上半年山西省期货基础知识基本面分析方法试题.docx
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上半年山西省期货基础知识基本面分析方法试题
2016年上半年山西省期货基础知识:
基本面分析方法试题
一、单项选择题（共27题,每题的备选项中,只有1个事最符合题意
1、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A.中国证监会的有关规定
B.《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定
2、期货交易所实行.
A:
风险防范制度
B:
风险最小化制度
C:
风险警示制度
D:
风险管理制度
3、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的,但因证券公司发债提供的反担保除外。
A:
5%
B:
10%
C:
20%
D:
40%
4、客户是期货市场最基本的交易主体,其风险主要可分为__。
A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险
B.一个国家政局动荡时产生的风险
C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D.政策性风险
5、通过期货交易形成的价格的特点有__。
A.公开性
B.权威性
C.预期性
D.周期性
6、道氏理论所考虑的是趋势的
A:
方向
B:
期间
C:
幅度
D:
规模
7、中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报备案。
A:
中国金融期货交易所
B:
中国证监会
C:
中国期货保证金监控中心公司
D:
中国期货业协会
8、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以__为基准计算价值。
A.充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价
B.充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价
C.充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价
D.充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价
9、在美国期货市场中,关于期货佣金商（FCM说法正确的有__。
A.不可以独立开发客户
B.可以向客户收取保证金
C.保存账薄和交易记录
D.必须维持最低净资本要求
10、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行》的解释权由负责。
A:
中国期货业协会
B:
中国金融期货交易所
C:
中国证监会
D:
中国证券业协会
11、建仓时,投机者应在____
A:
市场一出现下跌时,就卖出期货合约
B:
在市场趋势已经明确下跌时,才卖出期货合约
C:
市场下跌时,就买入期货合约
D:
市场反弹时,就买人期货合约
12、甲公司进行期货投资,在投资过程中,由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。
关于对甲的赔偿,下列说法正确的是__。
A.对其中的10万元全额补偿,剩下的15万元按照80%的比例补偿
B.全部补偿
C.按照90%的比例补偿
D.按照80%的比例补偿
13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A.该商品的体积
B.该商品的储藏、保管方式和特点
C.该商品的生产、使用、消费等特点
D.该商品的期货价格的价格波动规律
14、在主要的下降趋势线的下侧__期货合约,不失为有效的时机抉择。
A.卖出
B.买入
C.平仓
D.建仓
15、在主要的下降趋势线的下侧______期货合约,不失为有效的时机抉择。
A.买入
B.卖出
C.平仓
D.建仓
16、3月3日,上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨,该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。
A:
3465
B:
3678
C:
3892
D:
4012
17、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构
18、目前,国内各期货交易所每日收市后都将各品种主要合约当日交易量排名____会员的名单及持仓量予以公布。
A:
至多前20名
B:
至少前20名
C:
至多前25名
D:
至少前25名
19、影响期货交易所风险发生的关键是。
A:
保证金制度
B:
每日无负债结算制度
C:
交易所的监管条例
D:
监控执行力度
20、结算机构的职能有（。
A.组织和监督期货交易
B.结算期货交易盈亏
C.控制市场风险
D.担保交易履约
21、5月10日,大连商品交易所的7月份豆油收盘价为11220元/吨,结算价格为11200元/吨,涨跌停板幅度为4%,则下一个交易日涨停价格为。
A:
11648元/吨
B:
11668元/吨
C:
11780元/吨
D:
11760元/吨
22、每年年初,持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到（办理登记手续。
A.国务院
B.上级主管部门
C.中国期货业协会
D.国家外汇管理局
23、在平仓阶段,期货投机者应该掌握的原则是__。
A.掌握限制损失和滚动利润的原则
B.金字塔式买入卖出
C.灵活运用止损指令
D.制定交易的计划
24、利率期货种类繁多,按照合约标的的期限,可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。
下列属于短期利率期货的有__。
A.商业票据期货
B.国债期货
C.欧洲美元定期存款期货
D.资本市场利率期货
25、期货公司的独立董事最多可以在（家期货公司兼任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4
26、客户在期货交易中违约的,期货交易所先以（承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
27、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是____
A:
国有产权收入
B:
税收
C:
债务收入
D:
费收入
28、目前,绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。
A.英镑标价法
B.欧元标价法
C.直接标价法
D.间接标价法
二、多项选择题（共27题,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
1、造成期货价格非理性波动的因素有（。
A.合约设计上有缺陷
B.会员结构不合理
C.交易规则执行不当
D.投机者人数众多
2、远期合约的标的资产一般分为
A:
投资性资产
B:
生产性资产
C:
加工性资产
D:
消费性资产
3、下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有（。
A.经纪公司会员只能接受客户委托
B.非经纪公司会员只能从事自营
C.出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
4、期货业协会履行下列职责.
A:
教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B:
负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C:
受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D:
期货公司业务审批
5、关于期货公司风险监管报表,正确的做法有__。
A.期货公司应当保留书面风险监管报表
B.报表的保存期限应当不少于3年
C.期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表
D.相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
6、除下列（情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A.依据非结算会员的要求支付可用资金
B.收取非结算会员应当交存的保证金
C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
7、下面关于基差交易的说法正确的有__。
A.买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来确定的
B.基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的
C.基差交易是期货交易中较高层次的交易方式
D.通过基差交易可以实现完全的套期保值
8、下列选项中,关于期货合约每日价格最大波动限制,说法不正确的有__。
A.超过涨跌幅度的报价视为无效,不可成交
B.商品价格波动越剧烈,商品期货合约的每日停板额应设置得越小
C.本周每日涨跌停板一般以合约上一交易周的平均结算价为基准确定
D.每日价格最大波动限制规定期货合约在一个交易日中的交易价格波动不能超过规定的涨跌幅度
9、建仓时,当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时,做空头的投机者应该卖出近期月份合约。
A.等于
B.低于
C.大于
D.接近于
10、关于股指数货合约的价值,下列说法错误的是。
A:
期货合约的点数与某一既定的货币金额之和
B:
期货合约的点数与某一既定的货币金额之商
C:
期货合约的点数与某一既定的货币金额之积
D:
期货合约的点数与某一既定的货币金额之差
11、（危机所带来的能源产品价格剧烈波荡,直接导致了能源期货的产生。
A:
天然气
B:
电力
C:
石油
D:
煤炭
12、期货交易所对于下列__情形不需承担责任。
A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失
B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的13、当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A：
国务院期货监督管理机构B：
中国证监会C：
中国期货业协会D：
中国证监会派出机构14、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。
A．监事B．首席风险官C．财务负责人D．董事15、中介服务机构有下列（）行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
A．所出具的文件有误导性陈述B．所出具的文件有虚假记载C．所出具的文件有重大遗漏D．组织变相期货交易活动16、下列关于期货市场发展的说法。
正确的有__。
A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D．金融期货中，利率期货率先出现17、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1000点时，3个月后的指数期货理论值应为__点。
A．1020B．1015C．1080D．100618、下列属于公司制交易所监事会职权的有。
A：
拟订公司内部管理机构设置方案B：
检查公司的财务C：
对董事、高级经理人员执行公司职务的行为进行监督D：
提议召开临时股东会会议19、内幕信息包括（）。
A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向B．期货交易所作出的可能对期货交易价格产生重大影响的决定C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能产生重大影响的政策
20、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。
A．半B．1C．2D．321、期货投资基金风险控制的具体内容包括______。
A．风险测量B．风险控制的原则和目标C．风险管理方法D．投资限制22、在公司制期货交易所中，由（）事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议A．股东大会 B．董事会 C．经理 D．监事会23、从事期货经营业务的机构包括（）。
A．期货公司B．期货交易所的非期货公司结算会员C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中间介绍业务的机构24、下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金．A：
期货业协会B：
期货公司C：
证券业协会D：
证券期货监督管理部门25、棕榈油的交易代码是____A：
ZB：
PC：
VD：
O26、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。
A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金27、下列收入形式在国家财政收入中所占比例最大的是____A：
国有产权收入
B：
税收C：
债务收入D：
费收入28、目前，绝大多数国家采用的外汇标价方法是__。
A．英镑标价法B．欧元标价法C．直接标价法D．间接标价法
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