1.质量管理体系内部审核检查清单及现场记录表.doc
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管理体系内部审核检查清单及现场记录表
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001
受审核部门（现场）
质量部
审核时间
陪同人员
页码
体系要素
检查要点及检查方式
现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）
评价
Q
QJ
E
S
Q:
4.2理解相关方的需求和期望
E：
4.2理解相关方的需求和期望
Q：
是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？
1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?
已与顾客或外部供应商达成的合同?
行业规范及标准?
和社区团体或非政府组织的协议?
法规法案?
备忘录
2.许可，执照或其他授权形式?
监管机构发布的制度?
条约，公约及草案?
和公共机构及顾客的协议?
组织要求
3.自愿原则或行为规范?
自愿标示或环境承诺?
组织契约合同的承担义务
E:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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检查要点及检查方式
现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）
评价
Q
QJ
E
S
Q：
6.2质量目标及其实现的策划
E:
6.2环境目标及
其实现的策划
S:
4.3.3目标和方案
Q：
1、质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？
7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
E/S:
是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
E:
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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Q
QJ
E
S
Q：
7.4沟通
QJ:
13.1质量信息和质量管理改进
E:
7.4信息交流
S:
4.4.3沟通、参
与和协商
1、各职能层次间的沟通是如何开展的？
对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
（项目部查三方联席会议）。
沟通中提出的剖是怎么解决的？
2、是否使用了恰当的沟通形式？
开展的情况，信息是否被有效的利用？
3、沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量/环境/职业健康安全体系过程及其有效性？
E/S:
组织如何进行内外部沟通？
如何策划内外部沟通的过程？
有哪些记录来证明？
重要环境因素、环境绩效、合规义务和持续改进建议相关信息。
E:
内部交流是否包括最适当的职能和层次？
是否包括员工提出的合理化建议？
外部信息交流的内容？
正面的？
负面的（如投诉）？
是否及时给出清晰回复？
是否涉及绩效的改进？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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Q
QJ
E
S
Q：
7.5形成文件的信息
E:
7.5文件化的信
息
S:
4.4.4文件
是否按标准要求和工程实际形成质量管理体系文件信息？
并保持和保留这些文件信息？
E/S:
项目有无文件化的管理体系？
体系文件中是否包括方针和目标？
相关文件的查询途径？
标准所要求的文件和记录？
为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录？
如何进行文件的分发、存储、更新、保留和处置等？
如何识别外部文件，文件是如何保管的？
文件是否有标识和说明？
文件都有哪些形式？
是否经过评审和批准？
记录控制程序是否完整，是否有可操作性？
记录控制程序是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定？
记录控制情况如何？
记录的形成与质量活动是否同步进行？
与受审核部门有关记录有哪些？
是否有保存期的规定？
记录是否按档案管理规范的要求处理和管理？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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Q
QJ
E
S
Q：
8.1运行的策划和控制
QJ:
10.1工程项目施工质量管理一般规定10.2质量策划
10.5施工过程质量控制
E:
8.1运行的策划和控制
S:
4.4.6运行控制
在确定产品和服务要求时，是否考虑顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？
2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，是否考虑：
风险和机遇、质量目标、产品和服务要求？
3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？
4、是否制定有效措施，用于控制。
E/S:
根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？
有无明确运行准则？
对变更的控制？
异常情况的评审？
采购过程的控制？
对外部供方的控制的类型与程度？
运输、交付、使用、最终处置等？
现场验证控制是否有效：
噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
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Q
QJ
E
S
Q：
8.5.1生产和服务提供的控制
QJ:
11施工质量检查与验收
1、是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。
2、生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？
3、生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？
是否得到技术、安全交底？
防范人为错误？
是否按要求进行了实施？
4、施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？
是否鉴定通过？
是否进行了维护和保养？
5、监视和测量设备是否齐备并满足要求？
是否鉴定通过？
6、是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？
7、是否对需要确认的过程进行确认或再确认？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
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年月日
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Q
QJ
E
S
Q：
8.5.2标准和可追溯性
QJ:
8.4.2/8.4.4材料保管和标识、发放记录及可追溯性
1、在适当时是否在生产和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识，并实施？
2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟一性标识？
3、针对产品监视和测量要求，是否有规定并进行识别产品状态的标识？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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评价
Q
QJ
E
S
Q:
8.6产品和服务的验证、放行
QJ：
11施工质量检查与验收
1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？
2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？
3、施工及生产工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？
对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合规定要求？
施工日志能否反映过程检验内容？
符合验收准则的证据是否形成记录？
是否表明经授权负责产品放行的责任者？
4、在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付，在竣工验收前是否进行内部验收？
5、是否实行当产品未能圆满完成之前放行时，除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准，否则在所有策划安排均已圆满完成之前，不得放行产品和交付服务？
是否实施了分阶段及竣工验收？
6、对产品放行是否做出规定并实施？
7、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？
审核员：
日期：
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Q
QJ
E
S
Q：
8.7不合格（产品和服务）输出的控制
QJ：
11.4施工质量问题的处理
1、是否规定了对不合格产品的识别、评审和处理控制方法，并明确了控制及处置的有关职责和权限？
有无分级报告流程？
2、是否按要求开展控制活动，包括：
采取措施消除已发现的不合格？
经有关人员批准，适用时经顾客批准让步使用、放行或接收不合格品？
采取措施防止其原预期使用或应用？
对不合格的评审方式是否明确？
评审结果是否得到实施？
不合格是否得到纠正或再次验证？
3、不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录包括所批准的让步的记录并保存。
4、对交付或开始使用不合格是否采取措施并实施？
是否对处理结果进行检查验收？
5、是否对让步使用、放行或接收由有关授权人员批准或顾客批准？
审核员：
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日期：
年月日
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评价
Q
QJ
E
S
Q:
9.1.1监视、测量、分析和评价总则
QJ:
12质量管理自查与评价
E：
9.1.1监视、测量、分析和评价
S：
4.5.1绩效测量
和监视
1、对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2、对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？
在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？
3、何时实施监规测量？
何时对结果进行分析评价？
是否保留成文的信息？
E/S:
第一阶段审核：
是否策划监视测量分析评价过程？
E/S:
第二阶段审核：
目标的完成情况？
资源的消耗、废弃
物的排放量？
运行过程中的准则的实际数据？
确定为合规义务完成情况？
环境绩效的内部信息的沟通方式？
监
视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？
被审核方守法记录？
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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体系要素
检查要点及检查方式
现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录）
评价
Q
QJ
E
S
Q:
9.1.3分析与评价
QJ:
13.2质量信息的收集、传递、分析与利用
1、是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？
2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？
3、收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？
信息收集是否符合规范7条内容要求？
4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？
针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求？
是否保存质量管理改进与创新记录？
6、是否调查分析了不合格的原因。
审核员：
日期：
年月日审核组长：
日期：
年月日
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总部和分局质量部
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检查要点及检查方式
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评价
Q
QJ
E
S
Q：
9.2内部审核
9.2.2实施审核方案，采取适当纠正措施，保留成文信息
QJ：
12.2质量管理活动的监督检查与评价
E：
9.2内部审核
9.2.2内部审核方案
S：
4.5.5内部审核
内部审核的频次和结果是否满足体系运行要求？
是否定期进行内部审核？
是否根据过程情况确定内审频次？
是否选定适合的内审员进行内审？
是否确定每次内审的准则和范围？
内审结果
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