研究开发项目流程管理办法Word格式.doc

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专职项目组项目负责人*

专职研发人员

兼职项目组项目负责人*

兼职研发人员

*注：

1专职项目是指由研发组成员担任项目负责人所申报的通常为远期的、重大的研究开发项目；

2兼职项目是指由非研发组成员担任项目负责人所申报的通常为近期的、常规性研究开发项目；

1.5部门职责

1.5.1公司的研发活动由公司技术中心综合组统一进行管理；

1.5.2设备管理部、安全环保部、质量管理部配合技术中心分别开展涉及设备、安全、分析检验方面的研发活动；

1.5.3其他各职能部室按其职能或公司制定的相关研发管理办法为研发项目提供相关领域的专业技术或服务，履行相应管理职能。

1.6研发相关岗位职责

1.6.1技术总监负责制定各自所辖技术领域（含科研）发展规划，负责各自所辖技术领域年度科研计划（含科研）的审核；

1.6.2技术中心综合组根据公司技术发展规划，负责研发项目的全过程管理，包括研发项目的制度管理、人员管理、流程管理、资料归档、外部协作等；

1.6.3项目负责人负责研发项目的选题、立项和规划，负责组织、领导项目团队完成研发的具体工作，对研发项目的进度、预算和成果进行控制，追求项目的质量、进度和预算达成度以及（内部、外部）客户满意度的最大满足；

负责编制具体的技术、管理文件；

采用书面形式定期向技术中心综合组汇报相关项目进展及异常状况；

负责培训项目组成员；

兼职项目负责人应在不影响正常工作职责前提下开展研发活动；

1.6.4专职研发人员是研发组内某项目研究的项目成员，在项目负责人的组织下开展研发具体工作，并定期向项目负责人汇报；

1.6.5兼职研发人员是研发组外某项目研究的项目成员，在项目负责人的组织下开展研发具体工作，并定期向项目负责人汇报；

兼职研发人员应在不影响正常工作职责前提下开展研发活动；

2研发项目的全流程决策模型

3研发项目申报

3.1公司的研发项目审批的原则如下：

3.1.1符合国家产业政策以及公司的中长期发展规划。

3.1.2技术领先，具有良好的发展前景。

3.1.3经济效益良好。

3.1.4上报的方案完整、可行、真实、可靠。

3.1.5与公司研发能力相适应。

3.2公司研发项目的审批流程，按照方案提出、论证审查、审议决策、审批实施四个步骤进行管理。

3.2.1方案提出：

a）项目负责人应在每年9月15日前提交下一年度的研究开发项目申报表，重大研发项目必须由具有公司高级及以上职称人员担任项目负责人。

10万元以下的研究开发项目可根据项目需要，即时提出申报，批准后执行。

b）公司研发人员经过研究论证提出研发项目方案，并填写《研发项目申报表》（附件8.1，下文简称《申报表》）。

c）研发项目方案根据实际需要知会设备管理部、技术中心、质量管理部以及安全环保部等相关部门进行多专业会签；

详细的研发项目方案作为《申报表》的附件材料。

d）公司相关人员提交的的研发项目方案至少应包括项目的研究思路、研究方法、技术路线和实施步骤等。

e）研发项目方案应根据研发项目所属领域按下图提交技术总监审定，审定通过后由技术中心综合组进行汇总，并组织经济技术委员会进行项目论证审查。

审定

多专业会签

校对

编制

技术中心综合组汇总

分管工艺、设备、分析技术总监

分管安全技术总监

技术中心：

工艺、产品类项目

设备管理部：

设备类项目

质量管理部：

分析检验类项目

安全环保部：

安全环保类项目

f）申报经费在100万元以上的重大研发项目需要进行前期调研，应编制研发项目调研报告，作为《申报表》的附件材料。

3.3.2论证审查：

a）公司经济技术委员会在收到方案资料后，对其内容进行鉴定、评议。

b）经济技术委员会成员应具有中级以上职称，并长期就项目相关领域从事技术或经济管理工作，能独立、科学、客观、公正完成评审工作。

项目申请成员不能作为经济技术委员会成员参与评审工作。

申报经费在30万元以上研发项目方案聘请外部专家参与评议（根据实际情况，要求外部专家签署保密约定书）。

c）经济技术委员会成员应就该项目出示自己的专业意见，填写《研发项目申请专家意见表》（附件8.2），经济技术委员会组长收集专家意见后，负责组织对研发项目方案进行充分论证，进行总结后在《申报表》作出结论，《研发项目申请专家意见表》作为《申报表》的附件材料备案。

d）经济技术委员会论证审查通过的《申请书》报分管副总审核。

未通过需将《申报表》、《研发项目申请专家意见表》等相关材料进行备案待查。

e）申报研发经费在10万元以下的项目不需组织经济技术委员会进行项目论证；

3.3.3审批决策：

公司分管副总出示意见后报公司总经理办公会（下文简称总经会），经总经会审议决策并形成决议，申报经费在100万元以上的重大研发项目，需将决策结果报送公司董事会审批，审批通过后方可实施。

3.3.4技术中心综合组对审批通过的《申请书》进行立项、编号、备案，并将《申请书》复印件及总经会或董事会关于自主、委托、合作研发项目立项的决议文件提交资产财务部备案。

项目编号格式为“KY***”,其中“KY”代表科研项目，“***”表示3位数字，按自然数顺序递增编号，达不到3位数字则用前置0补齐。

3.4公司的研发项目申报遵循以下所示流程（见附表）。

4研发的过程管理

4.1日常管理

4.1.1项目组成员应通过日常即时口头汇报、定期项目进展书面汇报两种形式向本项目的项目负责人汇报项目进展；

4.1.2项目负责人应定期对本项目研究进展汇总，通过书面形式向技术中心综合组汇报项目进展，并提交技术中心综合组归档备案；

兼职项目负责人还应采用书面形式定期向所在部门行政上级汇报项目进展情况。

4.1.3技术中心综合组将公司目前进行的和即将开展研发工作汇总，向技术总监和公司主管领导汇报，并提交技术中心综合组归档备案；

4.2在研发项目获得立项后，课题组对研发项目所需原材料、设备等提出采购计划，执行相应的采购流程。

4.3工程部负责研发项目相关物资进行采购。

4.4在研发项目获得立项后，对涉及到需要进行建设安装等工程作业的的研发项目，按照公司工程技改项目管理办法进行实施，但无需再执行技改项目立项，费用计入相应项目研发费用。

4.5施工方案应按相应职级进行技术审批，并组织工程部、生产管理部、设备管理部等相关部门进行会签，然后移交工程部执行；

施工方案发起人应积极跟进施工进展。

4.6研发过程中需要对项目内容进行变更，应对变更项目进行统计，填写《研发项目变更表》（附件8.3），并组织经济技术委员会进行评审。

4.7研发过程中需要增加预算时，由研发项目负责人编制“增加预算申请书”（参照《申报表》中“研究开发项目费用分项表”填写对应增加项），并说明研发项目的进展、需增加的预算额度、预算的花费方向、预期成果等内容，报主管副总与总经会审批。

4.8技术中心综合组应对研发项目进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。

4.9公司资产财务部、审计部、监察室应根据具体情况，定期或不定期地对研发项目进行专项检查、审计及过程监督，对违反研发方案的相关内容，提出处理意见或建议，并报公司总经会议批准后执行。

4.10公司资产财务部负责筹集研究研发所需经费，并按照公司批准的年度研究开发项目财务预算，结合研发项目进度及用款计划安排使用资金，研发项目的费用实行年度预算总量控制。

4.11研究开发项目需要延期，需填写拖期项目呈报表。

4.12研究开发项目取消，需填写取消项目呈报表。

4.13研发项目如涉及公司秘密，按《公司保密管理规定》和《研究开发项目保密管理规定》相关内容执行管理。

5研发成果验收、评价与管理

5.1项目结题后，研发项目负责人应及时对该项目成果进行综合分析，整理相关资料，填写《研发成果评价、鉴定申请表》（附件8.4），并提交项目研发成果报告给技术中心综合组，提交项目经费支出和经济效益估算报告给资产财务部，申请验收。

5.2技术中心综合组负责对项目的技术指标完成情况进行初评，资产财务部负责对项目成果的经济效益进行初步审核，并出具经济评估报告。

5.3对可直接用于生产应用的研发项目，项目负责人及其组员应积极跟进该项目的应用情况。

生产管理部、质量管理部、安全环保部等应配合项目的生产应用并对应用情况及时反馈，并对该研发成果进行评价，出具相关意见。

5.4技术中心综合组汇总资产财务部、生产管理部、质量管理部、安全环保部等相关部门意见，组织公司经济技术委员会对研发项目进行技术、经济验收，对项目研发成果进行详细评价。

5.5经济技术委员会成员应根据研发项目成果自述、相关部门反馈意见对项目成果进行综合评价，填写《研发成果评价、鉴定专家意见表》（附表8.5），经济技术委员会组长收集专家意见后，负责组织对研发项目方案进行充分论证，进行总结后作出结论，并填写《研发项目综合评估表》（附表8.6），相关材料由技术中心综合组进行备案。

评价结果上报公司主管领导。

5.6重大的研发项目成果，可聘请外部权威机构进行鉴定；

在技术成果鉴定前应做好知识产权保护工作，防止破坏专利的新颖性或泄漏技术秘密。

5.7技术中心综合组负责研发项目的成果进行管理，包括申报技术专利、项目过程和最终文档的存档备案等。

6研发成果奖励与分配

6.1技术中心综合组负责汇总相关部门和经济技术委员会评估结果并提交人力资源部，人力资源部按《研究开发项目考核激励办法》相关制度确定奖励层级与额度；

6.2人力资源部会同技术中心及其他相关方按《研究开发项目考核激励办法》形成分配方案，报公司主管副总与总经会审批，对申报奖励在5万元以上的，需提报公司董事会批准奖励；

6.3对申报获批的奖励，待发放后按审批的分配方案进行分配，对申报未获批的奖励分配方案，原则上不再重新申报。

6.4研发项目承担单位/课题组如期完成项目、达到或超出预期经济效益，在职称评审、破格晋升时，公司可以根据贡献度对该项目相关人员给予优先。

（惩罚）

6.5涉及其他奖励与分配细则以《研究开发项目考核激励办法》为准。

7附件

研发项目申报流程