证券营业部整改报告.docx

证券营业部整改报告.docx

《证券营业部整改报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券营业部整改报告.docx（14页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

证券营业部整改报告

证券营业部整改报告

XX证券XXXX证券营业部

XX年合规管理工作报告

依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：

XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：

XX户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：

XX户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

、融资融券业务方面

-1、业务开展

两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。

-2、业务培训

主要培训有：

融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。

电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑，应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录、总结计划、投诉记录、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况

1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。

通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投

资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：

公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。

并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；

⑶营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：

上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。

此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

七、营业部档案管理情况

档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设：

兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

九、本期制度审查汇总

XX年，营业部无制度审查情况发生

十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

2、对反洗钱、合规核查方面：

大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。

3、风险等级调整：

反洗钱等级划分日常调整XX笔。

十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

十二、合规宣传、培训情况

XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。

从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。

投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作

切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。

并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总

XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。

十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总

XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。

十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况

XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。

XXX证券XXXX营业部

XX年X月X日

关于本证券营业部合规经营情况的报告

根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》对证券经纪业务的合规性规定，本证券营业部对《规定》中证券经纪业务涉及的各个环节进行了自查自纠，对自查过程中所存在的问题及时进行整改与纠正，有效落实了《规定》的各项监管要求。

现将本证券营业部的合规经营情况报告如下：

一、加强账户业务的规范性操作

针对《规定》中“建立健全客户账户业务相关制度”的要求，本营业部经自查后认为该方面已达到《规定》的要求。

本营业部办理开户业务时要求对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，并用第二代身份证识别系统对身份证件进行识别。

若识别时发现客户身份存在疑问的，立即要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。

同时，为更好地加强开户环节中对客户的姓名和身份信息的真实性的审查工作，本营业部于2010年7月份进行了相关业务知识方面的培训；并于2010年8月初正式启用了拟上线一套身份验证系统，

（来自:

bOthwI博威范文网:

证券营业部整改报告）该系统与公安机关联网，由权威发证机关对客户的身份信息进行验证；且该系统由公司经纪总部和信息技术中心负责搭建，因此从这个角度而言本营业部在识别客户身份真实性上将更为严谨。

此外，本营业部对各类临柜业务流程中均要求业务经办人操作、复核人员复核并签章。

与此同时，本营业部为了使得账户业务的操作体系更为严谨，在账户系统启用资金账户及证券账户开户的强制复核，通过不允许本人复核自己的操作的参数控制做到系统强制复核，并于2010年8月份已经启动柜台系统中的权益类操作和转托管业务复核功能。

二、完善适当性管理制度，有效落实各项措施

根据《规定》中“建立健全客户适当性管理制度”的各方面要求，本营业部的适当性管理基本达到合规要求。

本营业部按照客户服务适当性工作平台的开发计划，于2010年12月底完成了第一期的开发工作，实现了客户风险测评、适当性服务产品的定制、客户问卷调查、客户资料的修改以及客户账户的持仓和关联资讯等功能。

根据系统开发进度，已开发的功能正在试运行；预计将于2011年1月进一步完善系统功能并进入第二期系统开发。

第一期系统主要实现了适当性管理的如下功能：

客户分类分级以及风险评估功能；

客户的分级分类和针对性资源配置；

资讯和服务客户自主选择以及选择结果的留痕；

其他对客户提供的一对一投资顾问服务的特色服务等。

同时，公司总部于2010年7月22日颁布执行了《湘财证券客户适当性管理制度》，该制度明确了提供与客户风险承受能力相适应服务相关细则和操作流程。

本营业部的相关业务人员均接受了总部关于《湘财证券客户适当性管理制度》的学习与培训。

目前，该制度的业务细则与操作流程都已在本营业部使用与备案，且本营业部在开展适当性管理过程中坚持以该制度与《规定》的相关要求为依据。

三、有效控制风险，加大对客户交易的监控力度

客户交易监控主要是由公司总部的合规部门和风控部门加强执行。

根据《规定》中第三点“建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全”的相关要求，公司总部统一建立了资金划转、证券转移、交易活动的实时监控系统；并由合规风控管理总部牵头，根据“发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案”的要求，制定了《湘财证券经纪业务客户异常交易行为监控管理办法》，该制度于2010年9月30日已发布实施，本营业部目前也已使用与备案。

同时，为落实“统一建立、管理证券公司证券经纪业务交易风险监控系统”的要求，公司总部的合规风控管理总部和信息技术中心在已有的风险监控系统的基础上，进一步升级异常交易监控系统，并于八月底完成了系统上线工作；该系统加强分析设计实现关于盗买盗

卖、交易所重点关注帐号监控等监控算法。

在这些制度与系统的有效运行与保障下，营业部截止目前未发生过盗买盗卖行为和向客户提供确定性判断的投资建议和谋取不正当利益的违规行为。

四、做好客户回访工作，提高客户服务水平

客户回访工作主要是由本营业部与公司总部的客户服务部门相互配合完成。

对照《规定》关于健全客户回访工作的各项要求，营业部客服人员每隔**时间对%的客户进行电话回访，对*%的客户进行上门回访，回访内容严格按照《规定》，包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等。

若是采取电话回访，营业部系统将自动对回访的电话进行录音；若是上门回访，回访人员将对回访内容进行了手头记录，以纸质材料的形式进行保存，录音和笔记材料都在档案室进行备案。

对营业部1个月内发生的客户，营业部在当月对这部分客户进行采取**回访的方式，了解客户对营业部以及营业部工作人员的服务态度与水平。

综合而言，本营业部对客户的回访比例为**。

同时，对资产量达到**或交易量达到**的客户，回访工作由营业部转交至公司总部的客户服务部门完成。

目前营业部这部分客户共有**人，公司总部的客服人员都会每隔**时间对这部分客户进行上门回访，以充分了解客户的切实需求。

五、积极受理客户投诉，提升客户忠诚度

按照《规定》“建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷”的要求，且为了更好的发挥投资者对营业部工作人员执业行为的监督与检查，公司总部已建立了《湘财证券信访投诉处理规定》制度，本营业部也在营业场所显著位置公示了客户投诉电话、传真、电子信箱，并保证客户投诉电话在营业时间内能畅通。

客户也可以通过门户网站、现场员工墙随时查询营业部工作人员的基本信息；同时，本营业部将相关客户投诉的档案都已保存备案，并在每年3月之前将去年的投诉情况反馈给公司总部。

此外，本营业部还开通了客户投诉的渠道，方便客户进行投诉；而且本营业部对客户的有效投诉做到“一有投诉必调查”，对调查所得到的结果及时向客户进行反馈。

六、妥善保管客户资料，保证各项资料有凭可依

本营业部按照《规定》要求，为每个客户单独建立纸质档案。

客户档案包括了客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书等。

从客户开户到销户，本营业部都妥善保存客户的相关资料，并专门为客户资料开设了一间档案室，派专人进行整理与保管。

同时，所有客户资料都是对外保密，档案室也是闲人不可入内的。

七、健全营业部负责人考核体系

营业部负责人是《规定》中的要求，根据《规定》“明确规定证

证券营业部消防安全检查自查报告

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。

现将自查情况汇报如下：

一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保

卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。

做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、组织进行消防应急演练

2012年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、通过自查发现的问题及整改汇报

1、营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:

已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。

整改情况：

已和装修方取得联系，要求尽快修复。

今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。

做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。

认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

**证券营业部

经纪人、客户经理、营销团队管理工作年度报告

经纪人部分

一、营业部证券经纪人管理制度执行和内控机制运作

1、营业部管理制度的执行。

营业部在经纪人制度实施以来，在经纪人的发展和管理上做了不少工作，根据管理层和公司年度下达的管理精神和要求去贯彻落实，还有在经纪人业绩督导、行为评价等方面执行公司确立的经纪人基本管理制度，经纪人业务得到平稳发展。

营业部主要依据公司经纪人管理制度、以及以后总部陆续下达的管理通知、规定来开展经纪人管理工作。

2、营业部内控机制的运作。

营业部内控机制运作主要是体现以下几个方面：

1）营业部已经形成健全的经纪人管理制度。

2）营业部管理经纪人设臵专岗实施管理，按照公司和营业部的经纪人管理要求和方案建立经纪人队伍。

3）对经纪人录用手续按合规要求来实施，注册并公告，将人员信息及其展业情况录入CRM管理系统，建立培训计划、培训台帐。

4）对经纪人实行有效管理。

检查经纪人的执业情况，实施营销行为监控，复核其开展业务范围在授权约束内，有效实施经纪人专项工作的回访和投诉处理。

5）营业部经纪人管理考核建立标准，合规发放绩效。

营业部依据《经纪人绩效考核管理实施细则》对经纪人进行业绩指标考核和行为评价考核，根据考核后的评分结果发放绩效。

二、证券经纪人委托合同执行和人员变动情况及报酬支付管理

1、营业部证券经纪人合同执行

去年年营业部先后和46名经纪人续签了证券经纪人委托合同，其中有6名经纪人因考核不符要求，提前终止合同。

合同双方按照合同的约定，履行规定的权利、义务。

2、人员变动情况

营业部2011年年初在编经纪人是38名，年末是42名。

3、经纪人报酬的支付管理

1）经纪人报酬的提成比例在合同中进行约定，并有内部审批手续；提成比例在证券营销管理系统的设定与书面约定保持一致。

2）经纪人报酬以全额劳务费形式发放，报酬支付的审批手续完备，以银行转账方式发放到经纪人实名开设的银行卡上。

3）经纪人的绩效考核过程纳入系统管理。

三、营业部经纪人年度培训情况和下一年培训计划

1、营业部年度经纪人培训情况

2011年先后安排营业部42经纪人参加中国证券业协会举办的证券经纪人职业后续培训，并参与培训测试。

在日常培训方面，公司和营业部全年先后组织6次培训，内容涵盖新业务、风险控制、职业道德、营销经验交流等。

培训方式主要是讲师授课和视频教学。

2、营业部下一年经纪人培训计划

营业部经纪人培训工作主要从后续执业培训和日常培训两方面展开。

后续执业培训根据协会的安排，在规定时间按规定的课程、学时组织经纪人做好培训。

日常培训除由公司安排的培训课程外，营业部在公司支持下，计划组织3次培训来开展这项工作。

培训内容主要是法规、营销、新业务、咨询、职业道德、合规等。

公司培训的课程和营业部安排的培训统一来进行。

1）公司的培训的课程如下：

2）营业部经纪人日常管理培训课程：

四、经纪人管理工作的其他方面

1、日常管理方面经纪人管理工作除在定性、定量日常管理外，进一步完善考核管理机制，考核周期由原来半年一次考核调整为每月进行。

建立经纪人客户的约定对账服务方式，根据客户意愿来选择。

2、应对营销业务专项检查，包括经纪人管理的检查，做好清理、补充、完善等整改工作。

公司稽核部、证监局前后三次来我部实施营销业务专项检查，对此营业部高度重视，除自查自纠外，还根据检查发现的问题进行整改。

主要是经纪人账户的清理、培训记录的系统录入、个人信息的补充、经纪人考核的完善、经纪人信息的公示等。

通过整

改，达到并符合营销专项检查的要求。

五、营业部证券经纪人客户投诉、纠纷及处理

营业部已形成较完备的客户投诉纠纷及回访的管理制度和办法。

营业部公布了营业部、公司及省证监局的投诉电话，并专人受理客户投诉工作，同时完整保留投诉处理记录。

当年度营业部没有与证券经纪人有关的客户投诉、集中投诉情况的发生。

客户经理和营销团队部分

一、营业部客户经理、营销团队管理制度的执行和内控机制运作

1、营业部管理制度的执行

2011年，营业部相继出台或重新修订人事岗位制度、业

务督导方案、营业部绩效考核管理办法对营业部客户经理进行管理，进一步明确了工作事项和要求，根据工作成效、量化完成情况进行考核管理。

营销团队管理则依据《营销团队管理办法》及配套管理细则来开展工作。

2、营业部内控机制的运作

1）营业部建立营销考核管理制度，管理措施细化；并实施前、后台分离。

2）营销岗位设臵、队伍管理符合公司营销管理制度的要求。

3）营销人员执业行为符合规范，人员信息公示。

XX分公司2013年一季度合规工作报告

合规管理部：

根据《XXXXXXXXX》相关要求，现将分公司2013年一季度合规工作情况报告如下：

一、分公司合规管理和风险控制总体情况

在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。

在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员队伍建设，及时向XX人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被XX人行授予“2012年度反洗钱工作先进集体”。

二、合规专员履行职责情况

作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论的良性循环。

在合规管理上，我

积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促有关人员进行整改。

在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。

三、发现风险和整改情况

一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进行了专门检查。

公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。

在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进行专项报告。

四、从业人员执业行为的合规情况

一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。

分公司始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。

一是着力意识教育，充分利用公司创新

业务培训的机会积极开展合规业务培训，提高广大员工依法合规的自觉性；二是持续推进制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设，努力做到“有法可依”。

五、加强合规管理工作的建议

随着证券行业不断创新发展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。

这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增减合规报表内容，确保总体控制符合要求。

根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且根据目前了解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。

以上报告，不当之处，请批评指正。

宁夏分公司

二〇一三年四月一日