第十二章 基金管理人的合规管理.docx

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第十二章基金管理人的合规管理

第十二章基金管理人的合规管理

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75.0分。

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1、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（　　）。

Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅰ、Ⅱ

∙

✔ B

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 C

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

∙

 D

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

正确答案:

B

∙

∙

2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

监事会

∙

 B

∙

董事会

∙

✔ C

∙

纪律检查委员会

∙

 D

∙

公司经理层

∙

正确答案:

D

∙

∙

3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（　　）。

Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

∙

✔ B

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 C

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 D

∙

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

∙

正确答案:

A

∙

∙

4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（　　）。

Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

∙

 B

∙

Ⅰ、Ⅱ

∙

✔ C

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 D

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

正确答案:

A

∙

∙

5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。

在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。

上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（　　）。

Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅰ、Ⅱ

∙

✔ B

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

∙

 C

∙

Ⅱ、Ⅳ

∙

 D

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

正确答案:

D

∙

∙

6、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（　　）。

Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 B

∙

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 C

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

∙

✔ D

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

∙

正确答案:

C

∙

∙

7、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（　　）。

Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构（2.5 分）

∙

 A

∙

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 B

∙

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

∙

 C

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

∙

✔ D

∙

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

∙

正确答案:

D

∙

∙

8、关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

∙

 B

∙

合规人员应当熟悉业务制度

∙

✔ C

∙

合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

∙

 D

∙

合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

∙

正确答案:

C

∙

∙

9、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

∙

 B

∙

公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

∙

 C

∙

公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

∙

✔ D

∙

公正客观的检查并提出处理建议

∙

正确答案:

D

∙

∙

10、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（　　）的通报事项。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

董事会

∙

 B

∙

监事会

∙

 C

∙

管理层

∙

 D

∙

业务部门

∙

正确答案:

A

∙

∙

11、基金管理人合规管理的基本原则不包括（　　）原则。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

成熟性

∙

 B

∙

协调性

∙

 C

∙

独立性

∙

 D

∙

客观性

∙

正确答案:

A

∙

∙

12、以下不属于合规风险的是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

投资合规风险

∙

 B

∙

销售合规风险

∙

✔ C

∙

市场波动风险

∙

 D

∙

反洗钱风险

∙

正确答案:

C

∙

∙

13、基金管理公司督察长履行职责的范围为（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

公司运作的主要环节

∙

✔ B

∙

基金及公司运作的所有业务环节

∙

 C

∙

基金运作的主要环节

∙

 D

∙

公司稽核部的人员设置及业务管理

∙

正确答案:

B

∙

∙

14、下列关于合规管理的概念说法有误的是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

∙

 B

∙

合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

∙

 C

∙

合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

∙

✔ D

∙

所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

∙

正确答案:

B

∙

∙

15、合规管理的意义不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

帮助基金管理人控制所有风险

∙

 B

∙

减少违规处罚导致的损失

∙

 C

∙

减少由于声誉风险导致的潜在损失

∙

 D

∙

对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义

∙

正确答案:

A

∙

∙

16、（　　）是合规管理的关键性原则。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

独立性原则

∙

 B

∙

全面性原则

∙

 C

∙

审慎性原则

∙

 D

∙

连贯性原则

∙

正确答案:

A

∙

∙

17、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

合规部门应在银行内部享有正式地位

∙

✔ B

∙

应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

∙

 C

∙

在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

∙

 D

∙

合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

∙

正确答案:

B

∙

∙

18、合规独立性不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

部门独立性

∙

 B

∙

机制独立性

∙

 C

∙

问责独立性

∙

✔ D

∙

产品独立性

∙

正确答案:

D

∙

∙

19、下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利？

（　　）（2.5 分）

∙

✔ A

∙

公司更换主要领导人时

∙

 B

∙

公司与董事间发生诉讼时

∙

 C

∙

董事自己或他人与本公司有交涉时

∙

 D

∙

监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时

∙

正确答案:

A

∙

∙

20、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（　　）投票通过。

（2.5 分）

∙

 A

∙

全体监事

∙

✔ B

∙

半数以上监事

∙

 C

∙

全体股东

∙

 D

∙

半数以上股东

∙

正确答案:

B

∙

∙

21、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

检查公司的财务

∙

 B

∙

对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

∙

 C

∙

列席股东大会会议

∙

 D

∙

提议召开临时股东会

∙

正确答案:

C

∙

∙

22、（　　）应保证督察长的独立性。

（2.5 分）

∙

 A

∙

董事会

∙

 B

∙

监事会

∙

 C

∙

证监会

∙

✔ D

∙

基金管理人

∙

正确答案:

D

∙

∙

23、督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

∙

 B

∙

基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度

∙

 C

∙

基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为

∙

✔ D

∙

公司员工是否严格有效执行公司规章制度

∙

正确答案:

D

∙

∙

24、督察长应当（　　）向全体董事报送工作报告。

（2.5 分）

∙

 A

∙

每个月

∙

 B

∙

每个季度

∙

 C

∙

不定期

∙

✔ D

∙

定期或不定期

∙

正确答案:

D

∙

∙

25、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

应当及时告知公司总经理和相关业务负责人

∙

 B

∙

应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实

∙

 C

∙

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

∙

✔ D

∙

直接参与实施整改措施

∙

正确答案:

D

∙

∙

26、公司员工违反忠实义务的行为不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

∙

 B

∙

对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

∙

 C

∙

对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

∙

✔ D

∙

代表客户履行职责的行为

∙

正确答案:

D

∙

∙

27、基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

∙

✔ B

∙

为客户提供风险评估及投资建议

∙

 C

∙

以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

∙

 D

∙

为获取利益或减少损失，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

∙

正确答案:

B

∙

∙

28、合规文化不要求建立（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

清晰的责任制

∙

 B

∙

清晰的问责制

∙

✔ C

∙

升迁机制

∙

 D

∙

激励约束机制

∙

正确答案:

C

∙

∙

29、合规政策内容不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

合规管理部门的功能和职责

∙

 B

∙

合规管理部门的权限

∙

 C

∙

合规负责人的合规管理职责

∙

✔ D

∙

管理层薪酬

∙

正确答案:

D

∙

∙

30、合规与风险控制部的职责不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

风险的日常管理

∙

 B

∙

识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

∙

 C

∙

向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

∙

✔ D

∙

定期对本部门的合规风险进行评估

∙

正确答案:

D

∙

∙

31、基金管理人的合规审核不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

制定合规审核机制

∙

✔ B

∙

确定合规审查人员

∙

 C

∙

合规审核调查

∙

 D

∙

合规审核评价

∙

正确答案:

B

∙

∙

32、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

公司是否独立运作

∙

 B

∙

公平交易制度建设及执行情况

∙

 C

∙

重大关联交易的执行情况

∙

✔ D

∙

基金公司的收入情况

∙

正确答案:

D

∙

∙

33、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

与基金行业有关的法律法规

∙

 B

∙

公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

∙

 C

∙

案例警示教育

∙

✔ D

∙

先进事迹激励教育

∙

正确答案:

D

∙

∙

34、（　　）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

（2.5 分）

∙

 A

∙

市场风险

∙

✔ B

∙

合规风险

∙

 C

∙

操作风险

∙

 D

∙

信用风险

∙

正确答案:

B

∙

∙

35、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

∙

 B

∙

大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

∙

 C

∙

操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

∙

✔ D

∙

道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

∙

正确答案:

C

∙

∙

36、投资合规性风险不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

∙

 B

∙

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

∙

 C

∙

业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

∙

 D

∙

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

∙

正确答案:

C

∙

∙

37、投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

 A

∙

建立有效的投资流程和投资授权制度

∙

✔ B

∙

对宣传推介材料进行合规审核

∙

 C

∙

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

∙

 D

∙

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

∙

正确答案:

B

∙

∙

38、基金管理人的（　　）是基金市场竞争的核心。

（2.5 分）

∙

 A

∙

产品设计

∙

 B

∙

投资管理

∙

✔ C

∙

销售环节

∙

 D

∙

风险控制

∙

正确答案:

C

∙

∙

39、销售合规性风险管理主要措施不包括（　　）。

（2.5 分）

∙

✔ A

∙

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

∙

 B

∙

对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

∙

 C

∙

制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守

∙

 D

∙

加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

∙

正确答案:

A

∙

∙

40、信息披露合规性风险管理主要措施包括（　　）。

（2.5分）

∙

 A

∙

建立信息披露风险责任制

∙

 B

∙

对宣传推介材料进行合规审核

∙

 C

∙

重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

∙

✔ D

∙

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

∙

正确答案:

A

∙