企业绩效文献综述Word下载.doc
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对我国企业绩效的研究主要有综述研究和实证研究两种方式。
对企业绩效研究的主题主要集中在企业绩效管理与企业绩效评价两个大的方面，但是随着企业的成长，关于企业绩效的决定因素以及影响因素也是一个很重要的方向。
再加上李克强总理“大众创业”的号召，关于创业活动以及新创企业的企业影响因素，以及怎么评价企业绩效成为企业绩效研究方面的热点。
1.1基于企业绩效管理的研究
卢少华[3]（2009）按照研究目的、研究手段和研究内容可以总结为3个视角、3个定位以及3个层次。
3个基本视角中，企业绩效研究存在两个基本研究视角，即企业内外部视角，或称经营者视角和所有者视角，部分研究在宏观层面上，从产业与区域政策视角，立足于社会资源的优化配置，对区域和行业的整体状况进行关注与引导。
3个定位即企业绩效的研究经历了事后评价、事前控制到全面管理的发展过程。
3个层次即企业绩效的研究包括个体、部门以及企业3个层面。
郭淑娟[4]，惠宁（2014）通过相关数据得出简单地将高管薪酬与企业绩效挂钩的契约，会受到绩效“噪音”的影响，弱化薪酬激励高管努力的效应。
李雪峰[5]，蒋春燕（2011）通过对南通市通州区154家企业的问卷调查，对战略人力资源管理与企业绩效之间的关系进行实证研究。
结果表明战略人力资源管理能显著促进企业绩效；
不正当竞争则阻碍战略人力资源管理对企业绩效积极作用的发生，而政府支持显著加强了战略人力资源管理和企业绩效之间的促进作用。
王进猛[6]，沈志渔（2011）通过对相关数据发现，在现阶段我国独资企业绩效并没有好于合资企业，不过相对于合资企业来说，时间效应和规模效应是影响独资企业绩效的重要变量。
1.2基于企业绩效评价的研究
绩效评估是人力资源管理中对员工工作行为的测量过程，即用过去制定的标准来比较工作绩效的记录以及将绩效评估结果反馈给员工的过程。
主要涉及企业员工的工作能力、工作态度、工作成绩等方面。
这个过程可起到检查及控制的作用。
温素彬[7]（2010）为弥补基于单一底线的绩效评价体系的缺陷，对基于可持续发展的企业价值取向和目标进行了分析，指出基于可持续发展的企业是利益相关者缔结的多元资本共生体，应追求经济利益、生态利益、社会利益的和谐发展。
在此基础上，将评价内容、实现环节和评价对象3个维度相结合，构建了绩效立方体模型，并且设计了企业层面的绩效评价指标体系和绩效矩阵，并进行了初步应用。
陆立军[8]，俞航东（2011）基于浙江省绍兴县纺织业和义乌市小商品制造业及相关专业市场的万家企业问卷调查，对专业市场提供共享资源与集群企业经济绩效的关系进行了理论和经验分析，检验了有关外部资源对集群企业绩效具有正效应的三个理论命题，发现与专业市场之间的紧密关系增强了集群企业获取外部共享信息和经验的机会，提高了集群企业参与本地组织的激励，进而提升了集群企业绩效。
近年来我国中山大学、上海财经大学等高校的一批学者对家族企业的可持续发展进行了持续跟踪研究。
贺小刚[9]，连燕玲，余冬兰（2010）年以家族企业全部家族成员为研究对象，发现家族和谐与企业绩效存在倒U型关系，即过于强调家族权力集中而不顾家族和谐，或过于强调权利平均分配的形式上的和谐都不利于企业成长，只有那种考虑到家族成员个人差异的相对集权的和谐机制才有利于企业实现价值最大化。
贺小刚[10]，李新春，连燕玲（2011）基于各个家族成员的偏好存在差异且追求其自身效用最大化这一假设，分析家族成员内部的权力集中度对企业绩效的影响程度以及这种影响的受制条件。
实证结果表明；
相对于线性关系，倒Ｕ型假设更有助于解释我国家族上市公司的家族成员内部权力集中度与经营绩效之间的关系；
企业的经营多样性和经营规模对家族成员权力集中度的功效起到显著的调节作用。
1.3基于企业绩效的影响因素研究
关于企业绩效的影响因素研究方面，其研究的主要方面包括，高管资本、战略结构、资源获取、组织学习与区域制度等方面。
王雪莉[11]，马 琳，王艳丽（2013）以2004-2010年我国信息技术行业上市公司为研究样本，加入企业绩效的动态性和多样性，基于社会类化理论和信息决策理论，探讨了高管团队职能背景对企业绩效的影响。
研究表明，社会类化理论更能解释高管团队对企业绩效产生的影响。
高管团队职能背景异质性不利于企业绩效的提升，尤其对短期绩效和创新绩效有显著的负向影响。
冯米[12]，张曦如，路江涌（2014）采用市场制度演化的视角研究战略与结构匹配对我国台湾地区企业集团绩效的影响作用。
研究发现，战略与结构匹配带来的效率优势能否转化为较高的企业集团绩效取决于市场制度。
在对公司绩效的研究中，大多采用产业组织理论、资源基础理论的视角，认为产业结构、公司的资源和能力是决定公司绩效的基本因素，而忽视了制度环境对公司绩效的影响。
曹红军[13]，卢长宝，王以华（2011）通过定量研究分析了资源异质性与资源管理能力不同维度组合对企业绩效影响的效果。
结果表明，资源获取、整合与释放能力维度对资源异质性正向影响企业绩效的作用关系有调节作用，但对不同的“资源特质—绩效”关系影响程度不同。
并研究揭示了“资源异质性—企业绩效”关系成立的边界条件和影响因素。
胡少东[14]，徐宗玲，李非（2011）通过相关数据发现区域制度发展水平对大陆台商的绩效水平和台商间的绩效差异都有显著的正面影响在转型经济中，制度发展有助于台商绩效水平的提高；
另一方面，由于台商自身竞争优势和管理当地制度环境能力的差异，大陆台商之间的绩效差异日趋扩大。
邱伟年[15]，王斌，曾楚宏（2011）从探索式学习和利用式学习两个视角出发，研究发现组织学习在社会资本和企业绩效之间具有中介作用，其中，外部社会资本有利于探索式学习，而内部社会资本有利于利用式学习；
探索式虚席有利于提高新产品绩效，利用式学习有利于提高综合绩效，探索式学习与利用式学习之间具有协调和协同效应。
1.4基于创业活动的企业绩效研究
如何提升新创企业绩效是创业研究的核心问题，研究者们已经从不同视角探索了影响新创企业绩效的因素，其研究的主要方面包括创业者特征、创业团队、创业导向与企业战略选择、行业和环境等。
牛芳[16]，张玉利，田莉（2012）年研究了创业者的自信、乐观与新企业绩效之间的关系，发现乐观和自信通过影响风险承担，间接正向影响企业绩效；
乐观对企业绩效存在直接正向影响；
创业导向的三个维度（创新、超前行动和风险承担）都正向影响新企业的绩效。
安宁[17]，王宏起（2011）研究了创业者先前经验、学习模式与新技术企业绩效之间的关系。
研究表明，行业经验和创业经验对开发性学习具有显著正向影响，对探索性学习具有显著负向影响；
职能经验对两种创业学习模式没有显著影响。
开发性学习对新企业生存绩效和成绩效具有显著正向影响；
探索性学习对新企业生存绩效具有显著负向影响，对成长绩效没有显著影响。
创业学习模式在创业者先前经验与新技术企业绩效间起到部分中介作用。
梅琳[18]，贺小刚，李婧（2012）我国创业家族企业2001~2005年的面板数据，从管理权让渡的角度将创业家族企业的创始人退出行为，将其分为两种类型，渐进退出和激进退出。
研究表明，相对于激进式退出方式而言，创始人的渐进式退出会对企业绩效形成显著正向影响；
在市场环境较差的地区，渐进式退出的积极效应将更加得到改进；
在创始人采取分权交接模式退出的情况下，渐进式退出的积极效应将得以强化，但在维持原有权力结构的退出模式下，创始人渐进式退出的积极作用将减弱。
张骁[19]，胡丽娜（2013）基于1990~2012年的135个独立研究样本，探究创业导向对企业绩效的影响，并探索这一影响关系的边界条件。
元分析的结果显示创业导向和企业绩效为中等程度的相关（r=0.307），而国家发达程度、企业所处的行业、绩效测量方式，以及研究时间点会对两者之间的关系起到不同程度的调节作用，这表明，创业导向与企业绩效的关系会受到时间、空间、行业特征及绩效评价标准的影响。
大多数实证研究都极少采用内容分析法；
由于所选文献范围和数量都不够广泛，导致研究结论的可信度和准确度都大打折扣；
所取文献时间都在2010年以前，研究结论的时效性不高；
并多专注于企业绩效研究的某一个特殊领域。
因此，有必要采取内容分析法，对企业绩效的现状和趋势进行一个全面的分析和描述。
2研究方法与设计
2.1研究方法与文献来源
本研究采用内容分析法。
内容分析法是一种对于传播内容进行客观、系统和定性与定量相结合的描述与分析方法，是一种较高层次的情报分析方法。
其基本做法是把媒介上的文字、非量化的有交流价值的信息转化为定量的数据，建立有意义的类目分解交流内容，并以此来分析信息的某些特征。
本研究依据国家自然科学基金委管理科学部指定的重要期刊目录，并且综合考虑CSSCI收录的管理类期刊、《中文核心期刊要目总览2008版》，选取了10种刊载了较多企业绩效研究的刊物，它们分别是：
《管理工程学报》、《管理科学学报》、《管理世界》、《中国管理科学》、《南开管理评论》、《中国软科学》、《商业经济与管理》、《研究与发展管理》、《经济管理》和《中国管理科学》。
数据来源为2010～2015年CNKI期刊数据库，年代为2010～2015年，对检索到的文章，依据文章的题目、摘要、关键词、引言和结论来推断论文的主题，判断论文是否属于企业绩效的研究主题，及其相应的其他方面的指标。
最后，共检索到181篇关于企业绩效的学术论文，形成了本研究的样本。
2.2内容分析单元
为了了解中国企业绩效研究在最近5年内的研究动向，研究的内容分析单元确定各种期刊为研究成果数量、研究主题、所采用的论证方法、研究类型、研究的质量、期刊分析以及研究的背景分析。
按照实证研究的一般分类，论证方法，分为“综述”和“实证”两个细类目；
将社会科学研究方法中，决定一项规范研究质量的重要指标包括：
是否有研究动因的提出，是否提出假设，是否有变量定义，数据收集方法，统计分析方法，是否具有信度效度检验。
对于期刊分析及研究背景，在根据上述变量对各期刊刊载论文的特点进行评述的基础上，重点分析了文献作者所属单位的档次和文献受资助的情况。
将论文作者所属的单位分为四档：
第一类，一流院校，包括《中国大学评价》课题组发表的2009年度中国一流大学：
清华大学、北京大学、浙江大学、南京大学、上海交通大学、北京师范大学、中国科学技术大学、复旦大学、中山大学、南开大学、哈尔滨工业大学、中国人民大学、天津大学、西安交通大学、华中科技大学，加上中国科学院共16个单位；
第二类，重点院校，是除上述15所高校外的国家重点本科院校；
第三类，重点以外的其他院校和科研机构；
第四类，其它。
受基金资助情况按资助的等级分类：
第一类，国家级重点项目，第二类，国家级一般项目，第三类，省（市）部级基金项目，第四类，其它及未受任何基金资助的研究项目。
2.3结果信度分析
在对文献进行分析的过程中，首先对进行文献搜集和分析的研究人员解释具体分析单元的涵义和判断标准，统一数据录入格式。
其次，由两位企业绩效专业的研究者分别独立地阅读每一篇文献的题目，并判断文献是否属于企业绩效主题论文，然后将所有被判断属于该领域的文献做上标记，随后对两位作者的结果进行比较，对有分歧的地方，通过下载并阅读全文，由两位作者共同讨论确定；
对少量仍有争议的论文，通过咨询专家意见后最终确定。
最后，下载所有符合企业绩效主题的文章，并将其随机分派给2位研究者，按照分析单元进行分析并录入统计结果。
为了保证所选论文没有遗漏和超范围，分析结果准确无误，研究设计者最后按5%的比率从搜索引擎中随机抽出9篇，进行独立的判断分析，并与前面三位研究者的分析结果进行对比，结果显示有100%的匹配度，因此认为检索结果和分析结果是可信的。
3数据分析与结论
3.1各期刊研究成果数量
根据论文发表的时间和刊载论文的期刊名进行统计，得到表1。
发表企业绩效主题文章数量排名前三位的分别是：
《管理学报》、《南开管理评论》和《经济管理》，均属其管理学研究领域的顶级期刊，这表明中国企业绩效的研究在管理学的研究中处于较高的水平。
所选取的10种期刊中《管理学报》，《经济管理》以及《中国管理科学》上有关企业绩效方面的论文发表量随时间变化显著，企业绩效研究的视角越来越偏重于微观层面，研究日趋精细化、情景化。
表1企业绩效学术论文各期刊数量和年度分布情况
期刊名称
2010
2011
2012
2013
2014
2015
总计
管理工程学报
2
4
3
11
管理科学学报
1
6
管理世界
5
17
管理学报
9
10
41
经济管理
27
南开管理评论
8
7
34
商业经济与管理
14
研究与发展管理
12
中国管理科学
13
中国软科学
36
44
32
31
181
同时，本文统计了文献的作者数量，可以看出，文献中单一作者的文献数量仅占总数的9.4%，说明对企业绩效的研究更加趋于跨领域研究和合作研究。
表2文献作者个数统计
文献数量
百分比
单一作者
9.4%
两位作者
83
45.9%
三位作者及以上
81
44.7%
100%
3.2研究主题
文献影响力是衡量文献对学术界影响程度的重要指标。
目前，知网的数据库能提供文献的被引次数和下载次数，为基于数据库系统的学术影响力定量评定提供了基础。
本文根据知网数据库的数据，以被引次数为影响力的标准，重点关注了影响力较高的文献，发现我国企业绩效的研究主题随着时间有所变化，最初研究主要是企业绩效的管理，以及探索企业绩效的考核和评价体系，但是随后研究企业绩效的视角渐渐放在研究某些因素的中介作用和调节作用。
同时，本文关注了2015年的所有文献研究，发现近些年随着学者们对家族企业和创业活动的研究，关于家族企业权利的集中度与家族企业绩效之间的关系研究，创业活动能否成功，以及新创企业绩效管理、评价和影响因素等的研究。
以下是本文统计了影响力较前的十篇文章以及文章的主要研究视角。
表3影响力较强的前十篇文献
题目
被引次数
下载
次数
刊载
时间
期刊
研究视角
第一作者所属机构
薪酬差距与企业绩效:
来自国企上市公司的经验证据
112
3659
南开商业评论
薪酬差距
中山大学
政治关系、控股股东利益输送与民营企业绩效
97
2481
政治资本
武汉大学
我国民营企业政治关联、多元化战略与公司绩效
91
4203
2011
网络能力、资源获取与新企业绩效关系实证研究
75
2550
资源管理
吉林大学
女性参与高管团队对企业绩效的影响:
基于中国民营企业的实证研究
67
2499
高管
北京大学
转型期中国企业的高绩效人力资源管理系统:
一个本土化的实证研究
66
4600
人力资源管理
中国人民大学
组织学习、战略柔性对企业绩效影响的实证研究
61
2949
组织学习能力
哈尔滨工业大学
创业投资管理对企业绩效表现的影响
55
1701
创业投资管理
清华大学
战略国际人力资源管理与企业绩效关系研究——基于在华跨国企业的经验证据
54
7313
南京大学
市场导向、战略柔性与企业绩效:
环境不确定性的调节效应
47
1491
战略柔性
湖南大学
3.3 研究方法
3.3.1 研究方法和数据收集方法。
汇总5年的文献结果显示，我国有关企业绩效研究的文献多采用定量分析的研究方法，其中归纳演绎法、调查法、实验法来收集数据被较多采用，以上三种方法占88.7%的比例。
其中归纳演绎法代表了传统的管理学研究的一般范式，但其使用的次数明显呈下降趋势；
调查法的使用次数呈明显上升趋势；
实验法采用的次数也呈现稳步上升趋势。
而定性研究、案例研究、内容分析法采用的则较少。
从某种程度上也反应了我国企业绩效研究数据收集方法的局限性。
图1研究方法统计
定量研究
172
95%
定性研究
5%
3.3.2统计分析方法。
在同一个调研中，统计分析方法往往不止使用一种，在本次调查中，笔者对每一篇文献统计其采用的最主要的两种统计分析方法。
结果显示在我国企业绩效的研究中，描述统计、因素分析、相关分析、回归分析法是使用得最多的四种统计分析方法，四者加起来在所有统计分析方法中占的比例高达39.4%，且这四种统计方法的使用比例呈逐年增长的态势。
值得关注的是，结构方程模型的使用从2010年以来呈现出显著的增加趋势。
除此以外，方差分析、因子分析也占有一定的比例。
还有少量文献尝试使用了主成分分析法和聚类法。
综上，我国企业绩效研究中，研究的科学性、研究的质量在不断地提升，这表明了我国企业绩效整体研究水平在持续提升，但整体研究质量还有待进一步提高。
3.4 期刊分析
3.4.1 期刊文献收录特点。
所选择的十种期刊杂志所收录的关于企业绩效的文献在论证方法、研究主题、数据收集方法等方面都各自有较为明显的特点。
在论证方法方面，十种杂志都以实证研究为主，总共占收录文献的百分之九十以上，这也与近几年管理学研究学术界对实证研究方法的侧重相吻合。
仅有的几篇在使用综述研究，比如，《南开管理评论》中《全球战略：
一个文献综述》等。
研究主题方面，各种期刊主要的研究主题与我国企业绩效总体研究的主题保持基本一致，但各有侧重。
在数据收集方法方面，十种杂志的文章的数据收集方法都是以调查法为主，辅之以归纳演绎法。
3.4.2论文作者所属单位。
经统计发现，我国的企业绩效研究主题的研究主要集中在一流院校和重点院校。
《管理学报》、《管理工程学报》、《管理科学学报》、《管理世界》、《南开管理评论》、《中国软科学》收录的文章的发表单位中一流院校的比例都超过了50%，其中比例最高的是《管理世界》，比例为89.4%，紧接着是《管理学报》，比例是88.4%，然后是《经济管理》，比例为87.5%，《南开管理评论》，比例为82.4%，最后是《中国软科学》、《管理工程学报》，比例分别为66.7%、63.6%；
《管理学报》的文章中还有39.8%来自重点院校；
《经济管理》收录的所有文章中分别有48.3%、45.0%的文章来自一流院校、重点院校。
从收录数量前十几名的第一作者所属单位可以看出，贡献数量较多文章的机构均来自重点院校。
表4排行前几位的第一作者所属机构统计
机构
发表文献数
西安交通大学
南开大学
上海财经大学
华南理工大学
3.4.3论文受基金资助情况。
论文受基金资助情况。
论文受资助情况见表2，大部分的文献都受到各级基金项目的支持。
除了《研究与发展管理》与《中国软科学》杂志之外，国家自然科学基金重点项目与国家社科基金重点项目在其他八种期刊杂志都有分布，但是大多数国家重点项目集中在《南开管理评论》、《管理世界》、《管理学报》与《经济管理》等杂志中。
大部分研究受到一般国家基金项目的支持；
少数研究受到省市级基金项目资助。
相对而言，《中国软科学》收录的文章受到基金资助的比例最低，为33.3%，而《南开管理评论》、《管理科学学报》与《管理工程学报》受到基金资助的比例都为100%。
表5论文受资助类型描述统计
国家重点项目
国家一般项目
省市级项目
资助比例
其他
94.1%
升级会员 