期货基础知识全真模拟试题.docx
《期货基础知识全真模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货基础知识全真模拟试题.docx（36页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
期货基础知识全真模拟试题
证券基础知识模拟题
（一）
一、单项选择题（60题）
1狭义的有价证券是指（B）。
A、商品证券
B资本证券
C货币证券
D凭证证券
2、公司证券包括（C）。
A、公司债券、商业票据等
B银行汇票、金融债券等
C股票、公司债券及商业票据等
D股票、金融债券等
3、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为
（B）。
AA股和B股
B流通股与非流通股
C普通股与优先股
D可交易股与不可交易股
4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（D）。
A、不变
B不确定
C下降
D上升
5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（B）人民币。
A1万亿元
B2万亿元
C5万亿元
D8万亿元
6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（A）o
A、下降
B不变
C上升
D不确定
7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持
表决权的（C）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（
）
以上通过。
A1/3,1/3
B1/3,2/3
C2/3,2/3
D2/3,1/3
8、储蓄债券属于（C）o
B实物债券
C非流通国债
D流通国债
9、股东权利中，最重要的是（D）。
A、剩余财产分配权
B优先认股权
C利润分配权
D公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（A）。
A、股东联系方式
B股东所持股份数及取得日期
C股东所持股票编号
D股东姓名或名称及住所
11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（C）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万；人民币三千万
B人民币三千万；人民币五千万
C人民币三千万；人民币六千万
D人民币五千万；人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括（C）。
A、筹资功能
B定价功能
C保值增值功能
D资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是（B）。
A、纽约证券交易所
B阿姆斯特丹证券交易所
C伦敦证券交易所
D美国证券交易所
14、2003年5月27日，（C）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A、华欧国际
B长江巴黎百富勤
C瑞士银行
D高盛高华
15、记名股票遗失，（C）。
A、股东资格消失
B股东权利消失
C股东可以向公司申请补发股票
D股东不可以向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析（D）的重要指标。
A、票面价值
B清算价值
D投资价值
17、我国的境外上市外资股以（A）标明面值，以外币认购。
A、人民币
B美元
C港币
D日元
18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（B）。
A、国务院
B国有资产管理部门
C国有投资公司
D资产经营公司
19、股东权利的转让（C）。
A、可以只转让股票而保持股东权利
B可以只转让股东权利而不转移股票
C股东权利与股票同时转让
D股东权利与股票不相关
20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（B）。
A、币种、利率
B币种、金额
C利率、金额
D期限、利率
21..债券代表其投资者的权利，这种权利称为（A）。
A、债权
B资产所有权
C财产支配权
D资金使用权
22..债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（A）oA、券面形态
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
23.政府债券不是（D）o
A、有价证券
B虚拟资本
C筹资手段
D所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于（D）起实施。
A2006年10月1日
B2007年6月1日
C2007年10月1日
D2008年6月1日
25..优先股票的“优先”主要体现在（D）o
A、对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（B）。
A、公司债券风险小，收益低
B公司债券风险大，收益高
C公司债券风险小，收益高
D公司债券风险大，收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（B）。
A、中国国际信托投资公司
B中国投资银行
C中国工商银行
D国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是（C）o
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（B）o
A、拍卖交易
B竞价交易
C议价交易
D平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指（A）o
A、基金从成立起到终止之间的时间
B从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C从终止时开始清算到清算完毕之间的时间
D从每年的1月1日到该年的12月31日
31.证券投资基金资产的名义持有人是（C）o
A、基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
32.假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1%,则该月应提取的管理费为（D）o
A180万元
B150万元
C15万元
D12.5万元
33.基金的托管费用通常（C）o
A、逐日计算并累计，按周支付给托管人
B逐周计算并累计，按月支付给托管人
D逐月计算并累计，按年支付给托管人
34、国务院于（C）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。
A2002年1月31日
B2003年4月30日
C2004年1月31日
D2005年4月30日
35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（B）。
A、市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升
B市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降
C市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升
D市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益下降
36、外汇风险中最常见最重要的风险是（A）。
A、商业性汇率风险
B金融性汇率风险
C违约性汇率风险
D政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5%，则期货投资者可以控制所投资金额的（B）倍资产。
A5
B20
C50
D100
38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（B）。
A、股权创造型
B风险管理型
C增强流动型
D信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（B）来划分的。
A、时间标准
B基础工具
C合约履行时间
D投资者的买卖行为
40、股票价格指数期货是（B）。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（A）。
A、小于限仓限额
B等于限仓限额
C大于限仓限额
D小于或等于限仓限额
A、买入期权
B卖出期权
C欧式期权
D货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（A）。
A、美式期权B欧式期权
C看涨期权
D看跌期权
44、金融期权的（B）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。
A、市场价值B内在价值
C时间价值
D票面价值
45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（A）的影响。
A、同方向但非线性
B同方向线性
C反方向但非线性
D反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国
证监会有关规定的活动的，采取（D）的证券市场禁入措施。
A1-3年
B3-5年
C5-10年
D终身禁入
47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择AB、C三种股票为样本股。
某计算日这
三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本
变动日。
次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。
计算该日修正股价
平均数为（C）。
A8.37
B9.13
C8.55
D8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（C）。
A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B以股票发行量为权数，按算术平均法计算C以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D以股票流通股数为权数，按算术平均法计算
49、深证成分股指数（B）。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C以成分股的发行量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（B）。
A、道-琼斯股价平均数
B道-琼斯工业股价平均数
C道-琼斯公用事业股价平均数
D道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为（B）。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
52、2006年6月，（B）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会
B中国银监会
C中国人民银行
D国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是（B）。
A、风险性极大
B市场容量极大
C价格波动剧烈
D参与者有限
54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6%，属于一次还本付息债券。
按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（A）元。
A180
B191.02
C185
D190
55、证券公司自营业务必须使用（A）o
A、自有资金和依法筹集的资金
B借入资金和自有资金
C借入资金和依法筹集的资金
D融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交
易规则的，责任应由（B）o
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B所属证券公司承担全部责任
C证券登记结算公司负连带责任
D证券登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（D）o
A、操纵证券市场罪
B内幕交易罪
C诱骗他人买卖证券罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交
易和监管，其核心旨在（A）。
A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是（C）。
A、监管、自律、规范、公平
B法制、自律、规范、公平
C法制、监管、自律、规范
D法制、监管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证
券业务之一的，净资本不得低于（C）。
A2000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
二、多向选择题（60题）
61、有价证券是指（ABCD）的凭证。
A、标有票面金额
B证明持有人有权按期取得一定收入
C持有人可以自由转让和买卖
D反映所有权或债权关系
62、债券的发行人有（ABC。
A政府
B金融机构
C企业
D个人
63、证券公司的主要业务有（ABCD）。
A、承销和自营证券
B证券经纪
C受托资产管理
D证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括（AC）。
A、证券交易所
B证券监督管理委员会
C证券业协会
D证券信用评级机构
65、与证券市场的形成相联系的有（ACD）。
A、社会化大生产
B小生产方式
D信用制度
66、中央银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（AB）。
A、中央银行股票
B特殊债券
C融资券
D建设债券
67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括（ABC）。
A、公司名称
B公司登记成立的日期
C股票种类、票面金额
D董事长及总经理的签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在（BC）。
A、认股权
B分配剩余资产
C分配公司收益
D公司经营表决权
69、股票的内在价值，取决于（CD）。
A、股票净值
B账面价值
C股息收入
D市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括（ABCD）。
A、投资咨询机构
B资信评级机构
C会计师事务所
D律师事务所
71、股票的期值主要指的是（ABCD）。
A、股票的未来股息收入
B资本利得收入
C资本增值收益
DA、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是（ABD）。
A、只能以留存收益支付
B不能减少注册资本
C股利支付优先于法定公积金提取
D公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上，来自（ABD）。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产
B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
C经授权的企业法人具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股份
公司投资
A、最基本、最重要的股票
B标准的股票
C收益最高的股票
D风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素（ABCD）。
A、债券的偿还期限
B债券的票面价值
C债券的利率
D债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（BD）。
A、债券以哪个币种发行
B债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C债券发行时约定的利率
D债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有（AC）。
A、筹资用于某种特殊用途
B金融机构有更大的主动权和机动权
C改变本身的资产负债结构
D以自己的信誉度吸引存款
78、债券的含义包括（ABCD）。
A、发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要在一定时期付息还本
D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是（
ABCD）。
A、信用公司债
B可转换公司债
C保证公司债
D收益公司债
80、债券与股票的区别（ABCD
）。
A、两者权利不同
B两者目的不同
C两者期限不同
D两者收益不同（固定不固定）
81、以下关于金融债券的说法，正确的有（ABCD）。
A、发行主体是银行或非银行金融机构
B金融机构信用度较高
C吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债
D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（BCD）。
A、标购
B申购
D在交易所买卖
83、契约型基金与公司型基金的区别在于（ABC）。
A、资金的性质不同
B投资者的地位不同
C基金的营运依据不同
D基金单位的价格决定因素不同（封、开）
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（AC）。
A、资产净值
B基金收益
C市场供求状况
D基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能（ACD）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长
C基金的发展有利于证券市场的稳定
D基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金，下列说法正确的是（BCD）。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
B风险较低，适合于稳健投资者
C收益率会受货币市场利率的影响
D当货币市场利率下调时，其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（ABC）行为时，其职责被终止。
A、被依法取消基金管理资格
B被基金份额持有人大会解任
C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是（AB）。
A、比较准确地对基金进行计价和报价
B使基金价格能较准确地反映基金的真实价值
C计算基金指数
D计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括（ABD）。
A、利率
B价格指数
C股价
D天气指数
90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（ACD）。
A、股权式衍生工具
B债权式衍生工具（信用+其他）
C货币衍生工具
D利率衍生工具
91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（AC）
A、专项债券
B二级债券
C一般债券
D—级债券
92、交易所通常会选取（AC）的股票推出相应的期货合约。
A、流通盘较大
B流通盘较小
C交易比较活跃
D交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中，（ABD）是固定不变的。
A、交易品种
B交割日期
C交易价格
D交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在（ABCD）。
A、套期保值的作用与效果不同
B投资者权利与义务的对称性不同
C现金流转不同
D基础资产不同
95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（BD）。
A、股票期权
B看涨期权
C货币期权
D看跌期权
96、证券投资者是（ACD）。
A、证券发行市场的重要组成部分
B资金的需求者和证券的供应者
C以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D包括证券公司、企事业单位、社会团体等。
97、可转换证券主要分为（BD）。
A、可转换普通股票
B可转换优先股
C可转换国债
D可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有（ACD）等。
A、证券公司
B政策性银行（商业银行）
C证券投资基金
D事业单位
99、货币期权也可以称为（AD）。
A、外币期权
B本币期权
D外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（BD）。
A、股份制
B公司制
C合伙制
D会员制
101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（ABC）。
A、自有资金
B保险收入
C受托管理的企业年金
D受托管理的社会保险基金
102、日经225股价指数是（AB）。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的
B以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股
C样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定
D—直采用简单算术平均法
103、下列表述中，正确的有（ABCD）。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失
B风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应
C风险主要源于未来收益的不确定性
D收益和风险的关系通常是：
收益越高，风险就越大
104、法定公积金来源有（BCD）。
（任意公积金赠与资产）
A、公司投资于其他公司所获收益部分
B股票发行溢价部分
C每年从税后净利中按比例提存部分
D公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为（CD）。
A、信用风险
B经营风险
C不可分散风险
D不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（BD）。
A、排名在120名内的新样本优先进入
B排名在240名内的新样本优先进入
C排名在240名之前的老样本优先保留
D排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（ABCD）。
A、中央银行票据
B政策性银行金融债券
C证券公司债券
D财务公司债券
108、登记结算公司的职能为（ABC）。
B集中存管
C集中结算
D集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（ABCD）。
A、代理委托人从事证券投资
B委托人约定分享证券投资收益
C与委托人约定分担证券投资损失
D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有
（BCD）。
A、依法成立3年以上
B具有6名以上的已取得许可证的注册会计师（20）
C专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）
D上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ABC）标准。
A、五千万元
B—亿元
C五亿元
D—千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（ABD）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B内幕交易、泄漏内幕信息罪
C行贿罪
D提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（BCD）等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款
B利率政策
C公开市场业务
D税收政策
114、证券市场监管的目标包括（ABC）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有（ABCD）。
A、违背客户委托为其买卖证券
B不在规定时间提供交易的书面确认文件
C挪用客户的证券或资金
D假借客户名义买卖证券
116、ETF结合了（BD）的运作特点。
A、契约型基金
B圭寸闭式基金
C公司型基金
D开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（BCD）。
A、利率
B股票购买价格
C认购比例
D认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（AC）
两项。
A、基金本身投资期限的长短
B股票市场走势
C宏观经济形势
D债券市场走势
119、金融自由化会导致金融市场（ABC）。
A、利率、汇率、股
升级会员 