创业板练习试题含答案Word文档格式.docx

创业板练习试题含答案Word文档格式.docx

《创业板练习试题含答案Word文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《创业板练习试题含答案Word文档格式.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

公告日为非交易日的，从下一交易日重新开场计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规那么认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻容及其来源。

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表。

4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：

A、公司上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进展创业板风险提示。

B、营业部在营业网点的“投资者教育园地〞的显著位置处贴创业板相关制度、规定及规那么等。

投资者申请创业板市场投资资格、签署风险提醒书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。

C、营业部组织部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规那么，介绍创业板市场风险特性。

D、以上全部

D

5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：

A、创业板在注重风险防的根底上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进展了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。

B、创业板与中小企业板在发行审核制度上不存在差异。

C、创业板在主板市场的制度框架下运行，在发行审核、交易制度等方面与中小板一致。

D、不存在差异

6、为什么以交易经历作为适当性管理要求的区分标准？

A、证券投资是一项实践性非常强的活动，具有一定交易经历的投资者对市场风险的认知程度总体上会高于新入市的投资者。

B、证券投资交易方便统计。

C、老股民更容易承受创新产品。

D、老股民比新股民风险承受能力强。

7、关于投资者参与创业板市场交易，不正确的说法为〔〕。

A、投资者应当对自身的风险承受能力进展认真评估，审慎决定是否参与创业板股票交易。

B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作，包括真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险提醒书，书面抄录特别声明等。

C、如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息，违反了相关规那么，证券公司可拒绝为其开通创业板交易。

D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。

8、以下不是?

创业板市场投资特别风险提醒?

中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？

〔〕。

A、规那么差异可能带来的风险；

B、技术失败风险；

退市风险

C、公司人员变动风险

D、公司经营风险；

股价大幅波动风险

C

9、退市风险警示的处理措施包括：

A、终止上市

B、修改公司股票简称；

股票价格的日涨跌幅限制为5%。

C、临时停牌

D、信息披露

10、开通创业板为什么需要进展风险承受能力评估？

A、由于创业板市场投资风险相对较高，并不是所有投资者都适合直接参与创业板交易。

B、证券公司可能通过投资者的客观信息帮助其判断风险承受能力。

C、可以在此根底上开展有针对性的风险提示、客户培训和教育等工作，引导投资者理性参与创业板市场投资。

D、以上全对

11、创业板上市公司可以在〔〕通过指定披露临时报告。

A、上午开市之后或下午开市之后

B、中午休市期间或下午三点之后

C、中午休市期间或下午三点三十分之后

D、上午十点之后或下午三点之前

C

12、对于新开立证券账户的自然人投资者，以下说确的是：

A、不能申请开通创业板市场交易。

B、直接按照尚未具备两年交易经历的情况申请办理。

C、需在?

创业板市场投资奉贤提醒书?

中抄写“本人确认已阅读并理解创业板相关规那么和上述风险提醒书的容，具有相应的风险承受能力，自愿承当参与创业板投资的风险和损失。

〞

D、营业部负责人无须在其风险提醒书上签字或签章。

13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行〔〕处理。

A、停牌

B、信息披露

C、风险警示

D、终止上市

14、?

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行方法?

规定：

发行人应当自中国证监会核准之日起〔〕发行股票；

超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准前方可发行。

A、六个月

B、三个月

C、一年

D、一个月

15、因未在法定期限披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示；

实行退市风险警示后，在〔〕仍未披露年度报告或中期报告，其股票被暂停上市；

股票被暂停上市后，在〔〕仍未能披露相关年度报告或者中期报告；

将被终止上市。

A、半个月、一个月

B、一个月、一个月

C、两个月、一个月

D、两个月、两个月

二、多项选择题或不定项选择题〔选项为4个或5个〕

1、下面关于开通创业板市场的说确的是：

A、证券公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。

B、证券公司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进展风险提醒书的签署。

C、具有两年以上〔含两年〕股票交易经历的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易，签署?

两个交易日后，证券公司可为客户开通创业板市场交易。

D、对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者，到新的证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定的时间前方可开通。

ABC

2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：

A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。

B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵。

C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。

D、交易规那么的改变对股价的影响。

3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：

A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险提醒书及特别申明。

B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排工作人员上门与其签署风险提醒书，但应当在风险提醒书上载明原因及具体签署地点。

C、因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者，在发生涉及权益处理，包括配股，增发、可转债、公司债优先配售、股东大会提案、表决、收购预受要约、现金选择权等事项时，证券公司在审核投资者所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为该申请人开通创业板市场交易。

D、投资者可能通过营业场所现场或网上申请开通创业板市场交易，并实时开通。

4、属于交易经历具体标准中的“股票〞畴产品是〔〕：

A、所有A股

B、所有B股

C、所有基金、债券、权证等交易品种

D、主板、中小企业板上市公司股票，但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。

ABD

5、关于存量客户首次股票交易日期信息，说确的是：

A、股东卡挂失换卡后，在登记公司的数据中，新股东卡继承老股东卡的首次股票交易日期。

B、股东卡挂失换卡，新股东卡不继承老股东卡的首次股票交易日期。

C、小额休眠及不合格注销重开，首次股票交易日期两市场均不继承。

对于以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。

D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。

6、交易经历具体标准中的“交易〞是指：

A、股票的买入或卖出；

B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出。

C、IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购。

D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。

ABCD

7、对于交易经历缺乏两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的选项是：

A、营业部应当安排专门人员讲解风险提醒书容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。

B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签署风险提醒书和特别声明。

C、营业部应当拒绝为投资者开通创业板功能。

D、营业部负责人应当对相关工作进展确认并在风险提醒书上签字或签章。

8、交易经历查询数据路径：

A、中国结算对存量客户数据进展一次性集中批量发送，可供查询。

B、中国结算分公司实时开户系统、中国结算分公司PROP综合业务终端-账户资料管理系统均提供新增客户账户首次股票交易日期的查询。

C、客户可以通过中国结算的对本人证券账户的首次股票交易日期进展参考性查询，中国结算的网址为：

。

D、中国结算对存量客户数据进展屡次发送，可供查询。

9、我公司?

客户风险承受能力分类管理方法?

中将投资者的风险承受能力分为哪几类？

A、保守型

B、稳健型

C、激进型

D、进取型

10、?

证券交易所创业板股票上市规那么?

规定，上市公司出现以下情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：

A、最近两年连续亏损〔以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据〕；

最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。

B、因财务会计报告存在重要的前期过失或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近两年连续亏损。

C、因财务会计报告存在重要的前期过失或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限改正，且公司股票已停牌两个月；

D、未在法定期限披露年度报告或者中期报告。

11、下面关于防止投资者异常交易行为的说确的是：

A、证券公司有权对投资者在创业板市场的交易活动进展监视。

B、证券公司对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进展提醒和告知，并报告交易所。

C、当交易所对从事异常交易行为的投资者实施口头警告、书面警告与限制交易等措施时，证券公司应及时告知投资者，并规和约束投资者的交易行为。

D、对交易所明确要求关注的重点监控账户和重点监控股票，证券公司可采取切实有效的措施进展防。

E、投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示，应当及时纠正，积极配合证券公司的相关规措施，防违规风险。

ABCDE

12、创业板的适当性管理具体有何要求？

A、参与创业板的投资者应当是具备一定风险承受能力的投资者。

B、进入创业板市场前应当充分了解潜在的投资风险。

C、创业板适当性管理制度针对个人投资者交易经历的不同，分别设置了不同的申请开通要求。

D、创业板的适当性管理并不是一个简单的“门槛〞概念，主要对投资者申请开通创业板交易做出程序性安排，着重强调入市前的风险提醒工作，同时对证券公司持续做好客户后续效劳、风险教育和交易行为规等提出要求。

13、创业板发行人申请首次公开发行股票应当符合以下条件：

A、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份。

B、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；

或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。

净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

C、最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。

D、发行后股本总额不少于三千万元。

14、在以下哪些紧急情况下，公司可以向深交所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定披露临时报告：

A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进展澄清的。

B、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进展说明的。

C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件〔包括处于筹划阶段的重大事件〕，有关信息难以或者已经泄漏的。

D、中国证监会或者本所认为必要的其他情况。

15、创业板市场上市公司退市制度设计较主板市场更为严格，主要区别有：

A、创业板市场上市公司终止上市后可直接退市，不再像主板市场上市公司一样，要求必须进入代办股份转让系统。

B、针对创业板市场上市公司的风险特征，构建了多元化的退市标准体系，增加了三种退市情形。

C、为提高市场运作效率，防止无意义的长时间停牌，创业板市场将对三种退市情形启动快速退市程序，缩短退市时间。

D、与主板市场相比，可能导致创业板市场上市公司退市的情形更多。

三、判断题

1、未具备两年以上股票交易经历的投资者申请开通创业板交易时，签署?

2个交易日后，可以开通创业板市场交易。

错

2、创业板市场主要效劳于到达成熟阶段的中小企业。

3、不具备两年以上股票交易经历的投资者申请开通创业板交易时，必须抄写的：

“本人尚未具备两年以上交易经历，确认已阅读并理解创业板市场相关规那么及上述风险提醒书的容，具有相应的风险承受能力，自愿参与创业板投资，并愿意承当相关的各种风险和损失。

对

4、具备两年以上股票交易经历的投资者签署的?

必须由营业部负责人签字确认。

5、营业部应与投资者在营业场所现场书面签署?

?

一式两份，双方各执一份。

经办人员见证客户签署并核对相关容后再予签字确认。

6、适当性管理要求仅指投资者申请开通创业板交易这个环节。

7、创业板适当性管理制度将交易经历作为适当性管理要求的区分标准，对不同交易经历的投资者提出了一样的要求。

8、交易经历的起算时点为投资者本人名下账户在、证券交易所发生首笔股票交易之日。

9、证券公司应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规那么，持续提示参与交易可能面临的风险。

10、证券公司应当妥善保管客户创业板市场适当性管理的全部记录，并依法对客户信息承当义务。

11、证券公司在对投资者进展风险测评后，认为其不适合参与创业板市场交易的，应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

12、创业板发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：

“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。

创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。

投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。

13、创业板发行人股票发行前应当在中国证监会指定全文登载招股说明书，同时在中国证监会指定报刊登载提示性公告，告知投资者网上登载的地址及获取文件的途径。

14、创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。

15、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行风险警示处理。

16、风险承受能力评估为“保守型〞的客户，不能申请参与创业板市场交易。

17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险提醒〞容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认〔确认需打√〕。

18、?

发行人可在公司登载招股说明书〔申报稿〕，所披露的容应当一致，且不得早于在中国证监会披露的时间。

预先披露的招股说明书〔申报稿〕不能含有股票发行价格信息。

19、?

申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法登载招股说明书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进展宣传。

20、因创业板市场投资风险相对较高，并非所有投资者都适合直接参与创业板市场。

所以证券公司要对投资者的风险承受能力进展测评，帮助投资者判断其风险认知和承受能力，提示风险。