海南省下半年基金从业资格股票的类型模拟试题.docx

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海南省下半年基金从业资格股票的类型模拟试题

海南省2015年下半年基金从业资格：

股票的类型模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、OTC交易的衍生工具的特点有__。

A．不通过集中的交易所B．实行分散的、一对一交易C．通过各种通讯方式交易D．实行集中的、一对一交易

2、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人

3、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。

A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率

4、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A：

所有权关系B：

债权债务关系C：

信托关系D：

其他关系

5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

基金产品线的内涵不包括____A：

产品线的长度B：

产品线的宽度C：

产品线的高度D：

产品线的深度

6、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A：

基金管理公司B：

托管银行C：

基金估值工作小组D：

基金注册登记机构

7、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行

8、一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定

9、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%

10、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。

A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

11、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1B．0.1C．0.01D．0.001

12、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派B．总经理任命C．董事会聘任D．股东大会选举

13、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券

14、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

15、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券

16、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

17、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品

18、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示

19、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A：

消极的股票风格管理及应用B：

积极的股票风格管理及应用C：

混合的股票风格管理及应用D：

独立的股票风格管理及应用

20、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会

21、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．财政部D．中国人民银行

22、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

23、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。

A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

24、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：

首次发行未上市的股票B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：

发行未上市的债券和权证D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

25、在我国，证券监管机构是指____A：

国务院B：

证券业协会C：

证券交易所D：

证监会及其派出机构

26、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。

A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数

27、考察基金经理投资哲学的要点有__。

A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益

28、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险

29、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：

单因素模型B：

多因素模型C：

CAPM模型D：

APT模型

30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

32、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度

33、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。

A．银行B．证券公司C．保险公司D．财务顾问公司

34、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险

35、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。

A：

证券交易所B：

证监会C：

全国人民代表大会D：

全国人大常务委员会

36、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B．投资方向不明确C．其基金管理公司设立、运作未满1年D．基金名称存在欺诈、误导投资人

37、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段

38、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。

A．招募说明书B．基金合同C．基金资产净值D．基金份额发售公告

39、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。

A．集合B．集资C．联合D．合作

40、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

41、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

42、下列属于基金运作费的有__。

A．信息披露费B．持有人大会费C．分红手续费D．银行汇划手续费

43、____是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

A：

资本证券B：

有价证券C：

货币证券D：

商品证券

44、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置

45、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。

A．ETFB．货币基金C．LOFD．封闭式基金

46、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A：

降低B：

增加C：

不变D：

都有可能

47、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．识别原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则

48、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法

49、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件

50、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合A：

劣于B：

优于C：

等于D：

先优于后等于

51、基金信息披露的作用包括__。

A．有利于提高基金管理人的收入水平B．有利于保证基金投资者的高收益C．有利于防止利益冲突与利益输送D．有利于提高证券市场的效率

52、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化

53、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

54、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。

A．基金既往表现业绩评价B．基金品种的选择C．投资组合搭配D．风险收益匹配

55、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

56、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

57、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。

A．3B．5C．8D．10

58、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

59、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。

A．1000万B．5000万C．1亿D．3亿

60、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是____A：

开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理B：

基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C：

基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D：

基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售