上半年贵州基金从业资格中期票据试题Word文档下载推荐.docx
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A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权
6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
7、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A．易入原则
B．可测原则
C．成长原则
D．识别原则
8、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。
A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类
B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件
C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者
D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要
9、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
10、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
11、目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）
12、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性
13、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。
A．ETF可采取场内认购和场外认购方式
B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式
C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购
D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
14、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金信息真实、准确、完整、及时
D．实现公司利润最大化
15、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B．让基金评级业务的开展更加合规有序
C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
16、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。
A．基金托管人
B．证券交易所
C．基金份额持有人
D．基金管理人
17、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《证券投资基金托管资格管理办法》
18、基金会计核算的特点包括__。
A．会计主体是证券投资基金
B．会计分期细化到日
C．只对实现利得进行确认
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
19、证券投资的非系统性风险包括__。
A．信用风险
B．经营风险
C．利率风险
D．财务风险
20、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
21、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____
500
1000
1500
2000
22、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金
B．股票型基金
C．货币市场基金
D．保本型基金
23、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。
A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2
B．督察长的聘任需经全体独立董事同意
C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任
D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用
24、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
A．基金份额净值
B．基金经理简历
C．资产管理规模
D．业绩比较基准
26、基金资产估值的对象是基金所持有的____
全部资产
全部负债
高收益资产
扣除负债后的资产
27、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B．合同期限为10年
C．募集金额为5亿元人民币
D．基金份额持有人为500人
28、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音
D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
29、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
证券投资基金本身
基金管理公司
基金托管银行
基金份额持有人
30、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____
当日
当时
收盘后
次日
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A．《投资公司法》
B．《投资顾问法》
C．《金融法案》
D．《萨班斯法案》
32、我国的股票价格指数有__。
A．沪深300指数
B．深证成份指数
C．香港恒生指数
D．是证全债指数
33、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
34、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金监管部门
35、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
36、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
基金份额持有人大会决议
基金管理人或基金托管人变更
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
37、由证券公司办理的证券发行称为____
私募发行
公募发行
自办发行
承销发行
38、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
39、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格
B．沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股
C．上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数
D．上证综合指数的基期指数为1000点
40、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。
A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权
41、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
42、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业
B．政府
C．金融机构
D．证券业协会
43、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。
A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．欺诈客户
44、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
预测该基金的证券投资业绩
有明确、醒目的风险提示和警示性文字
夸大单位或者个人的推荐性文字
45、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
46、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
47、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
50%
60%
70%
80%
48、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人
B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
49、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于__。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．成长型
50、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。
A．债券所有权不发生转移
B．属于质押冻结
C．又称“开放式回购”
D．可以在任一日期交易
51、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率
52、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入__营业税；
非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A．征收；
征收
B．征收；
不征收
C．不征收；
D．不征收；
不征收
53、下列各项不属于基金费用的是____
管理人报酬
托管费
交易费用
基金申购费
54、基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
招募说明书
基金合同
托管协议
基金份额发售公告
55、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A．基金定期定投
B．长期投资的权益投资工具
C．固定收益工具
D．偏保守的平衡资产配置
56、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内（含397天）的债券
期限在397天以内（含397天）的债券回购
剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
57、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A．商业银行基金代销部门
B．商业银行基金托管部门
C．基金管理人
D．基金托管人
58、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。
5
7
10
20
59、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
60、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理
B．对从业人员的自律管理
C．对机构投资者的自律管理
D．对代办股份转让系统的自律管理
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