁可/朱一春
审核日期：
2011年7月16日
不符合事实描述：
1．在检查试验室检测环境时，发现消防设备灭火器配置不到位，一旦发生火灾情况，严重存在不安全因素。
不符合程序：
安全作业管理控制程序
标准及子条款：
5.2.3
不符合类型（划√）1.体系性不符合2.实施性不符合√3.效果性不符合
内审员签名：
曹雄飞日期：
2011.7.16
部门负责人签名：
李振军日期：
2011.7.16
建议的纠正措施计划：
1．应立即将各个检测室的消防设备灭火器配置到位，做到提前完成消防火灾安全控制措施，确保环境安全到位。
要求完成日期：
2011.7.17
部门负责人签名：
李振军日期：
2011.7.17
内审员认可：
曹雄飞日期：
2011.7.17
质量管理体系
内
部
审
核
报
告
神木县锦河商砼有限公司试验室
2011年7月18日
内部审核报告
试验室质量管理体系是实施质量管理和控制所需要的组织结构、程序过程和资源配备，它描述了质量管理体系所需的过程管理，提出了建立、实施、保持和持续改进质量管理体系有效性的总要求。
也明确了质量管理体系的文件范围、层次、质量手册的内容及对文件记录的控制要求。
其构成主要包括：
一：
管理要求：
1.组织；2.管理体系；3.文件控制；4.检测分包；5.服务和供应品的采购；6.合同的评审；7.申诉和投诉；8.纠正措施、预防措施及改进；9.记录；10.内部审核；11.管理评审；二：
技术要求：
1.人员；2.设施和环境；3.检测方法；4.设备和标准物质；5.量值溯源；6.抽样和样品处置；7.结果质量控制；8.结果报告；
质量管理体系的日常维护主要依靠对检验活动的监督和内部质量审核进行的。
检验活动的监督工作由技术负责人和监督员共同实施，内部质量审核工作由质量负责人和内审员共同实施。
为了使试验室质量体系更加完善有效，特进行此次内审。
本次内审依据《实验室资质认定评审准则》的19个要素75条要求进行了内部审核，共涉及19个要素的33条，在审核过程中得到了各个岗位的大力协助，33个条中有二项基本符合，一是在原始记录中出现涂改现象，没有按正确杠改法进行杠改，砼试配原始记录中信息包含不足，不符合《评审准则》技术要求中的4.9记录控制程序；二是（在检查试验室检测环境时，发现消防设备灭火器配置不到位，一旦发生火灾情况，严重存在不安全因素。
不符合《评审准则》管理要求中的5.2.3条安全作业管理控制程序
要求和规定的程序，及时出具检测和/或校准数据和结果，并保证数据和结果准确、客观、真实。
报告应使用法定计量单位。
其他各个条款中都符合《评审准则》。
本次内审除对质量体系的运行情况的全面检查外，也是对试验室工作的监督和
检查，目的在于通过内审加强我们对标准规范的学习，提高工作质量和业务水平，使我们的检测结果更为准确，工作能符合质量体系要求。
通过这次内审，使试验室质量体系运行更加有效，试验室各种记录更加完善。
总之，自质量管理体系运行以来，是能够保证所开展项目正常运行的。
并通过内部质量审核和检验活动的监督，不断完善质量管理体系并始终保持质量管理体系运行的有效性和持续性。
通过质量方针的全面贯彻，质量目标的实现，做到对生产全过程的宏观控制，确保产品质量的稳定。
所以，试验室质量管理体系建立、运行和实施是有效并符合的。
神木县锦河商砼有限责任公司试验室
2011年7月18日
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